重要提示

    1、 本次乌鲁木齐友好商场股份有限公司（以下称“新疆友好”）股票发行及 其发行方案已获中国证券监督管理委员会证监发字（1996）340号和证监发字（1996） 341号文件批准。

    2、“新疆友好”股票经上海证券交易所同意,由主承销商申银万国证券股份有 限公司通过上海证券交易所系统进行上网定价发行。

    3、本次上网定价发行并非上市,上市事项另行公告。

    4、投资者务请注意申购程序、申购价格、数量和次数的限制,以及认购量的认 定。

    5、本公告仅对发售“新疆友好”股票的有关事宜向社会公众作扼要说明,投资 者欲了解“新疆友好”股票的一般情况, 请详细阅读《乌鲁木齐友好商场股份有限 公司招股说明书（概要）》。

    6、《乌鲁木齐友好商场股份有限公司招股说明书（概要）》参见1996年11 月 14日的《上海证券报》、《中国证券报》和《新疆日报》。

    7、本次发行不得非法利用他人帐户或资金进行申购,也不得违规融资或帮助他 人违规融资申购。

    一、发行基本情况

    1、本次发行额度共计3450万股,其中750万股用于内部职工股占额度直接上市, 公开发行2700万股。每股面值为1元人民币,发行价格为每股4.20元人民币。

    2、发行日期为1996年11月19日,发行时间为上午10:30-11:30,下午1:00-4:00, 如遇重大突发事件影响本次发行,则在次日继续申购。

    3、发行地点:与上海证券交易所联网的各证券交易网点。

    4、发行对象:凡已办妥上海证券交易所股票帐户的境内自然人、法人和经中国 人民银行总行批准的基金等（法律、法规禁止购买者除外）。

    5、股票名称为:“新疆友好”,申购代码为:“730778”。

    二、发行方式简介

    “新疆友好”股票发行采用“上网定价”的发行方式。这种方式利用上海证券 交易所交易系统,由主承销商申银万国证券股份有限公司按拟定的发行价格将 2700 万股“新疆友好”股票全部输入主承销商在上海证券交易所的股票帐户, 投资者在 指定的时间内,通过与上海证券交易所网点的柜台,以固定的发行价格和符合本公告 规定的申购数量进行申购委托。主承销商在上海证券交易所设立申购资金帐户。申 购结束后,由主承销商和上海证券交易所共同核实申购资金到位情况。 上海证券交 易所交易系统主机根据资金到位情况统计有效申购总量和申购户数, 并根据有效申 购总量和有效申购户数确定申购者和所认购数。确定方法是:

    1、当投资者的有效申购量小于或等于本次股票发行量时,投资者按各自的有效 申购量认购,余额部分由承销团包销。

    2、当投资者的有效申购量大于本次股票发行量,由上海证券交易所的电脑主机 自动按每1000股有效申购确定一个申报号,顺序排号,然后通过摇号抽签确定每个帐 户的中签数量,每一个中签申购号认购1000股。

    三、申购股数的规定

    1、本次定价发行每个股票帐户的申购量最少不得低于1000股的,超过1000股的, 必须是1000股的整数倍。

    2、每个帐户只准申购一次,并且不能撤单；多次申购的（包括在不同的证券交 易网点各进行一次申购的情况）,除第一次申购外,均视作无效申购。

    3、每一个股票帐户申购数量上限为27000股。

    四、申购程序

    1、办理开户程序

    凡认购本次“新疆友好”股票的投资者, 必须持有上海证券交易所的股票帐户 卡,尚未办理开户登记手续的投资者,必须在11月18日（含该日）之前办好上海证券 交易所股票帐户的开户手续。

    2、存入足额申购资金

    已开立资金帐户但没有存入足够资金的投资者根据自己的申购数量提前于11月 18日存入足额申购资金。

    尚未开立资金帐户的投资者,必须在11月18 日（含该日）之前在与上海证券交 易所联网的证券交易网点开立资金帐户,并根据申购量存入足额申购资金。

    3、申报手续

    申购手续与二级市场买入沪市股票的方式相同。

    （1）投资者当面委托时,填写好申购委托单的各项内容,持本人身份证、 股票 帐户卡和资金帐户卡到申购者开户的与上海证券交易所联网的证券交易网点办理委 托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项凭证,复核无误后后即可接受委托。

    （2）投资者通过电话委托时,应按各证券交易网点的规定办理委托手续。

    （3）投资者的申购委托时一经接受,不得撤单。

    五、配号与抽签

    1、申购配号确认

    申购结束后的第一个工作日（11月20日）由各证券交易网点将申购资金至各清 算银行,再向各清算银行划至唯一指定清算银行的申购资金专户,进行冻结。申购结 束后的第二个工作日（11月21日）, 由主承销商和上海证券中央登记结算公司对申 购资金到位情况进行核查,由具有证券从业资格的会计师事务所验资,上海证券交易 所以实际到帐资金作为有效申购进行配号,并将申购配号记录传给各证券交易网点。 凡资金不实的申购,一律视为无效申购,将不给予申购配号。申购结束后的第三个工 作日（11月22日）,申购者到原委托申购的证券交易网点确认申购配号。

    2、公布中签率

    中签率将于申购结束后的第二个工作日（11月21日）公布。每一个号代表100 0股,本次股票的发行数量为2700万股,故应有2700个中签率,则中签率＝27 000/配 号总数×100％。

    3、摇号抽签

    申购结束后的第三个工作日（11月22日）,根据中签率,在主管部门和公证部门 的监督下,由主承销商和发行人主持摇号抽签,并于申购结束后第四个工作日（11月 25日）在指定的报刊上公布中签结果。

    4、确认认购股数

    投资者根据中签号码,确认认购股数,每一个中签号码仅能认购1000股。

    六、清算与交割

    1、在从申购结束后的第一至第三个工作日（共三个工作日）,申购资金由上海 证券交易所冻结在上海证券交易所指定结算银行的新股申购资金帐户内, 所冻结资 金的利息按企业活期存款利率计算所有全部归发行人所有。

    2、申购结束后的第三个工作日（11月22日）摇号中签,上海证券交易所根据中 签情况进行认购股数的确定, 并将有效认购结果通过上海证券交易所发给各证券交 易网点。

    3、申购结束后的第三个工作日（11月22日）进行清算交割和股东登记,并向各 证券交易网点返还未认购部分的申购余款及定价发行手续费（3.5‰）,将中签的认 购款在代扣发行手续费后划至主承销商帐户。申购结束后的第四个工作日（11月25 日）对未中签率的申购款予以解冻。

    4、主承销商在收到上海证券交易所划转的投资者认购股款后,按承销协议划入 发行人指定帐户。

    5、新股股权登记由上海证券交易所电脑主机在本次发行结束后自动完成,并由 上海证券交易所以软盘形式交给主承销商和发行人。

    七、发行费用

    1、本次上网定价发行对投资者只按规定收取委托手续费,不收取佣金、过户费 和印花税等费用。委托手续费按各地原有标准,由各证券经营网点自行收取,不得随 意涨价。

    2、主承销商委托上海证券交易所按实际成交金额的3.5‰提取上网定价发行手 续费。上海证券交易所按各参加上网定价发行的证券交易网点的实际认购量, 将这 笔费用自动转至各证券交易网点帐户。

    八、发行人和主承销商

    1、发行人:乌鲁木齐友好商场股份有限公司

    法定代表人:蔡仁山

    地 址:乌鲁木齐市友好北路14号

    电 话:0991-4841698

    联 系 人:赵安

    2、主承销商:申银万国证券股份有限公司

    法定代表人:阚治东

    地 址:上海市南京东路99号

    电 话:021-64312800

    联 系 人:沈兆铭、杨晓兵、杜玉强

    

申银万国证券股份有限公司

    一九九六年十一月十四日