重要提示

    1、 本次东方通信股份有限公司（以下简称“东方通信”）股票发行及发行方 案已获中国证券监督管理委员会证监发字311号和证监发字312号文批准。

    2、“东方通信”股票经上海证券交易所同意,由主承销商国泰证券有限公司通 过上海证券交易所交易系统进行上网定价发行。

    3、本次股票上网定价发行并非上市,有关上市事项另行公告。

    4、投资者务请注意有关本次股票发行申购程序、申购价格、 数量和次数的限 制以及认购量的确定。

    5、“东方通信”共有额度4000万股,本次向社会公开发行3050万股,另有950万 股为公司职工股。

    6、本公告仅对发售“东方通信”股票的有关事宜向社会公众作扼要说明,投资 者欲了解“东方通信”股票一般情况, 请仔细阅读《东方通信股份有限公司股说明 书（概要）》。

    7、不许违规融资或帮助他人违规融资进行申购。

    8、不许非法占用他人资金和帐户进行申购。

    一、发行的基本情况

    1、本次东方通信股份有限公司发行A股额度为4,000万股,其中公司职工股9 50 万股,实际参加上网定价发行的额度为3,050万股,每股面值人民币1.00元,每股发行 价人民币10.80元（公司职工股以相同的价格购买）。

    2、本次发行股票的名称为“东方通信”,申购代码“730776”

    3、发行时间:1996年11月14日上午10:30-11:30,下午1:00-4:00,如遇重大突 发事件,影响本次发行,则在第二个工作日继续交易网点。

    4、发行地点:与上海证券交易所联网的各证券交易网点。

    5、发行对象；在上海证券交易所开户的境内自然人、法人和经中国人民银行批 准的基金等其他机构（法律、法规禁止者除外）。

    6、《东方通信股份有限公司招股说明书（摘要）》已刊登在1996年11月12 日 的《上海证券报》和《中国证券报》。

    二、发行方式

    东方通信股份有限公司股票发行采用上网定价发行方式, 即利用上海证券交易 所交易系统,在指定时间内实行定价发行。 各地投资者可在指定的时间内通过上海 证券交易所的证券交易网点的柜台, 根据本公告的发行价格和符合本公告规定的申 购数量交足申购款,进行申购委托。申购结束后,由上海证券交易所的交易系统统计 有效申购总量和申购户数, 并根据发行数量和有效申购数量确定申购者认购总数。 其具体方法是:

    1、若申购量小于或等于发行量,申购者按申购量认购；当申购量小于发行量时, 认购不足部分由承销商包销。

    2、当申购量大于发行量时,则由上海证券交易所按1000股的一个申报号, 顺序 排号,然后通过摇号确定每个帐户的中签数量,每一个中签申报号认购1000股。

    三、申购股数的规定

    1、本次上网定价发行每个证券帐户的申购量不得低于1000股,超过 1000股的, 必须是1000股的整数倍。

    2、每个股票帐户只能申购一次,并且不能撤单。多次申购仅视第一次申购有效。

    3、每个股票帐户申购数量上限为30000股。

    四、申购程序

    1、办理开户登记

    凡参加认购“东方通信”股票的投资者必须持有上海证 券交易所股票帐户卡,尚未开户登记的投资者,必须在1996年11月14日前通过上海证 券中央登记结算公司的代办处办妥股票帐户卡。

    2、存入足额申购资金

    已开立资金帐户但没有存入足额资金的投资者应根据自己的申购数量, 于申购 前存入足额申购资金。

    尚未开立资金帐户的投资者, 必须于申购前在与上海证券交易所联网的各证券 交易网点开立资金帐户,并根据自己的申购数量于申购前存入足额申购资金。

    3、申报手续

    申报手续与二级市场买入上海证交所上市股票的方式相同。

    （1）投资者填写好申购委托单的各项内容,持本人身份证、股票帐户和资金帐 户凭证到申购者开户的与上海证券交易所联网的证券交易网点，办理委托手续，柜 台经办人员查收投资都交付的各项凭证, 复核无误后即可接受委 托申购。

    （2）投资者通过电话委托时,应按各证券交易网点的规定,输入股票帐户号码, 密码,“东方通信”股票代码和与申购价格及申购数量资料。

    五、配号与抽签

    1、申购配号确认

    申购总量大于发行量,申购结束后第一个工作日（11月15日）进行划款,各证券 营业部将申购款划至上海证券交易所指定帐户冻结。第二个工作日（11月18日）进 行核资、验资、配号,由主承销商会同上交所确认有效申购,由具有证券从业资格的 会计师事务所验资并出具验资报告, 上交所以实际到位资金作为有效申购进行顺序 排号,每10 00股配一个申报号,号码不间断,直到最后一笔申购, 并将申购配号记录 传至各证券交易网点。凡资金不实申购,均为无效申购并不予配号,申购结束后的第 三个工作日（11月19日）,申购者到证券网点确认申购配号。

    2、公布中签率

    中签率将于申购结束后的第二个工作日（11月18日）公布。每一个号代表100 0股,上网发行量为3050万股,故应有30500个中签率,中签率的为:中签率＝ 30500/ 配号总数。

    3、摇号抽签

    根据中签率,在申购结束后的第三个工作日（11月19日）,在邮电部、上交所以 及公证部门的监督下, 由主承销商和发行人主持摇号抽签并于申购结束后第四个工 作日（11月20日）公布中签结果。

    4、确认认购股数

    申购者根据中签号码,确认认购股数,每一个中签号码只能认购1000股。

    六、清算与交割

    1、从申购结束后的第一至第三个工作日（共三个工作日）,上交所将冻结全部 申购资金。所冻结资金利息（三个工作日）归发行公司所有,有关资金划拨、 冻结 事宜在上交所向会员发出的通知中另行规定。

    2、申购结束后的第三个工作日（11月19日）,在当天上午摇号抽签结束后, 由 上交所进行认购股数确定和新股东登记, 并将有效认购结果通过上交所发给各证券 交易网点。

    3、申购结束后的第四个工作日（11月20 日）向各证券交易网点返还未中签申 购款及定价发行手续费（0.35％）。

    4、主承销商在收到上交所划转的投资者认购股款后,按承销协议划入发行人指 定帐户。

    5、新股股权登记在本次定价发行结束后完成,并由上交所以软盘形式交给主承 销商和发行人。

    七、发行费用

    1、参与定价发行的投资者无需支付佣金、过户费和印花税等三项费用。

    2、定价发行手续费按实际成交物0.35％提取,由主承销商委托上交所按各参与 定价发行的证券交易网点的实际认购量, 将这笔费用自动转至各证券交易网点的帐 户。

    3、上海证券中央登记结算公司按实际成交金额0.12 ‰的比例向参与定价发行 的会员收取经手费。

    八、发行人与承销商机构

    1、发行人:东方通信股份有限公司

    法定代表人:施继兴

    法定地址:浙江省杭州市文三路80-84号

    联系人:沈余根、蔡祝平 电话:0571-8865242

    2、主承销商:国泰证券有限公司

    法定代表人:金建栋

    联系地址:上海市延平路135号

    联系人:俞立明、时炜程 电话:021-62587719

    深圳联系地址:深圳市华强北路3号深纺大厦13层

    联系人:张建强 电话:0755-3217225

    副主承销商:君安证券有限公司

    分销商:浙江证券有限责任公司

    广东证券公司、上海国际信托投资公司

    珠海国际信托投资公司、赛格国际信托投资公司

    

国泰证券有限公司

    一九九六年十一月十二日