东盛科技股份有限公司第二届监事会第五次会议于2002年4月13日下午1时在长 安城堡大酒店（西安）召开,应到监事5名,实到监事3名,2名监事委托公司其他监事 表决,符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定。 会议由李红军先生主 持,经大会认真审议,通过了以下决议：

    一、审议通过了公司《第二届监事会2001年度工作报告》；；

    二、审议通过了公司《2001年度财务决算报告》及《2002年度财务预算报告》；

    三、审议通过了公司《2001年度利润分配预案》及《2002年度利润分配政策》；

    四、审议通过了《公司2001年度报告》正本及摘要；

    五、审议通过《关于转让“赛复喜”专有技术的议案》；

    监事会认为：本次关联交易遵循了自愿、合理、公平、诚信原则,程序规范,没 有损害公司和全体股东的利益。

    六、公司第二届监事会依据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关规 定,依法对公司2001年度的运作情况、经营决策及规范管理进行了严格的监督,并发 表如下意见：

    1、公司依法运作方面：公司监事会根据国家有关法律、法规,对公司股东大会、 董事会的召开程序、决议事项,董事会对股东大会决议的执行情况,公司高级管理人 员的执行职务情况及公司管理制度等进行了监督。认为：本届董事会能够严格按照 《公司法》、《证券法》等其他现行法律法规及《公司章程》的要求, 工作认真负 责,经营决策科学合理,公司运作健康有序, 并且公司建立了较为完善的内部控制制 度,很好地防范了财务风险；公司董事、 总经理及高级管理人员在执行公司职务时 没有违反国家法律、法规以及公司章程, 也没有损害公司和全体股东利益的情况发 生。

    2、公司的财务方面：公司监事会对公司财务结构和财务状况进行了认真、 细 致的检查, 认为安达信·华强会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告真实 反映了公司的财务状况和经营成果。

    3、公司前次配股募集资金的实际使用情况与变更后承诺的投资项目一致,且变 更募集资金投资项目按要求履行了规定程序并及时进行了披露, 变更程序符合有关 法律法规的规定。

    4、公司在报告期内的资产收购交易价格合理,没有发现内幕交易, 没有损害部 分股东的权益或造成公司的资产流失。

    5、公司在报告期内的关联交易行为,遵循自愿、合理、公平、诚信原则, 程序 规范,没有损害公司和全体股东的利益。