重要提示

    1、 本次公司股票发行及发行方案已获得中国证券监督管理委员会〔证监发字 （19 96）176号〕文和〔证监发字（1996）177号〕文批准。

    2、 河南冰熊保鲜设备股份有限公司（以下简称“冰熊股份”）股票经上海证 券交易所同意,由主承销商南方证券有限公司通过上海证券交易所交易系统,进行上 网定价发行。

    3、本次上网定价发行并非上市,上市事项另行公告。

    4、投资者务请注意有关本次股票发行的申购程序、申购价格、 数量和次数的 限制,以及认购量的确定。

    5、本公告仅对发售“冰熊股份”股票的有关事项向社会公众作扼要的说明,投 资者欲了解“冰熊股份”股票的一般情况, 请详细阅读《河南冰熊保鲜设备股份有 限公司招股说明书（概要）》。

    

    

一、发行基本情况

    1、本次发行人获得股票进行额度为2000万股（其中200万股向公司职工配售）, 上网定价发行1800万股,每股面值为人民币1.00元,每股发行价格5.18元。

    2、发行时间:本次股票的发行在1996年9月16日上午10:30-11:3 0,下午1:00-4: 00进行。

    如遇重大突发事件影响发行,则在1996年9月17日继续进行申购。

    3、发行范围:与上海证券交易所交易系统联网的各证券交易网点。

    4、发行对象:凡已办妥上海证券交易所股票帐户的自然人、法人和经过中国人 民银行总行批准的基金等其他机构（法律、法规禁止者除外）, 均可成为本次发行 的投资人。

    5、“冰熊股份”股票《招股说明书概要》已刊登在1996年9月11日的《中国证 券报》和《上海证券报》上。

    6、河南冰熊保鲜设备股份有限公司股票的申购代码为730753

    

    

二、发行方式简介

    本次采用的发行方式为上网定价发行。所谓上网定价发行是指: 新股发行利用 上海证券交易所股票交易系统,主承销商作为唯一的“卖方”将1800 万股股票全部 托管在承销商在上海证券交易所的证券帐户内, 投资者在指定时间（上海证券交易 所与主承销商确定的交易时段内）通过交易柜台按确定的发行价和限购数量进行认 购委托。申购结束后,由上交所交易系统主机统计有效申购总量和申购户数,并根据 申购总量和申购户数确定申购者的认购股数,确定的办法是:

    1、若有效申购量小于或等于本次股票发行量时,申购者按各自的有效申购量认 购。若申购量小于发行量,认购不足部分由承销团包销。

    2、若有效申购量大于本次股票发行量,由上交所交易系统主机自动按每1000股 确定为一个申报号,顺序排队,然后通过摇抽签确认每个帐户的中签数量, 每一个中 签申报号认购1000股。

    

    

三、申购股数的规定

    1、本次定价发行每个股票帐户的申购股数量最少不得低于1000股,超过 1000 股的必须是1000股的整数倍。

    2、每一股票帐户只准申报一次,一经申报不得撤单。同一帐户的多次申购委托 只视第一次有效。

    3、每一帐户申购数量上限为18000股。

    

    

四、申购程序

    1、办好开户登记

    投资者应先开设上证所股票帐户,尚未开户的投资者,必须于1996年9月13 日（ 含该日）之前,通过上海证券中央登记结算公司的代办处办妥股票帐户。

    2、上网定价申购程序

    （1）凡参加定价认购的投资者,必须在1996年9月13 日（含该日）之前在上海 证券交易所联网的营业网点开立资金帐户, 并将不少于申购股票金额的保证金存入 资金帐户。

    已开立资金帐户但没有足额资金的投资者应先存入足额的申购保证金。

    （2）投资者按委托买入股票的方式,以固定的发行价格, 填写“代理买入股票 委托单”委托单上的各项内容（尤其是申购数量）必须填写清楚。

    （3）投资者持填好的委托单及本人身份证或法人营业执照,股票帐户及资金帐 户卡到指定的证券营业部交柜台经办人员,办理委托手续。

    （4）投资者通过电话委托时,应按各证券网点的规定, 委托交易网点输入股票 帐户号码、密码,“冰熊股份”股票申购代码、申购价格及申购数量等资料。

    

    

五、摇号抽签办法

    1、申购配号确认

    申购结束后次日（9月17日）,上海证券中央登记结算公司对申购资金到位情况 进行核查,以实际到位资金作为有效申购进行配号,并将申购配号记录传给各证券营 业部。凡资金不实的申购,一律视为无效申购,将不给予申购配号。申购结束后的第 二个工作日（9月18日）上午,申购者到证券交易网点确认申购配号。

    2、计算中签率并于9月18日公告。

    每一个号代表1000股,发行量为1800万股,故应有 18000 个中签号。 中签率＝ 18000/配号总数。

    3、摇号中签

    申购结束后的第二个工作日（9月18日）,在中国证监会、河南省证券管理委员 会、上海证券交易所及公证部门的监督下,由主承销商和发行人主持摇号抽签,并公 布中签结果。

    4、确定认购股数

    申购者根据中签号码,确认认购股数,每一个中签号码仅能认购1000股。

    

    

六、清算与交割

    1、从申购日开始到清算结束期间,申购资金由上交所冻结, 所冻结资金（二个 工作日）利息归发行公司所有。

    2、上交所在发行次日（9月17日）公布有效结果, 并与各证券商进行申购资金 的清算。

    3、9月18日,进行清算交割和新股东登记,9月19 日对未认购部分的冻结申购款 予以解冻。

    

    

七、发行的费用

    1、本次上网定价发行只按规定收取委托手续费,不收取佣金、过户费和印花税 等费用。

    2、定价发行手续费按实际成交金额的4‰提取, 根据各参与新股定价发行的证 券营业网点的实际认购量, 由主承销委托上交所将这笔费用自动转至各证券交易网 点的帐户。

    3、上海证券中央登记结算公司按实际成交金额0.15 ‰的比例向参与定价发行 的会员收取经手费。

    

    

八、主承销商和发行人

    主承销商:南方证券有限公司

    地址:深圳市深南东路一号南方国际大酒店

    上海市延安西路2168号仲盛金融大厦18楼

    法定代表:王景师

    联系人:胡东良、高凤勇

    电话:（021）62788788转880、853

    发行人:河南冰熊保鲜设备股份有限公司（筹）

    地址:河南省民权县府后街22号

    联系人:马剑

    电话:（0370）2216036

    

南方证券有限公司

    一九九六年九月十一日