每日必读中国证券监督管理委员会:
经中国证券监督管理委员会证监公司字[2000]11号文批准,新疆屯河投资股份有限公司（以下简称“新疆屯河”或“股份公司”）于2000年3月9日至22日以每股配售价格12.5元共计配售股份19,610,525股,在扣除发行费用后实际募集资金238,905,461.59元,原深圳同人会计师事务所出具了深同验字[2000]第004号验资报告。
根据中国证监会证监发[2001]48号文要求,光大证券有限责任公司作为其配股主承销商于2001年4月对的新疆屯河投资股份有限公司进行了回访,并将回访报告刊登于2001年5月9日《上海证券报》；2002年4月,光大证券有限责任公司委派项目人员对新疆屯河进行了第二次回访,现将第二次回访结果报告如下
一、股份公司募集资金使用情况
1、配股募集资金使用情况
截至本次回访之日,新疆屯河已将前次配股募集的资金23890#万元全部投入计划投入的项目,且投入的项目已全部竣工完成,具体情况如下:
(单位万元)
项目名称 配股说明书承 实际投资金额 完工程度％
诺投资金额
(一)收购新疆屯河集团有限 5,435 5,435 100
责任公司硫磺沟水泥厂
(二)投资兴建年产5.2万吨番茄制品项目
1、增资控股新疆昌通番茄制品 7,800 7,800 100
有限责任公司
2、对新疆屯河科林番茄制品 7,183 7,183 100
分公司进行技术改造
3、兴建新疆乌苏番茄制品厂 3,398 3,472 100
合计 23,816 23,890
（注:上述内容与首次回访报告披露内容一致）
2、各项目资金投入进度及产生效益情况
（1）收购新疆屯河集团有限责任公司硫磺沟水泥厂项目
股份公司已按配股说明书承诺于2000年3月末投资5435万元收购新疆屯河集团有限责任公司硫磺沟水泥厂。硫磺沟水泥厂于2000年4月至9月的6个月期间共为股份公司节约水泥材料成本859万元,超过硫磺沟水泥厂预测年净利润1055万元的50％。由于股份公司进行产业整合,2000年10月,作为股份公司出资的部分水泥资产,硫磺沟水泥厂归属于股份公司与新疆天山水泥股份有限公司合资成立的新疆屯河水泥有限责任公司。
（2）增资控股新疆昌通番茄制品有限责任公司项目
股份公司于2000年4月投资7800万元完成了对新疆昌通番茄制品有限责任公司的控股,占昌通公司注册资本的80.75％。
2001年股份公司通过合计投资1527.94万元受让新疆昌通番茄制品有限责任公司剩余19.25％股权,并合同持有该公司100％股权。2001年6月,新疆昌通番茄制品有限责任公司取消法人资格,更名为新疆屯河投资股份有限公司昌通番茄制品分公司,并领取了非企业法人营业执照。
2001年,昌通公司生产番茄制品40,000吨。
（3）对新疆屯河科林番茄制品分公司进行技术改造项目
该项目已于1999年12月由股份公司以银行贷款投资完成；股份公司在配股募集资金到位后即归还了原垫付的7183万元银行贷款。
2001年,科林番茄制品分公司生产番茄制品5800吨。
（4）兴建新疆乌苏番茄制品厂
股份公司于2000年将配股募集剩余资金3472万元投入该项目,项目投资不足部分由股份公司以银行贷款投入,该项目已于2000年竣工完成。
2001年,新疆屯河以非募集资金投资1683万元对乌苏番茄丁生产线进行技术改造。
二、股份公司资金管理情况
新疆屯河设立了独立的财务部门,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,资金存放得到了安全有效的控制。股份公司内部对资金使用执行严格的审批制度,制定了资金预算制度和资金会审制度等系列资金使用制度。
经了解,截至回访之日,股份公司没有资金用于委托理财,也没有资金被控股股东占用。
三、股份公司盈利预测实现情况
新疆屯河于2000年3月末利用配股资金5435万元投入配股项目“投资收购硫磺沟水泥厂”。硫磺沟水泥厂主要生产水泥熟料,其利润体现在股份公司从硫磺沟水泥厂采购水泥熟料的成本与外购水泥熟料成本的差异。2000年4月至9月的6个月期间,硫磺沟水泥厂共为股份公司节约水泥材料成本859万元,超过硫磺沟水泥厂2000年预测净利润1055万元的50％；由于股份公司进行产业结构调整,2000年10月,作为股份公司出资的部分水泥资产,硫磺沟水泥厂归属于股份公司与新疆天山水泥股份有限公司合资成立的新疆屯河水泥有限责任公司。
新疆屯河2000年度实现净利润9185万元,扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为11.73％,超过了配股说明书中承诺的“本次配股募集资金后,本公司预测的净资产收益率超过同期银行存款利率水平”。
2001年,新疆屯河实现净利润5066万元,加权净资产收益率为5.88％。
四、股份公司业务发展目标实现情况
1、股份公司继续加强对番茄酱产业的投资
2001年,新疆屯河在2000年完成对番茄酱产业大量投资的基础上,继续加大对番茄酱产业的投资。2001年,新疆屯河出资1527.94万元受让了新疆昌通番茄制品有限责任公司19.25％的股权；出资177万元受让了新疆屯河华新番茄制品有限责任公司8.85％的股权并最终持有该公司98.85％的股权；同时,新疆屯河投资3056万元对科林、喀什和北庭的番茄酱生产线进行技术改造,投资1683万元对乌苏番茄丁生产线进行技术改造。
股份公司已建立起完整的番茄酱生产加工产业,目前,新疆屯河番茄酱年生产能力已超过20万吨,在同行业内居亚洲第一、世界第二。
2001年,新疆屯河番茄制品的营业收入达3.7亿元,营业毛利达0.8亿元。
2、通过控制北京汇源饮料食品集团有限公司完善果蔬深加工产业
新疆屯河于2001年6月投资5.1亿元与北京汇源果汁饮料集团总公司合资设立了北京汇源饮料食品集团有限公司,注册资本为83,336万元,新疆屯河占其注册资本的51％。该公司主要生产和销售“汇源”牌果汁,2001年,该公司净利润达3897%万元。
通过投资控股北京汇源饮料食品集团有限公司,新疆屯河拓展了新业务,开辟了新的利润增长点,同时强化了公司大力发展的主导业务-包括番茄酱在内的果蔬深加工。
3、股份公司主营业务明确,具备持续发展的能力
新疆屯河依托于对金融业和水泥行业的投资,获取稳定的投资收益,同时,新疆屯河的主营业务由水泥产业转变为以番茄酱和“汇源”果汁饮料为主的果蔬深加工产业后,将凭借规模化的番茄酱产业优势和市场知名度极高的“汇源”饮料,实现主营业务的快速增长,实现公司的持续发展。
五、新疆屯河2000年配股实施以来的二级市场走势
新疆屯河配股可流通部分于2000年4月11日上市,当日收盘价为22.32元。2000年9月27日,新疆屯河实施了每10股送5股转增5股的2000年中期分配方案。从配股可流通之日起,至本次回访报告日,新疆屯河的股票价格一直在配股价格12.5元以上,目前在20元以上。光大证券认为,新疆屯河配股价格是在光大证券与股份公司充分协商一致、并考虑到全体股东利益的基础上确定的,配股定价合理,且配售股票适销性良好。
六、光大证券内部控制的执行情况
光大证券按照《证券公司内部控制指引》的要求已建立和完善了与投资银行业务有关的管理制度、业务操作规程和质量控制制度。光大证券遵循内部防火墙原则,使投资银行部与研究所、经纪部门、自营部门、资产管理部门在信息、人员、办公地点等方面实行隔离,内部独立部门实施了有效的监察。
光大证券在新疆屯河配股发行前后没有发生内幕交易和操纵市场的行为。
七、有关承诺的履行情况
与配股说明书中承诺的项目盈利预测事项进行比较,新疆屯河配股投资项目“硫磺沟水泥厂”已完成披露的盈利预测,其他项目也已按计划完成了投资。
光大证券于1998年12月为新疆屯河在招商银行深圳分行的5000万元人民币贷款提供了担保,该笔贷款已由新疆屯河于1999年7月全部归还完毕,光大证券也随之解除了担保。
八、光大证券内核小组对回访情况的总体评价
光大证券内核小组对新疆屯河本次配股回访报告进行了核查,认为该回访报告反映了新疆屯河已按配股说明书披露的募集资金投向使用募集资金,配股募集资金对新疆屯河主营业务发展有着积极的促进作用,新疆屯河资金管理规范、经营管理状况良好。
光大证券内核小组确认本回访报告不存在虚假、误导性陈述或重大遗漏。
光大证券有限责任公司
法定代表人授权代表签字:付琳
2002年5月15日
