重要提示

    1.湖南海利化工股份有限公司本次股票发行及发行方案已获中国证券监督管理 委员会证监发字(1996)100号文和证监发字(1996)101号文批准；

    2.湖南海利化工股份有限公司(以下简称湖南海利)股票由主承销商华夏证券有 限公司通过上海证券交易所(以下简称上交所)交易系统进行上网定价发行；

    3.本次股票上网定价发行并非上市，上市事项另行公告；

    4.投资者务请注意有关本次股票发行申购程序、申购价格、数量和次数的限制 以及认购量的确定；

    5.本公告仅对发售“湖南海利”股票的有关事宜向社会公众作扼要说明，投资 者欲了解“湖南海利”股票的一般情况，请仔细阅读《湖南海利化工股份有限公司 招股说明书(概要)》。

    6.本次发行人获得社会公众股额度为1300万元，实际向社会公开发售1100万股， 内部职工股200万股占用本次发行额度，并与新股同时上市。职工股于1994 年公司 设立时以每股1元的价格发行。

    一、发行基本情况

    1.本次向社会公众公开发行1100万股“湖南海利”A股股票，每股面值为1. 00 元人民币，发行价格为每股6.10元人民币。

    2.发行时间：1996年7月12日上午10:30-11:30，下午1:00-4:00。 如遇重大突 发事件影响本次发行，则在第二个工作日继续进行申购。

    3.发行地点：与上交所联网的各证券交易网点。

    4.发行对象：本次股票发行对象为符合法律、法规规定，并持有上交所股票帐 户卡者。

    5.本次发行的招股说明书概要已刊登在1996年7月10 日的《中国证券报》和《 上海证券报》上，供投资者参考。

    6.股票名称及申购代码：股票名称为“湖南海利”；申购代码为730731。

    二、发行方式

    “湖南海利”A股的发行采用上网定价发行方式。 这种方式利用上交所交易系 统，由主承销商华夏证券有限公司将1100万股“湖南海利”A 股输入其在上交所的 主承销商股票专用帐户，主承销商作为唯一“卖方”，以发行价作为卖出价。投资 者可在指定的时间内通过与上交所联网的证券交易网点的柜台，以公布的发行价格 和符合本公告规定的申购数量，进行申购委托。申报结束之后，由上交所的交易系 统主机统计有效申购总量，并根据摇号中签结果确定申购者的认购股数。具体方法 是：

    1.当申购量等于1100万股，申购者按申购量认购；

    2.当申购量小于1100万股，申购者按申购量认购，认购不足部分按承销协议处 理。

    3.当申购量大于1100万股，则由交易系统主机自动按每1000股确定为一个申报 号，顺序排号，然后通过摇号确定中签申报号，每一中签申报号认购1000股。

    三、申购股数的规定

    1.本次上网定价发行每个股票帐户的申购量不得低于1000股，超过1000股的必 须是1000股的整数倍。

    2.每个帐户只能申购一次，多次申购的( 包括在不同的证券交易网点各进行一 次申购的情况)，仅将第一次申购视为有效。

    3.每个股东帐户申购数量上限为11000股。

    四、申购程序

    1.办理开户登记

    凡参加本次“湖南海利”A 股上网定价发行认购的投资者必须持有上交所的股 票帐户卡，尚未办理开户登记手续的投资者，必须于7月12 日之前办好上交所股票 帐户的开户手续。

    2.存入足额申购资金

    已开立上交所资金帐户但没有存入足够资金的投资者应根据自己的申购数量， 于7月12日之前存入足额申购资金。

    尚未开立资金帐户的投资者，必须在7月12 日之前在与上交所联网的证券交易 网点开立资金帐户，并根据申购量存入足额申购资金。

    3.申购手续

    申购手续与在二级市场买入沪市股票的方式相同。

    (1)投资者填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、 股票帐户卡和资金 帐户凭证到申购者开户的与上交所联网的证券交易网点，办理委托手续。柜台经办 人员查验投资者交付的各项凭证，复核无误后即可接受委托。

    (2)投资者通过电话委托时，应按各证券交易网点的规定，输入股票帐户号码、 密码、“湖南海利”股票代码和申购价格及申购数量等资料。

    (3)投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

    五、配号与抽签

    1.申购配号确认

    若申购量大于发行量，每1000股配一个申报号，上交所电脑主机按时间顺序连 续配号，号码不间断，直到最后一笔申购。申购结束后当日(7月12日)， 上交所核 查资金情况并将有效申购数据和配号记录传至各证券交易网点。申购结束后的第一 个工作日(7月15日)上午，投资者到原委托申购的证券交易网点处确认申购配号。

    2.公布中签率

    申购结束后的第一个工作日上午在选定的报纸上公布中签率。中签率的计算为： 中签率＝11000/配号总数×100％。

    3.摇号抽签

    申购结束后的第一个工作日下午，在湖南省证监会、化工部、上交所以及公证 部门的监督下，由主承销商主持摇号抽签，并公布抽签结果。

    4.确认认购股数

    申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购1000股。

    六、清算与交割

    1.从申购日开始到清算结束期间(二个工作日)，上交所将冻结全部申购资金， 冻结资金的利息归发行人所有。

    2.申购后的第一个工作日摇号抽签结束后，上交所根据中签情况，进行认购股 数的确定和股东登记，并将认购结果发给各证券交易网点，并将中签的认购款划至 主承销商帐户。对未认购部分的申购款予以解冻。

    3.主承销商在收到上交所划转的投资者认购股款后，依据协议划入发行人指定 帐户。

    4.新股股权登记由上海证券中央登记结算公司在本次定价发行结束后完成，由 上海证券中央登记结算公司以软盘形式交给主承销商和发行公司。

    七、发行费用

    1.定价发行只按规定收取委托手续费，不收取佣金、过户费和印花税等费用。 委托手续费按各地原有标准由各证券交易网点自行收取，不得随意涨价。

    2.定价发行手续费按实际成交金额的4‰提取， 由主承销商委托上交所按各参 与定价发行的证券交易网点的实际认购量，将这笔费用按比例自动转至各证券交易 网点，由登记公司负责划拨。

    3.上海证券中央登记结算公司按实际成交金额0.15‰的比例向参与定价发行的 会员收取经手费。

    八、主承销商和发行人

    1.主承销商：华夏证券有限公司

    电话：0731-2229188

    010-68272277-3508

    联系人：谢朝斌、郑绮、张望、张国雄

    2.发行人：湖南海利化工股份有限公司

    电话：0731-5533493

    联系人：龚建长、肖光普、杨巧七

    

华夏证券有限公司

    一九九六年七月十日