重要提示

    1、 本次公司股票发行及发行方案已获中国证券监督管理委员会[证监发审字 （1996）74号]文和[证监发审字（1996）75号]文件批准。

    2、 秦皇岛耀华玻璃股份有限公司（以下简称“耀华玻璃”）股票经上海证券 交易所同意，由主承销商中信证券有限责任公司通过上海证券交易所交易系统，进 行上网定价发行。

    3、本次定价发行并非上市，上市事项另行公告。

    4、投资者务请注意申购程序、申购价格、数量和次数的限制， 以及认购量的 确定。

    5、本公告只对发售“耀华玻璃”股票的有关事宜向社会公众作扼要说明， 投 资者欲了解“耀华玻璃”股票的一般情况，请详细阅读《招股说明书》（概要）。

    一、发行的基本情况

    1、本次向社会公众公开发行4050 万股秦皇岛耀华玻璃股份有限公司（以下简 称“耀华玻璃”）A股股票，每股面值1元，发行价为每股6.60元。

    2、发行时间：1996年6月17日上午10:30--11:30，下午1:00-4:00。 如遇重大 突事件影响发行，则在6月18日继续进行申购。

    3、发行地点：与上海证券交易所系统联网的各证券交易网点。

    4、 发行对象：在上海证券交易所进行股东登记的境内自然人及法人（法律、 法规禁止购买者除外）。

    5、发售地区：面向全国发行。

    6、“耀华玻璃”股票《招股说明书》（概要）已刊登在1996年6月12日《上海 证券报》、《中国证券报》和《河北日报》上。

    7、秦皇岛耀华玻璃股份有限公司股票的申购代码为：730716

    二、发行方式简介

    “耀华玻璃”A股的发行采用上网定价发行的方式， 即利用上海证券交易所交 易系统，在指定的时间内按已定的发行价格发售股票。

    具体程序是：主承销商中信证券有限责任公司将4050万股“耀华玻璃”A 股股 票输入主承销商股票帐户，以发行价作为卖出价。各地申购者可在指定的时间内通 过上海证券交易所的证券交易网点的柜台，根据发行价和申购数量交足申购款，进 行申购委托。委托结束后，由上海证券交易所的交易系统统计有效申购总量和申购 户数，并根据申购总量和申购户数确定申购者的认购股数。

    三、认购原则

    1、当投资者的申购量小于股票发行量时，申购者按申购量认购， 认购不足部 分由承销团包销。

    2、当投资者的申购量等于股票发行量时，申购者按申购量认购。

    3、当投资者的申购量大于发行量，且申购户数小于40500户时，由上海证券交 易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号确定申报帐 户中的中签数量。

    4、当投资者的申购量大于股票发行量，且申购户数等于40500户，则每一帐户 按1000股配售。

    5、当投资者的申购量大于股票发行量，且申购户数大于40500户时，由上海证 券交易所主机按每一帐户确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号确定中签帐 户。每一中签帐户认购1000股。

    四、申购股数

    1、本次定价发行每个股票帐户的申购量最少不得低于1000股，超过1000股的， 必须是1000股的整数倍。

    2、每一股票帐户只能申购一次，并且不能撤单。 在不同证券商处开户的同一 股东代码在其中一家证券商处申购一次后，再在其他证券商处的申购为无效申购。

    3、每一股票帐户申购数量上限为89万股。

    五、申购程序

    1、办理开户登记。

    凡愿参加本次定价认购的申购者必须先持有上海证券交易所的股票帐户卡，尚 未办理开户登记手续的申购者，必须在6月14日（含14 日）之前办好上海证券交易 所股票帐户的开户手续。

    2、存入全额申购资金。

    （1 ）已开立资金帐户但没有存入足够资金的申购者应根据自己的申购量存入 全额申购资金。

    （2）尚未开立资金帐户的申购者， 必须在发行日之前在证券营业部开立资金 帐户，并根据申购量存入全额申购资金。

    3、申报手续。

    （1）申购者应认真填写好“秦皇岛耀华玻璃股份有限公司”股票代理委托单。 委托单的各项内容必须填写清楚。

    （2 ）申购者持填写好的“秦皇岛耀华玻璃股份有限公司”股票代理委托单及 本人身份证、股票帐户和资金帐户到与上海证券交易所联网的证券营业部，交柜台 办人员，办理委托手续。

    （3）柜台经办人员查验申购者交付的各项凭证， 复核无误后即可将委托单交 报单员。

    （4）证券营业部报单员凭投资者填写的认股委托单进行申购报价。

    （5）上海证券交易所场内交易员将各证券营业部报来的委托买入申请， 按笔 输入电脑主机。

    （6）申购者通过电话委托时，应键入股东代码、“耀华玻璃”股票申购代码、 申购价格、申购数量。

    六、配号、抽签

    1、申购配号确认

    若申购量大于发行量，申购配号由上交所按时间顺序在申购时自动完成。当申 购户数小于40500户时，每1000股申购配一个号；当申购户数大于或等于40500户， 每一个申购帐户配一个号。申购结束日（6月17 日）上交所核查资金情况并将申购 配号记录传给各证券交易网点。6月18 日上午各投资者到原委托申购的证券交易网 点处确认申购配号。

    2、公布中签率

    中签率将于6月17日申购结束公布。中签率计算公式为：

    中签率＝40500/配号总数×100％

    3、摇号抽签

    6月18日下午在当地证管部门、上海证券交易所和公证机关的监督下， 由主承 销商和发行人主持摇号抽签，并公布中签结果。

    4、确认认购股数

    申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码仅能认购1000股。

    七、清算与交割

    1、在从申购开始到配售结束期间， 上海证券交易所冻结所有投资者定价认购 的足额保证金，其全部利息归发行公司所有。

    2、申购结束（6月17日），上海证券交易所与各证券商进行申购资金清算。

    3、摇号抽签结束后（6月18日），交易结束，上海证券交易所将未认购的款项 解冻；认购部分款项由上海证券交易所划入主承销商指定的帐户。

    4、6月18日进行清算交割和股东登记。

    5、主承销商按承销协议将认购股款划入发行公司指定的帐户。

    6、新股股权登记由电脑主机在定价发行结束后自动完成， 由上海证券交易所 中央登记结算公司以软盘形式回交主承销商和发行公司。

    八、公告

    摇号抽签结束后（6月18日）， 主承销商将实际认购结果通过上海证券交易所 传给各证券营业网点，次日在报刊上公布发行结果。

    九、上网发行的费用

    1、定价发行对投资者只按正常交易报单收取委托手续费，不收取佣金、 过户 费和印花税等费用。委托手续费按各地原有标准由各地证券营业机构自行收取，不 得随意涨价。

    2、定价发行手续费按发行总金额的4‰提取，根据各参与新股定价发行的证券 营业网点的实际认购量，由主承销商委托上海证券交易所将这笔费用自动转至各证 券营业网点帐户，由登记公司负责划拨。

    3、上海证券中央登记结算公司按实际成交金额0.15 ‰的比例向参与定价发行 的会员收取经手费。

    十、发行人和承销团

    发行人：秦皇岛耀华玻璃股份有限公司

    筹委会主任：李德芳

    地址：河北省秦皇岛市海港区西港路

    电话:0335-3028084

    传真:0335-3033844

    联系人：韩瑞明 宋英利

    主承销商：中信证券有限责任公司

    法定代表人：常振明

    地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦1208室

    电话：010-64665844 64660088-1255，1254

    传真：010-64661493

    联系人：罗先文 贾文杰

    副主承销商：华夏证券有限公司

    河北省国际信托投资公司

    分销商：光大证券有限公司

    中国旅游国际信托投资公司

    南方证券有限公司

    君安证券有限公司

    中国农业银行河北省信托投资公司

    

中信证券有限责任公司

    一九九六年六月十二日