重要提示

    1、 常林股份有限公司本次股票发行及发行方案已获中国证券监督管理委员会 “证监发审字（1996）52号”文和“证监发审字（1996）53号”文批准；

    2、 常林股份有限公司（以下简称“常林股份”）股票由主承销商华夏证券有 限公司通过上海证券交易所（以下简称上交所）交易系统进行上网定价发行；

    3、本次股票上网定价发行并非上市，上市事项另行公告；

    4、投资者务请注意有关本次股票发行申购程序、申购价格、 数量和次数的限 制以及认购量的确定；

    5、本公告仅对发售“常林股份”股票的有关事宜向社会公众作扼要说明， 投 资者欲了解“常林股份”股票的一般情况，请仔细阅读今日刊登在《上海证券报》 和《中国证券报》的《常林股份有限公司招股说明书（概要）》。

    一、发行基本情况

    1、本次向社会公众公开发行3600万股“常林股份”A股股票，每股面值为1.00 元人民币，发行价格为每股4.58元人民币。

    2、发行时间：1996年5月30日上午10:30-11:30，下午1:00-4:00。如遇重大突 发事件影响本次发行，则在第二个工作日继续进行申购。

    3、发行地点：与上交所联网的各证券交易网点。

    4、 发行对象：本次股票发行对象为符合法律法规之规定并持有上交所股票帐 户卡者。

    5、本次发行的招股说明书概要已刊登在1996年5月27日的《中国证券报》和《 上海证券报》上，供投资者参考。

    6、股票申购代码：本次发行申购代码为730710。

    二、发行方式

    “常林股份”A股的发行采用上网定价发行方式。 这种方式利用上交所交易系 统，由主承销商华夏证券有限公司将3600万股“常林股份”A 股输入其在上交所的 主承销商股票专用帐户，主承销商作为唯一“卖方”，以发行价作为卖出价。投资 者可在指定的时间内通过与上交所联网的证券交易网点的柜台，以公布的发行价格 和符合本公告规定的申购数量，进行申购委托。申报结束之后，由上交所的交易系 统统计有效申购总量和申购户数，并根据申购总量和申购户数确定申购者的认购股 数。具体方法是：

    1、若申购量小于或等于发行量，申购者按申购量认购； 当申购量小于发行量 时，认购不足部分由承销团包销。

    2、当申购量大于发行量，但申购户数小于36000户时，则由交易主机自动按每 1000股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号确定中签申报号，每一中签申 报号认购1000股。

    3、当申购量大于发行量，但申购户数等于36000户时,按每户1000股配售。

    4、当申购量大于发行量，但申购户数大于36000户时，则由交易主机按每一帐 户确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号确定中签帐户，每一中签股票帐户 认购1000股。

    三、申购股数的规定

    1、本次上网定价发行每个股票帐户的申购量不得低于1000股，超过1000 股的 必须是1000股的整数倍。

    2、每个帐户只能申购一次， 多次申购的（包括在不同的证券交易网点各进行 一次申购的情况），仅将第一次申购视为有效。

    3、每一股票帐户申购数量上限为50万股。

    四、申购程序

    1、办理开户登记

    凡参加本次“常林股份”A 股上网定价发行认购的投资者必须持有上交所的股 票帐户卡，尚未办理开户登记手续的投资者，必须于5月29日（含29 日）之前办好 上交所股票帐户的开户手续。

    2、存入足额申购资金

    已开立上交所资金帐户但没有存入足够资金的投资者应根据自己的申购数量， 存入足额申购资金。

    尚未开立资金帐户的投资者，必须在5月29日（含29 日）之前在与上交所联网 的证券交易网点开立资金帐户，并根据申购量存入足额申购资金。

    3、申购手续

    申购手续与在二级市场买入沪市股票的方式相同：

    （1）投资者填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、 股票帐户卡和资 金帐户凭证到申购者开户的与上交所联网的证券交易网点，办理委托手续。柜台经 办人员查验投资者交付的各项凭证，复核无误后即可接受委托。

    （2）投资者通过电话委托时，应按各证券交易网点的规定， 输入股票帐户号 码、密码、“常林股份”股票代码和申购价格及申购数量等资料。

    （3）投资者申购委托一经接受，不得撤单。

    五、配号与抽签

    1、申购配号确认：

    若申购量大于发行量，且申购户数小于36000户时，每1000 股配一个申报号； 若申购量大于发行量，且申购户数大于36000户时， 每个申报帐户配一个申报号。 上交所按时间顺序连续配号，号码不间断，直到最后一笔申购。申购结束后当日（ 5月30日）， 上交所核查资金情况并将有效申购数据和配号记录传至各证券交易网 点。

    申购结束后的第一个工作日，投资者到原委托申购的证券交易网点处确认申购 配号。

    2、公布中签率

    申购结束后的第一个工作日（5月31日）在选定的报纸上公布中签率。 中签率 的计算为：中签率＝36000/配号总数。

    3、摇号抽签

    申购结束后的第二个工作日（6月3日），在林业部、江苏省体改委、常州市政 府、上交所以及公证部门的监督下，由主承销商主持摇号抽签，并公布抽签结果。

    4、确认认购股数

    申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购1000股。

    六、清算与交割

    1、从申购日开始到申购结束期间，上交所将冻结全部申购资金， 冻结资金的 利息归发行人所有。

    2、申购结束后的第三个工作日（6月4日），主承销商和发行人根据中签情况， 进行认购股数的确定和股东登记，并将认购结果通过上交所传送给各证券交易网点， 将中签的认购款项由上交所划入主承销商指定的银行帐户，对未中签的认购款项予 以解冻。

    七、发行费用

    1、定价发行只按规定收取委托手续费，不收取佣金、过户费和印花税等费用。 委托手续费按各地原有标准由各证券交易网点自行收取，不得随意涨价。

    2、定价发行手续费按实际成交金额的4‰提取，由主承销商委托上交所按各参 与定价发行的证券交易网点的实际认购量，将这笔费用按比例自动转至各证券交易 网点，由登记公司负责划拨。

    3、上海证券中央登记结算公司按实际成交金额0.15 ‰的比例向参与定价发行 的会员收取经手费。

    八、发行人及承销商

    1、发行人：

    名称：常林股份有限公司（筹）

    筹委会主任：李洙一

    地址：江苏省常州市芦墅常林路10号

    电话：0519-6753621

    联系人：冯伟国 董小东

    2、主承销商：

    名称：华夏证券有限公司

    法定代表人：黄玉峻

    地址：北京市复兴路乙63号

    电话：010-68286149 68272277转3508

    联系人：汪民生 郑绮

    3、副主承销商：

    名称：常州证券有限公司

    法定代表人：刘京亭

    地址：常州市博爱路129号

    电话：0519-6637746

    联系人：丁伟康 宋彬彬

    4、分销商：

    名称：中国信息信托投资公司

    法定代表人：杨咸祥

    地址：北京市海淀区万寿路27号

    电话：010-68276869

    联系人：文国庆 伍利红

    名称：中国电力信托投资公司

    法定代表人：邹泽锦

    地址：北京市复兴门内大街51号

    电话：010-68582892

    联系人：阎为民

    

华夏证券有限公司

    一九九六年五月二十七日