提 示

    1、 本次公司股票发行及其发行方案已获中国证券监督管理委员会“证监发审 字（1996）38号”和“证监发字（1996）39号”文件批准。

    2、 本公司股票由主承销商南方证券有限公司通过上海证券交易所交易系统进 行上网定价发行。

    3、本次股票上网定价发行并非上市，有关上市事项另行公告。

    4、 本公告仅对四川沱牌实业股份有限公司（以下简称“四川沱牌”）股票的 有关事项和规定予以说明，投资者欲了解“四川沱牌”股票的一般情况，请详细阅 读《四川沱牌实业股份有限公司招股说明书（概要）》。

    5、 “四川沱牌”的《招股说明书概要》参见当日的《中国证券报》和《上海 证券报》。

    一、发行基本情况

    1、本次“四川沱牌”向社会公开发行人民币普通股（A股）额度为2204万股， 每股面值为人民币1.00元，每股发行价人民币7.28元。

    2、发行对象：凡已办妥上海证券交易所股票帐户的自然人、 法人和经中国人 民银行总行批准的基金等其他机构（法律、法规禁止者除外），均可以成为本次发 行的投资主体。

    3、发行时间：本次“四川沱牌”股票的上网发行日期为1996年5月9日， 发行 时间为上午10:30-11:30，下午1:00-5:00。

    如遇重大突发事件影响本次发行，则在第二个工作日顺延申购。

    4、 上网定价发行范围：上海证券交易所会员单位的系统联网地区的各证券营 业网点。

    5、股票名称及申购代码：股票名称为“四川沱牌”；申购代码为730702。

    二、发行方式

    本次发行采用上网定价方式发行2204万股（A股）。 即新股发行利用上海证券 交易所股票交易系统，投资者在上海证券交易所交易时间内，通过证券营业网点以 7.28元的发行价格和规定申购数量进行认购委托，认购结束后，按上网定价发行的 认购原则确定股票的分配。

    三、认购股数的规定

    本次投资者认购股数不得低于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍， 每个帐户只能申购一次，每一个股东帐户的认购数不得超过65万股。

    四、认购原则

    本次“四川沱牌”股票的认购原则为：

    1、若投资者申购量等于2204万股时，按投资者的申购量认购股票。

    2、若投资者申购量少于2204万股时，按投资者的申购量认购股票后， 余额部 分按承销协议处置。

    3、若投资者申购量超过2204万股，而申购帐户未超过22040户时，由交易所主 机自动按每1000股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号确定中签帐户的中 签数量。

    4、若投资者申购量超过2204万股，申购帐户超过22040户时，每户可认购1000 股。

    5、若投资者申购量超过2204万股，且申购帐户超过22040户时，由交易所主机 按每一帐户确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号确定中签帐户，每个中签 帐户可认购1000股。

    五、认购程序

    1、办好股东的开户登记

    凡参加认购“四川沱牌”股票的投资者必须持有上海证券交易所股东帐号，尚 未开户登记的投资者，必须在1996年5月8日（含8 日）前通过上海证券中央登记结 算公司的代办处办妥股东帐户。

    2、上网定价发行程序：

    （1）凡参加上网定价认购的投资者，必须在1996年5月8日（含8日）前在上海 证券交易所联网的营业网点开立资金帐户，并存有拟认购股票股数的全额申购资金。

    （2）投资者认真填写“代理买入股票委托单”， 委托单上的各项内容（尤其 是股东帐号和认购数量）必须填写清楚，不得涂改，并确认其资金帐户存款数额必 须大于或等于认购股票所需的款项。

    （3）投资者持填好的“代理买入股票委托单”及本人身份证或法人营业执照、 股东帐户卡到与上海证券交易所联网的证券营业部，在其交易柜台办理委托手续。 投资者一经申报不得撤单。

    （4）柜台经办人员收到投资者交付的各项凭证后，复核各项内容无误， 并查 有足够的资金后，即可接受委托买入。

    六、配号与抽签

    1、申购配号确认

    若申购量大于发行量，且申购户数小于22040户时，每1000 股配一个申报号； 若申购量大于发行量，且申购户数大于22040户时， 每个申报帐户配一个申报号。 上交所按时间顺序连续配号，号码不间断，直到最后一笔申购，申购结束当日（5 月9日）上交所检查资金情况并将有效申购数据和配号记录传至各证券交易网点，5 月10日投资者到原委托申购的证券交易网点处确认申购配号。

    2、公布中签率

    中签率将于5月10日公布。中签率的计算为中签率＝22040户/配号总数。

    3、摇号抽签

    5月13日在四川省证管办及公证部门的监督下， 由主承销商主持摇号抽签并公 布抽签结果。

    4、确认认购股数

    申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购1000股。

    七、清算与交割

    1、从申购开始到清算结束期间（3个工作日）上交所将冻结全部申购资金。

    2、上交所在发行日申购完毕后即可公告有效结果，5月14日对未认购部分的冻 结申购款予以解冻。

    八、发行费用

    1、本次上网定价发行只按规定收取柜台委托单费，不向投资者收取佣金、 过 户费和印花税等费用。委托单费按各地原有标准由各证券交易网点自行收取，不得 随意涨价。

    2、 参与上网定价发行的证券营业机构的手续费由主承销商委托上交所按各营 业网点实际成交金额的4‰的比例自动划至该营业机构帐户。

    3、上海证券中央登记结算公司按实际成交金额0.15 ‰的比例向参与定价发行 的会员收取经手费。

    九、承销商机构

    主承销商：南方证券有限公司

    副主承销商：四川省证券股份有限公司

    君安证券有限公司

    分销商：国泰证券有限公司

    

南方证券有限公司

    1996年5月6日