公司六届九次监事会会议于2007年4月16日在成都市小南街23号川投大厦十六楼会议室召开,会议由公司监事会召集,由监事会主席赵德胜先生主持。应出席会议的监事5名,实到监事5名。会议的召集、召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。会议以记名投票方式对以下提案报告进行了表决：

    一、以5票赞成,0票反对,0票弃权通过了《2006年度监事会工作报告》。

    二、以5票赞成,0票反对,0票弃权通过了《关于对公司2006年年度报告审核意见的提案报告》。

    会议认为：

    1、公司2006年度财务报告已经四川君和会计师事务所有限责任公司审计,年报编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

    2、年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定,所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况及公司重大事项；

    3、在提出本意见前,参与年报编制和审议的人员无违反保密规定的行为。

    三、以5票赞成,0票反对,0票弃权通过了《关于对公司向特定对象非公开发行股票及非公开发行股票涉及关联交易审核意见的提案报告》。

    会议认为：

    1、本次非公开发行股票有利于公司做优、做强、做大,突出主营业务,提高公司资产质量,为公司的可持续发展奠定更为坚实的基础。非公开发行股票的方案符合公司的实际情况和资本市场情况。

    2、川投集团以拥有的田湾河公司60%股权认购公司非公开发行股份的事项经过了川投集团董事会审议通过,并由具有证券业务资格的会计师事务所和资产评估事务所对田湾河公司进行了审计和资产评估。公司第六届十三次董事会会议在审议该事项时,各位董事认真负责,尽到了董事的职责,独立董事发表了独立意见。本次非公开发行股票涉及的收购田湾河60％股权事项属关联交易,在进行投票表决时,关联董事进行了回避。公司拟非公开发行股票及收购田湾河公司60%股权事项的审议及其他相关程序符合法律、行政法规、部门规章和公司章程的各项规定。

    3、公司拟收购田湾河公司60%股权事项将进一步优化公司的资产结构和主营业务结构,进一步提高公司的盈利能力、市场竞争能力和抗风险能力,有利于公司的持续发展和公司做优、做强、做大战略目标的实现。

    4、此次交易的定价按照"公平、公正、公开"和"协商一致"的原则,按评估值作价,未损害公司和投资者的利益。

    四、以5票赞成,0票反对,0票弃权通过了《关于对<四川川投能源股份有限公司内部审计制度>(草案)审核意见的提案报告》。

    会议认为：该草案符合国家的有关法规和本公司《章程》规定,有助于公司进一步完善公司内部审计,增强公司自我约束,完善内部控制制度,优化业务流程,改善经营管理,提高经济效益。

    五、以5票赞成,0票反对,0票弃权通过了《关于对公司增补独立董事审核意见的提案报告》。

    会议认为：邱国凡符合证监会及上交所对独立董事候选人的资格要求；公司本次选举邱国凡为独立董事候选人的程序合法、有效。

    六、以5票赞成,0票反对,0票弃权通过了《关于对上市公司治理专项活动的自查报告和整改措施审核意见的提案报告》。

    会议认为：董事会起草的《川投能源治理专项活动的自查情况和整改计划的报告》符合证监会的通知要求和公司治理的情况,内容全面、详实,整改措施切实可行,有利于公司治理的进一步提高。

    七、以5票赞成,0票反对,0票弃权通过了《关于对与四川嘉阳集团有限责任公司签订<煤炭供销合同>关联交易审核意见的提案报告》。

    会议认为：该关联交易能够保证嘉阳电力公司和全公司生产经营的正常和稳定,是非常必要的。该关联交易是在双方协商一致的基础上,依据公平、公开、公正、互利互惠的原则进行的,未损害公司和股东利益,符合监管部门及有关法律、法规和《公司章程》的规定。在表决通过此议案时,关联董事依照有关规定回避表决,公司董事会在审议通过此议案时,表决程序合法、合规,未有违规情形。

    八、以5票赞成,0票反对,0票弃权通过了《关于调整公司监事的提案报告》。

    王力先生因工作调动,免去其担任的公司监事职务,公司控股股东川投集团提议增补郑世红女士为公司监事。

    郑世红女士简历如下：

    郑世红：女,43岁,中共党员,研究生。曾任水电部第七工程局财务处会计；四川二滩水电开发有限责任公司财务处会计、三产会计室主任、多经财务中心副主任；四川省投资集团有限责任公司审计监察部副主任。现任四川省投资集团有限责任公司审计监察部主任。

    特此公告。

    四川川投能源股份有限公司监事会

    二〇〇七年四月十七日