每日必读中国证券监督管理委员会：
山东新华医疗器械股份有限公司（以下简称“新华医疗”或“公司”）经贵会证监发行字[2002]96 号文批准，于2002 年9 月12 日以全部向二级市场投资者配售方式发行人民币普通股2,100 万股，并于2002 年9 月27 日在上海证券交易所挂牌上市。
根据贵会证监发[2001]48 号文《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的要求，华安证券有限责任公司（以下简称“华安证券”）作为新华医疗首次公开发行股票的主承销商，于2004 年4 月5 日－4 月9 日委派项目人员对新华医疗进行了第二次回访，实施了必要的现场查看、调阅书面资料、咨询企业相关人士等程序，现将回访情况报告如下：
一、募集资金使用情况
新华医疗于2002 年9 月发行社会公众股2,100 万股，每股发行价格9.20 元，扣除发行费用后实际募集资金184,964,300.00 元。经山东乾聚有限责任会计师事务所乾聚验字[2002]26 号《验资报告》确认，截至2002 年9 月18 日，募集资金全部到位。
（一）招股说明书承诺的募集资金投向
新华医疗首次公开发行招股说明书披露的募集资金使用计划如下：
单位：万元
募集资金计划投资项目 总投资 第1 年 第2 年
1、PSM 水浴灭菌器技术改造项目 3,971.23 2985.31 985.92
2、台式自动真空灭菌器技术改造项目 4,126.94 2954.77 1172.17
3、年产500 台医用灭菌设备项目 4,810.00 4450.00 360.00
4、放射诊断治疗设备技术改造项目 7,746.00 6135.48 1610.52
总计 20,654.17 16525.56 4128.61
（二）募集资金投资项目实施情况
截至本次回访日，新华医疗募集资金投资项目没有发生重大变更。因新华医疗科技园二期工程的建设开工及放射诊断治疗设备技术改造项目建设地点的变更，经2002 年12 月26 日召开的新华医疗第四届董事会第三次会议决议通过，追加募集资金项目的投资总额，项目投资总额由20,654.17 万元增加至24,609.18万元。本次募集资金具体使用情况如下表：
单位：万元
投资 募集资金计 变更后计划 已投资金额 已投资部分占募集资金
项目 划投资总额 投资总额 （截止回访日） 计划投资总额比例（%）
1、PSM 水浴灭菌 3,971.23 4,685.09 3,021.69 64.50%
器技术改造项目
2、台式自动真空灭 4,126.94 4,876.94 602.53 12.35%
菌器技术改造项目
3、年产500 台医 4,810.00 5,760.00 3,294.46 57.20%
用灭菌设备项目
4、放射诊断治疗 7,746.00 9,287.15 5,150.96 55.46%
设备技术改造项目
总计 20,654.17 24,609.18 12,069.64 49.05%
截至本次回访日，公司已投入募集资金12,069.64 万元，占募集资金净额的65.25%；尚未使用募集资金6,426.79 万元，占募集资金净额的34.75%。
公司募集资金投资项目的进展情况与首次公开发行的招股说明书承诺的投入进度有一定的差距，主要原因是：1、在建设期内，2003 年度爆发的非典疫情对募集资金项目工程建设、设备采购带来严重影响，导致募集资金投入滞后于投资计划；2、公司项目所需部分购置设备虽已购进，但目前正处于安装调试阶段，尚未支付货款，未计入实际投资额。
（三）项目变更原因、程序和披露情况
截至本次回访日，新华医疗未发生项目变更的情况。
（四）尚未使用的募集资金去向
此次公开发行实际募集资金量未超过《招股说明书》计划募集资金数。
截至本次回访日，公司尚未使用募集资金6,426.79 万元，其中5,000 万元用于购买国债，剩余资金存放在银行专用账户内。
二、发行人资金管理情况
新华医疗首次公开发行完成后，在中国工商银行淄博市张店区支行开设了专用账户对募集资金进行管理结算，银行账号为：1603002129200114688。公司已建立起较为完善的财务管理监控体系，并制定了《募集资金使用管理条例》，资金的使用能够按照有关法律、法规及公司章程规定权限进行审批和执行，使募集资金得到了安全有效的控制。
2003 年6 月15 日，经公司2002 年度股东大会决议通过，公司使用暂时闲置募集资金购买国债5000 万元，2003 年收到国债利息129.17 万元，2004 年4月9 日，该笔国债投资全价总值为4,739.88 万元。公司利用闲置资金购买国债的行为符合《公司章程》和《募集资金管理办法》相关规定，投资过程规范。由于国债市场瞬息万变，公司应更加密切关注国债市场行情，监控投资风险，进一步提高资金使用效率，确保资金安全。
截至本回访报告日，未发现公司资金被控股股东占用的情况。
三、盈利预测实现情况
新华医疗在招股说明书中未作盈利预测。
根据新华医疗2002 年报、2003 年报数据所示，2002 年实现主营业务收入24,964.83 万元，实现净利润2,136.13 万元，全面摊薄净资产收益率为7.19%、加权平均净资产收益率为14.47%；2003 年实现主营业务收入27,519.20 万元，实现净利润2,406.26 万元，全面摊薄净资产收益率为7.55%，加权平均净资产收益率为7.82%。
四、业务发展目标实现情况
新华医疗在《招股说明书》中承诺的主要发展目标为：依靠技术创新和科技进步，不断提高公司核心产品的技术含量和市场竞争力，在此基础上，使公司的主营业务收入和利润保持持续增长。
新华医疗为实现上述发展目标，积极推进现代企业制度的建立和完善，强化规范管理，加大了市场拓展力度。2003 年，新华医疗在保持原有产品优势和市场优势的基础上，主营业务延续了持续、稳定增长势头，当年实现主营业务收入27,519.19 万元，同比增长10.23%，实现主营业务利润7,532.65 万元，同比增长3.14%。公司技术实力得到稳步提升，经营规模逐年增大。
五、股票上市以来的二级市场走势
新华医疗首次公开发行2,100 万股人民币普通股于2002 年9 月27 日在上海证券交易所上市流通，每股发行价格为9.20 元，上市首日以22.23 元开盘，最高价为22.80 元，最低价为22.00 元，以22.05 元收盘，与发行价相比较，首日涨幅为139.67%。2003 年6 月30 日，公司实施每10 股转增4 股的利润分配方案。截至回访日（2004 年4 月5 日），该公司股票除权后的市场价格最高在2003 年7月17 日达到13.49 元，最低在2003 年12 月22 日下探至8.10 元。自发行上市以来，新华医疗的二级市场走势基本与大盘走势同步，根据上述二级市场走势情况分析，我们认为新华医疗的发行定价是较为合理的，既获得了投资者的认可，又在上市后为投资者留下了一定的盈利空间。
六、华安证券有限责任公司内部控制的执行情况
华安证券已严格按照《证券公司内部控制指引》的要求，建立了与投资银行业务有关的业务控制框架，遵循内部防火墙原则，使投资银行部门与公司研究部门、经纪业务部门、自营部门在信息、人员、办公地点等方面均实行了有效的隔离，并由公司内部独立部门实施有效的监察。
华安证券在承销新华医疗股票期间严格遵循《证券法》的要求，没有内幕交易和操纵市场的行为发生。
七、有关承诺的履行情况
1、新华医疗在《招股说明书》中承诺“本公司股票发行后首次分红预计在2003 年上半年实施”。经新华医疗2003 年6 月15 日召开的2002 年度股东大会批准，公司实施了每10 股派发现金0.5 元（含税）的利润分配预案。
2、新华医疗在招股说明书中承诺公开发行后当年预期利润率不低于同期银行存款利率，根据山东乾聚有限责任会计师事务所有限责任公司出具的2002 年度审计报告（乾聚审字[2003]30 号）和上海上会会计师事务所有限公司出具的2003 年度审计报告（上会师报字[2003]第398 号），公司全面摊薄净资产收益率分别为7.55%、7.19%，均高于同期银行存款利率。
3、新华医疗董事、监事、高级管理人员在招股说明书中承诺不在其任职期间及离职后六个月内转让其所持有的股票。截止回访日，未发现新华医疗董事、监事、高级管理人员有转让其所持股票的行为。
4、在该次发行过程中，华安证券未向新华医疗提供任何“过桥贷款”或融资担保。
八、其他需要说明的问题
截至本次回访日，无其他需要说明的异常或重大问题。
九、公司内核小组对回访情况的总体评价华安证券内核小组对新华医疗首次公开发行新股的第二次回访报告进行了认真的核查和验证，认为本回访报告客观公正地说明了新华医疗在本次新股发行完成后至本次回访日这段时间内的生产经营、募集资金运用、业务目标实现、二级市场价格走势、有关承诺的履行等情况，确认本回访报告中不存在虚假、误导性陈述或重大遗漏。
特此报告。
华安证券有限责任公司
2004 年月日
