1、 本次湖北潜江制药股份有限公司（以下简称“潜江制药”）股票发行及其 发行方案已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监发行字〖 2001〗26号文核准。

    2、经上海证券交易所（以下简称“上交所”）同意， 本次“潜江制药”股票 发行由主承销商长江证券有限责任公司通过上交所交易系统采用上网定价方式进行。

    3、本次上网定价发行并非上市，有关上市事宜另行公告。

    4、投资者务请注意申购方式、申购时间、申购对象、申购程序、 申购价格、 申购数量和申购次数的限制，以及认购量的确定。

    5、本公告仅对认购“潜江制药”股票的有关事项和规定， 向社会公众扼要说 明，投资人在作出认购决定之前，应首先仔细阅读《湖北潜江制药股份有限公司招 股说明书》全文，并以全文作为投资决策的依据。

    6、《湖北潜江制药股份有限公司招股说明书概要》于2001年4月19日刊登在《 中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上，仅供投资者参考。《湖北潜江 制药股份有限公司招股说明书》全文可到上海证券交易所网站（网址为 htpp ： //www.sse.com.cn）及发行人、主承销商住所处查阅。

    7、在本次申购中，每个投资者只能开设一个帐户， 任何投资者不得非法利用 他人帐户或资金进行申购，也不得违规融资或帮助他人违规融资申购。

    8、申购简称：“潜药申购”；申购代码：730568

    一、发行基本情况

    1、湖北潜江制药股份有限公司本次发行人民币普通股（A股）3500万股，全部 上网定价发行。本次发行的股票每股面值为1元人民币，发行价格为每股9.70 元人 民币，发行当年加权平均市盈率为34.77倍，全面摊薄市盈率为41.45倍。发行人发 行前的股本为3786万股，发行后总股本为7286万股。

    2、申购时间：2001年4月23日，上海证券交易所正常交易时间进行（上午9 ： 30-11：30，下午13：00-15：00）。如遇重大突发事件影响本次发行，则在下一个 工作日继续进行申购。

    3、发行对象：持有上交所股票帐户的境内公民及境内法人（法律、 法规禁止 购买者除外）。

    4、发行地点：全国与上海证券交易所联网的各证券营业网点。

    5、申购简称：“潜药申购”，申购代码为：730568

    二、发行方式

    本次“潜江制药”股票采用上网定价方式对一般投资者发行3500万股，即利用 上交所交易系统，在指定时间内实行定价发行。由主承销商长江证券有限责任公司 作为唯一卖方，将3500万股“潜江制药”股票输入其在上交所的上网发行股票专户， 按发行价每股9.70元作为卖出价。

    各地的投资者在指定的时间内，通过上交所联网的各证券营业部，根据本公告 规定的发行价格和符合本公告规定的申购数量交足申购款，进行申购委托。申购结 束后，由上交所交易系统主机根据资金到位情况，统计申购总量和申购户数并确定 申购者的认购股数。确定方法是：

    1、当有效申购量小于3500万股时，投资者按实际有效申购量认购股票， 认购 不足部分由承销团按承销协议包销；

    2、当有效申购量等于3500万股时，投资者按实际有效申购量认购股票；

    3、当有效申购量大于3500万股时，由交易系统主机按每1000 股有效申购量配 一个号的原则，对有效申购量连续配号，然后通过摇号确定中签申购号，每一中签 申购号认购1000股。

    三、申购数量的规定

    1、本次上网定价发行，每个股票帐户申购量最少不得低于1000股，超过 1000 股的申购量必须是1000股的整数倍。

    2、每一股票帐户只能申购一次，并且不能撤单。 同一股票帐户的多次申购， 除第一次申购外，均视作无效申购。

    3、每一股票帐户申购股票的数量上限为35000股（证券投资基金除外）。

    四、申购程序

    1、办理开户登记

    凡参加认购本次“潜江制药”股票的投资者，必须持有上交所的股票帐户卡。 尚未办理开户登记手续的投资者，必须在公开发行日之前到当地证券登记公司办妥 上交所股票帐户开户手续，然后到与上交所联网的证券营业部开立资金帐户。

    2、存入足额申购资金

    已开立资金帐户但没有存入足够资金的申购者应根据自己的申购数量存入足额 申购资金。尚未开立资金帐户的投资者，必须于发行日之前在证券营业部开设资金 帐户，并根据申购量存入足额申购资金。

    3、申购手续

    （1）申购者填写好委托申购单的各项内容，持本人身份证、股票帐户卡、 资 金帐户卡到申购者开户的与上交所联网的证券营业部办理委托认购手续。柜台经办 人员查验申购者交付的各种凭证，复核无误后即可接受申购委托。

    （2）使用电话委托的申购者应按该证券营业部的要求办理委托手续。

    （3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

    五、配号和抽签

    若有效申购量大于此次上网发行数量，则采取摇号抽签方式认购。

    1、申购配号确认

    申购日后的第一个工作日（4月24日）， 各证券营业部将申购资金划入上交所 指定的各清算银行申购资金专户进行冻结。确因银行结算制度而造成申购资金不能 及时入账的，须在4月24日提供人民银行电子联行系统汇划的划款凭证， 并确保申 购日后的第二个工作日上午申购资金入账。

    申购日后的第二个工作日（4月25日）， 由主承销商和上海证券中央登记结算 公司对申购资金到位情况进行核查，并由具有证券从业资格的会计师事务所出具验 资报告，上交所依据申购资金的实际到帐情况确认有效申购，并对有效申购进行连 续配号，每1000股配一个申购号，同一笔申购所配号码是连续的。配号结束后，上 交所将申购配号记录传给各证券营业部。凡资金不实的申购，一律视为无效申购， 将不予以申购配号。

    2、公布中签率

    申购日后的第三个工作日（4月26日）， 主承销商在中国证监会指定的报纸上 公布中签率。每一个号代表1000股， 本次股票的上网发行量为 3500 万股， 故有 35000个中签号，则中签率＝35000/配号总数×100%。

    3、摇号抽签

    申购日后第三个工作日（4月26日），根据中签率，在公证机构的监督下， 由 主承销商和发行人主持摇号抽签，直至3500万股中签完毕。中签结果于当日通过上 交所的卫星网络传送到各证券营业部。

    4、公布中签结果

    申购日后的第四个工作日（4月27日）， 主承销商在中国证监会指定的报纸上 公布中签结果。申购者根据中签号码确定认购股数，每个中签号码认购1000股。

    六、清算及交割

    1、申购结束后的第一个工作日（4月24日）至第三个工作日（4月26日）期间， 全部申购资金由上海证券中央登记结算公司冻结，所冻结的资金按企业活期存款利 率计算的利息（共计三天）归发行人所有，有关申购资金的划拨、冻结事宜，遵从 上海证券交易所的有关规定。

    2、申购结束后的第三个工作日（4月26日），上海证券中央登记结算公司根据 中签情况，进行认股股数的确定和股东登记，并由上海证券交易所将有效申购结果 发给各证券营业部。

    3、申购结束后的第四个工作日（4月27日），上海证券中央登记结算公司对未 中签的申购资金予以解冻，并向各证券营业部返还未中签部分的申购款，各证券营 业部同投资者进行清算交割。上海证券中央登记结算公司将中签的申购款扣除发行 手续费后划至主承销商指定的银行帐户。主承销商依据承销协议将募集资金划入发 行人指定的银行帐户。

    4、股权登记由上海证券交易所电脑主机在定价发行结束后自动完成， 并由上 海证券中央登记结算公司以软盘的形式交给主承销商和发行人。

    七、发行费用

    1、本次上网定价发行不向投资者收取佣金、过户费、印花税等费用。

    2、 参与上网定价发行的证券营业部的手续费由主承销商委托上海证券中央登 记结算公司按营业网点实际成交额的3.5‰的比例自动划至该营业机构帐户。

    八、发行人和主承销商

    发行人：湖北潜江制药股份有限公司

    法定代表人：叶继革

    住 所：湖北省潜江市横堤路特18号

    电 话：（027）87300388 （0728）6296288

    传 真：（027）87309098 （0728）6242548

    联系人：王凯、邹华山

    主承销商：长江证券有限责任公司

    法定代表人：明云成

    住 所：湖北省武汉市江汉区新华下路特8号

    电 话：（027）65799619 65799617

    传 真：（027）65799565

    联系人：吴代林、张京红

    

长江证券有限责任公司

    二○○一年四月十九日