贵州盘江精煤股份有限公司第一届监事会第五次会议于2002年4月12 日在贵州 省红果经济开发区贵州盘江精煤股份有限公司召开,应到监事5人,实到监事3人, 监 事张利兴、薛若冰因工作原因未出席会议。监事张利兴、薛若冰委托监事尤国良代 为行使表决权。会议由公司监事会主席张利兴先生委托尤国良先生主持。会议符合 《公司章程》的规定,合法有效。会议经过审议,通过了以下决议：

    1、审议通过2001年度监事会工作报告；

    2、审议通过公司2001年年度报告正文及摘要；

    3、审议通过公司2001年度利润分配预案；

    4、审议通过公司2002年第一季度报告；

    5、审议通过监事会议事规则修订案（见上交所网站）。 同意提交股东大会审 议。

    监事会认为：一年来,公司的决策程序符合有关法律规定,逐步建立并完善内部 控制制度,公司管理和业务经营活动符合国家有关法律、 法规和《公司章程》的规 定。

    20001年度,公司董事、总经理等高级管理人员在执行公务时遵纪守法, 恪尽职 守,努力维护

    全体股东的利益,认真执行股东大会有关决议,未发现有违反法律、法规和《公 司章程》的行为。

    公司2001年度的财务结构合理,财务状况良好。公司2001 年度的财务报告经天 一会计师事务所有限责任公司审计并出具了无保留意见的审计报告, 该报告能够客 观反映公司的财务状况和经营成果,其意见是公正合理的。在报告期内,公司执行的 会计政策和执行的过程中,未发现有违反国家法律、法规的情况。

    公司与其的关联交易严格按照市场原则,采用经济合同的形式 ,交易程序合法, 交易公平公允,没有发现内幕交易,没有损害公司及非关联股东的利益, 不造成公司 资产的流失。