中国证监会乌鲁木齐证券监管特派员办事处：

    贵办于2002年8月23日至8月26日期间对本公司进行了巡回检查,并于2002年9月16日下达了《限期整改通知书》以下简称《通知书》。公司董事会对此予以高度重视,于2002年10月9日以传真方式召开了第二届董事会第三次临时会议,并组织对《通知书》进行了认真的学习和讨论,并对照《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及中国证监会的有关规定结合公司上市以来实际运作情况,对《通知书》所提出的问题进行了认真的研究和讨论。公司董事、监事和高级管理人员一致认为此次巡回检查对公司的规范运作具有重要的促进作用。针对本次巡回检查发现的问题,公司本着严格自律、规范发展的原则撰写了《关于中国证监会乌鲁木齐特派办巡检发现问题的整改报告》,并逐项进行了落实,具体整改方案和落实工作如下：

    一、信息披露方面

    《通知书》指出：巡检中发现公司2002年半年度报告中关于募集资金所投项目的披露与实际支付相差552万元,经核查为遗漏了已结转为固定资产的金额。

    情况说明及整改措施：公司将在三季度报告中对此做出详细披露,今后将加强对外披露信息的审核,认真执行信息披露的“三级”复核制度,把工作做细做扎实,杜绝此类现象的发生。

    二、公司治理结构方面

    1.《通知书》指出：巡检中发现公司“三会”会议记录未详细记录董事、监事的发言过程,原始记录较为简单。

    情况说明及整改措施：公司现已指定专人学习有关“三会”会议记录相关要求并负责详细记录“三会”会议内容,今后公司将一方面要求董事、监事积极发言,同时力求详细、完整地记录董事、监事发言的原话。

    2.《通知书》指出：巡检中发现公司第二届监事会第一次会议的一名监事因出差在外,委托别人代签授权委托书。

    情况说明及整改措施：公司组织监事认真学习有关授权委托书的规定事项,并要求工作人员严把签发授权委托书的“质量关”,杜绝此类现象的发生。现该监事本人已补签了授权委托书。

    3.《通知书》指出：巡检中发现公司监事会多次履行了检查公司财务、审议公司年报等职责,但只进行了口头反馈意见,没有书面反馈,也没有工作纪录。

    情况说明及整改措施：公司组织全体监事认真学习了监事会的工作职责及有关规定,监事会今后将对有关职责的履行进行完整的书面反馈并建立工作记录。

    4.《通知书》指出：巡检中发现公司三个专业委员会虽已设立,但作用尚待进一步发挥。

    情况说明及整改措施：公司的三个专业委员会已经制定了具体的工作实施细则并将进一步明确委员会人员和职责,公司将于下一次董事会讨论通过后实施。

    5.《通知书》指出：巡检中发现公司内部审计部门设在人力资源部下,只有一名常设人员。

    情况说明及整改措施：公司已成立独立于人力资源部、隶属于董事会审计委员会、具有公司机关单独职能的审计稽核室,并充实了业务骨干开展相应的工作。

    三.财务管理和会计核算制度方面

    1.《通知书》指出：巡检中发现公司对其下属分支机构的财务监管尚未制定出明确、完善的管理制度,目前采用会计人员委派、定期检查的方式进行管理。

    情况说明及整改措施：公司已根据实际情况,结合上市公司各项监管法规和相关会计制度与规定,制定和完善了对参控股分支机构的制度,以防范风险,现已将制定的制度发放至各分支机构并责成其执行,同时公司审计稽核部门和主管领导定期检查执行情况。

    2.《通知书》指出：巡检中发现公司零星小工程项目的核算不够规范明细,支付工程款时,以付款方挂预付账款,未按工程项目设置明细。

    情况说明及整改措施：已按特派办的要求在9月份的账务处理中加以纠正,同时对已存在的问题做了整改。

    3.《通知书》指出：巡检中发现公司各部门在年初核定的可控费用指标范围内开支,由会计人员直接报销支付,缺少财务负责人的审批。

    情况说明及整改措施：可控费用中没有经过财务领导审批的仅业务接待费一项,按照特派办的要求,从本月开始所有财务收支均由公司财务负责人首先把关审核后再交由会计人员进行账务处理。

    四.募集资金的使用及管理情况

    《通知书》指出：巡检中发现截止2002年6月30日,甲乙酮、甲基叔丁基醚、仲丁醇三个项目办公费等费用共计803万元,全部列入甲乙酮项目,费用未进行合理分摊。

    情况说明及整改措施：在8月份的报表中,已按照三个项目的计划投资额,对人员工资、办公费、差旅费、勘察设计费、可行性研究费等费用进行了合理分摊。

    中国证监会乌鲁木齐证券监管特派员办事处的此次巡回检查,提高了公司董事、监事和高级管理人员以及相关工作人员对法律、法规的全面理解和认识,公司将以此次巡回检查为契机,在以后的工作中更加严格执行《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及中国证监会的有关规定,进一步完善公司法人治理结构,促进公司的规范运作和健康发展。