第一章总则

    第一条为了规范星辰化工新材料股份有限公司（以下简称″公司″）募集资金 的管理和运用,保护投资者的利益,依据《中华人民共和国证券法》等法律、法规和 规范性文件的规定,结合公司实际情况,特制定《星辰化工新材料股份有限公司募集 资金使用管理办法》（以下简称“本办法”）。

    第二条本办法所称募集资金是指,公司通过发行股票（包括首次公开发行股票、 上市后配股、增发等）或发行可转换公司债券的方式向社会公众投资者募集用于特 定用途的资金。

    第三条募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目, 公司董事会应 制定详细的资金使用计划,做到资金使用的规范、公开透明。

    第四条非经公司股东大会依法作出决议, 任何人无权改变公司募集资金说明书 中公告的募集资金使用用途。

    第五条公司董事会根据有关法律、法规、上海证券交易所《上市规则》以及公 司章程的规定披露募集资金使用情况。

    第六条违反国家法律、法规、公司章程以及本办法的规定使用募集资金, 致使 公司遭受损失的,相关责任人应承担民事赔偿责任。

    第二章募集资金的存放

    第七条为方便募集资金的使用,和对使用情况进行监督,公司建立募集资金专户 存储制度。

    第八条公司将采取在银行设立专用账户存储募集资金的方式对募集资金实行集 中存放,并与开户银行签订募集资金专用账户管理协议。

    公司设立专用帐户由公司董事会批准。在公司申请公开募集资金时, 将该帐户 的设立情况及有关协议与申请材料一并报中国证监会及其在公司所在地的派出机构 备案。

    第九条公司认为募集资金的数额大,并且结合投资项目的信贷安排,确有必要在 一家以上银行开设专用帐户的, 在坚持同一投资项目的资金在同一专用账户存储原 则的前提下,经董事会批准,可以在一家以上银行开设专用账户。

    第三章募集资金的使用

    第十条公司应根据章程的有关规定,拟订投资项目和资金的筹集、使用计划。

    第十一条公司选定投资项目时,须经充分讨论和论证,再提交董事会集体决定。

    第十二条募集资金投资项目采用与他人共同投资组建公司时, 该公司应当制定 相应的募集资金管理办法,与投资项目可行性研究报告一并报公司董事会审批。

    第十三条公司不得将募集资金用于委托理财、质押或抵押贷款、委托贷款或其 他变相改变募集资金用途的投资。

    第十四条非经股东大会依法作出决议, 公司募集资金不得投资于股票和期货交 易,不得改变募集资金的用途。

    第十五条禁止对公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用 募集资金。

    第十六条公司募集资金项目的实施情况与公司在招股说明书等法律文件中的承 诺相比,出现以下变化的,视作改变募集资金用途：

    （一）放弃或增加募集资金项目；

    （二）募集资金单个项目投资金额变化超过20%。

    公司在改变募集资金用途的股东大会结束后5个工作日内,将有关材料报中国证 监会及其在公司所在地的派出机构备案。

    第十七条公司拟改变募集资金用途的, 除董事会向股东大会作详细陈述并明确 表示意见外,还应履行有关法律、法规和公司章程规定的信息披露义务。

    第四章募集资金使用情况的报告

    第十八条总经理应当至少每季度召开一次办公会议,检查募集资金使用情况。

    第十九条总经理应当于每季度末以书面形式向董事会专项报告募集资金使用情 况。

    上述专项报告应当同时抄报监事会。

    第五章募集资金使用情况的监督

    第二十条独立董事有权对募集资金使用情况进行检查。

    独立董事根据公司章程的规定, 可以聘请会计师事务所对募集资金使用情况进 行专项审计。

    第二十一条监事会有权对募集资金使用情况进行监督。

    第六章附则

    第二十二条本办法自公司股东大会审议通过之日起实施。

    第二十三条本办法由公司董事会负责解释。

    

星辰化工新材料股份有限公司

    二OO二年二月五日