中国证监会兰州特派办于2001年12月5日对我公司进行了专项核查，并于 2002 年1月22日出具了《限期整改通知书》。

    接《期限整改通知书》后，本公司非常重视，在2002年1月27 日董事会第十五 次会议上，针对《限期整改通知书》所列举的问题，对照《公司法》、《证券法》、 《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》 试 行 、 《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与 格式〉》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和《公司章程》的 规定，进一步回顾和检查了公司的运行情况，本着严格自律、对股东负责的态度， 提出以下整改措施：

    一、关于“三分开”不彻底的问题

    1、 《限期整改通知书》中指出：“股份公司与兰州铝厂在一栋办公楼办公， 办公楼所有权属股份公司。兰州铝厂使用五、六层，但双方未签订租赁协议。你公 司与控股股东兰州铝厂共用办公楼的事项应签订租赁协议，并在关联方交易中予以 披露。另外对股份公司职工出入证写的是“兰州铝厂”标识的现象，应立即予以纠 正”。

    对于兰州铝厂使用公司办公楼五、六层但双方未签订租赁协议问题，公司在兰 州特派办核查后，立即与兰州铝厂签订了《办公楼租赁合同》，合同规定：公司将 办公楼五、六层租赁给兰州铝厂使用，租赁期限从2002年1月1日至2002年12月31日 止 期满可以续租 ，租金按18元/平方米的价格计算，出租面积共计1878 平方米， 月租金为33804元，每半年支付一次。

    原有“兰州铝厂”标识的股份公司职工出入证已停止使用。

    2、 《限期整改报告书》中指出：“公司董事会及监事会大部分成员兼任控股 股东兰州铝厂的行政职务的问题应引起公司足够的重视，公司应进一步完善法人治 理结构”。

    公司将根据《公司法》、《证券法》及中国证监会与国家经贸委2002年1月7日 联合发布的《上市公司治理准则》的有关规定，牢固树立对全体股东负责，追求股 东利益最大化的经营理念；逐步完善董事的选聘程序，尽快选聘独立董事，进一步 改善董事会人员结构。同时，在董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核委员会， 提高公司的科学决策水平与经营管理水平；不断完善公司治理结构，细化董事会议 事规则和决策程序，规范运作，促进发展。

    二、信息披露不及时和不充分的问题

    1、《限期整改通知书》中指出：“公司收购兰州铝厂部分资产， 该项关联交 易未及时披露，在今年巡检中我办指出后，公司虽然在2001年中报关联方交易中作 了披露，但披露仍不够充分”。

    公司收购兰州铝厂部分资产事项虽然在2001年中报关联方交易中作了披露，但 存在披露不够充分的情况。在今后的工作中，公司将严格按照有关法律法规和《上 市公司治理准则》的规定，在信息披露方面做到及时、准确、完整、充分，进一步 提高信息披露质量。

    2、《限期整改通知书》中指出：“公司进行短期投资数额较大， 存在未及时 披露和披露不充分的问题。你公司应认真学习《公司法》、《证券法》、《股票发 行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》 试行 、《公 开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》、 《股票上市规则》等法律、法规，及时、准确、完整地进行信息披露，进一步提高 信息披露质量，增强公司的透明度，接受公众监督”。

    为了提高资金的使用效率，公司将暂时闲置的自有资金在资本市场上择机优化 配置。在进行短期投资的具体运作中，公司十分重视资金的安全性，本着安全性和 效益性的原则，制定了《关于短期投资 新股认购、国债回购 资金存入及调出管理 办法》、《期货套期保值业务管理规定》，严格按照《公司内部控制制度》的有关 规定。具体业务由证券期货部负责，财务部划拨资金，审计部门进行全过程审计监 督，在保证资金安全的前提下，为公司取得了一定的收益，并确保了资金的安全收 回。但是对此重大投资行为，在信息披露上存在未及时披露和披露不充分的问题。

    对此问题，公司将组织董事会、监事会、经理层及其他高管人员加强对《公司 法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息 披露实施细则》 试行 、《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈 年度报告的内容与格式〉》、《股票上市规则》等法律、法规的学习，增强信息披 露的意识，及时、准确、完整地披露信息，进一步提高信息披露质量，增强公司的 透明度，接受公众监督。