中国证监会呼和浩特证券监管特派员办事处经对本公司现场检查, 针对发现问 题提出了限期整改的意见。本公司表示诚恳接受并认真查找原因、制定整改方案和 措施,确保按期完成整改。公司董事会针对整改通知所提出的问题作出了整改决议, 现将逐项落实整改措施的情况及效果报告如下：

    一、 信息披露

    1、 关于公司受托管理集团公司的17个子公司未作披露问题。该项受托管理始 于公司上市前,虽总经理和集团公司签订了托管协议,但在实施中问题复杂, 实际上 对这些公司并无实际控制。公司董事会对此持慎重态度而一直未作出相关决议, 也 未作披露。现董事会决定不再考虑托管问题。2、 关于向其他单位拆借资金问题。 公司上市初期资金管理、信息披露均不够规范,曾有过对外拆借资金行为,但在短期 内已全部收回。董事会已严格了资金管理制度,以确保资金安全。3、关于个别董事 会公告与决议内容不尽一致问题。公司将加强信息披露工作, 制定完善的信息披露 工作制度,信息披露审核制度、信息保密制度,切实履行信息披露义务。4、 关于公 司目前没有制定对涉及二级市场敏感信息的保密措施及相关制度问题。公司正在制 定涉及二级市场敏感信息的保密措施及相关制度。报下次董事会审议。

    二、 规范方面

    1、 关于股东大会、董事会的会议记录不够规范问题。公司将严格按照《公司 章程》要求严格履行会议记录的签字义务和审议关联交易的回避制度。2、 关于监 事会要制定具体的监督检查措施问题。监事会对原有制度正在进行修订完善, 切实 发挥其对公司财务、董事、高管人员的监督作用。3、 关于总经理工作细则问题。 公司对总经理原有工作细则正在进行全面修订完善,进一步明确总经理的资金使用、 资产处置等权限,报董事会审议。4、关于公司与集团在人事、财务和经营上分开不 够彻底问题。股份公司拟报批设立党委、工会,解决与集团公司党委、 工会一套人 马等问题,切实做到与集团公司在人事、财务和经营上彻底分开。

    三、 财务及会计核算

    1、 关于公司转让海勃湾电厂股权事宜未履行相关手续问题。该项股权转让手 续齐备,但经办人员未及时交到公司,现已全部归档。2、 关于子公司包头西水科技 股份公司收入、成本确认不完全符合有关规定问题。公司将按《企业会计制度》的 有关规定确认。3、关于集团公司占用公司资金问题。公司将敦促集团公司在 2001 年底前全部归还。4、关于关联交易价格有失公允问题。 公司将遵循市场定价的原 则,依照市场价格与关联方修订有关关联交易合同。5、关于对子公司经营和财务管 理制度问题。对原有制度进行修订完善,进一步加强对子公司的管理和控制。

    四、 募集资金使用情况

    1、 关于募集资金存放异地银行的原因及安全性问题。董事会已向特派办作出 专项说明并确保资金安全。2、关于存于交通银行红荔支行7404 万元募集资金使用 问题。本公司7404万元募集资金主要用于：归还提前用于余热发电项目借款6000万 元,购买技改项目设备的预付款1400万元,支付注册验资费用4万元。3、关于1＃、2 ＃窑节能技改项目预付设备款但未见有设备购入问题。公司将加快与有关单位对帐 结算,解决设备未进帐问题。4、关于余热发电项目投入披露情况与财务报告、会计 师记录不符问题。主要是由于公司提供给注册会计师的资料有一些遗漏, 产生记录 内容不符的情况,现提供完整的资料后,已经与披露吻合。5、关于1＃、2 ＃窑节能 技改、余热发电项目不应将支付利息计入工程成本问题。已按企业会计制度（财政 部〖2000〗25号文件）的要求进行调整。6、 关于投资氯碱工程项目资金至今仍在 在建工程核算的原因。该项目实施过程中与合作方产生分歧意见, 经政府有关部门 协调,拟将已投入的2000万元改为对海吉氯碱股份公司的直接投资,待股东大会批准 后实施。

    公司将进一步规范运作,按照监管部门的要求完成整改工作。