中国证监会上海证券监管办公室根据中国证监会《2001年巡回检查工作指引》, 于2001年9月10日至14日对本公司进行了例行巡回检查（以下简称“巡检”）,并于 2001年9月29日以沪证司〔2001〕171号文下达了《限期整改通知书》（以下简称“ 《通知》”）。

    公司接文后高度重视,即送全体董事、监事和高级管理人员逐人阅知,经反复讨 论研究,针对《通知》逐条提出整改意见。公司于2001年10月21 日分别召开董事会 一届十四次会议和监事会一届七次会议, 对《通知》所涉及整改事项进行了专题审 议并作出相应决议。

    本着严格自律、规范运作、对股东负责的精神,遵照《公司法》、 《证券法》 等法律法规与《公开发行股票公司信息披露实施细则》等证监会及上交所颁布的规 章制度,依据《章程》规定,公司就《通知》中提到的各项问题制定并落实以下整改 措施：

    一、 “三会”运作方面的整改意见

    1.关于公司股东大会的会议记录上没有出席董事的签名,不符合章程第75 条股 东大会记录由出席会议的董事和记录员签名的规定的问题：公司今后将严格按照《 公司法》、公司《章程》以及其他相关规章制度的规定认真做好每次股东大会的会 议记录,在出席董事和记录员签名后存档备查。

    2.关于公司的董事会议事规则和总经理工作细则未经董事会通过, 且未对总经 理的资金运作权限作出明确规定的问题：董事会于2001年10月21日召开了一届十四 次会议, 审议并通过了《东方国际创业股份有限公司董事会议事规则》和经修订的 《东方国际创业股份有限公司总经理工作细则》。会议对总经理在资金运作权限等 方面作了专项授权, 明确公司总经理在资本市场上的资金运作权限为不超过人民币 9500万元（含9500万元）。

    3.关于公司监事会议事规则第19条规定监事会工作档案的保存期限为6年,不符 合章程第141条保存期限为15年的规定的问题：监事会于2001年10月21 日召开了一 届七次会议,决议将《东方国际创业股份有限公司监事会议事规则》第19 条规定的 监事会工作档案保存期限修改为15年,与公司《章程》保持一致。

    二、 委托理财方面的整改意见

    1.关于公司一届十次董事会通过的2000年度工作计划中授权总经理进行委托理 财,但未对授权金额作出规定的问题：董事会在2001年8月13日召开的一届十三次会 议已有决议,授权公司总经理进行委托理财。根据整改要求,经2001年10月21日召开 的一届十四次董事会决议,对授权金额作了进一步明确,即按照“规范操作、规避风 险、确保安全”的原则从事新股申购、国债等投资理财业务的最高金额不超过人民 币9500万元（含9500万元）；其中用于二级市场的运作资金不超过人民币2000万元 （含2000万元）。

    2.关于2000年公司在委托理财业务中与3家证券公司营业部签订了协议,与1 家 未签订书面协议且在其中一家的理财过程中未按要求指定专门的股东帐户的问题： 现公司与上述4家证券公司营业部的委托理财业务已履行完毕,全部本金及收益已收 回。在今后的理财业务中公司将按规定直接与证券公司签订协议, 确保理财业务的 规范与安全。

    3.关于公司在进行委托理财过程中, 存在资金划入和划出记录在帐外以及网上 资金划拨未入帐的情况, 不符合相关会计准则的问题：为加强对理财资金的严格管 理和规范运作,公司董事会在2001年10月21 日召开的一届十四次会议上审议通过了 《东方国际创业股份有限公司证券投资管理暂行办法》,加强内部风险控制,规范操 作程序,严格根据企业会计准则的要求进行帐务处理。

    三、 信息披露方面的整改意见

    1.公司在2000年报以及2001中报中均未将子公司上海经贸物流有限公司（投资 比例90%）、上海经贸集装箱运输有限公司（投资比例62.11%）、 上海经贸山九物 流有限公司（投资比例100%）纳入合并报表范围, 也未披露不将其纳入合并范围的 原因以及子公司对财务状况的影响, 不符合《公开发行股票公司信息披露的内容与 格式准则》（第2号——《年度报告的内容与格式》）。 上海经贸物流有限公司与 上海经贸集装箱运输有限公司系本公司控股子公司上海经贸国际货运实业有限公司 于2000年年底新投资成立企业, 上海经贸山九物流有限公司系上海经贸国际货运实 业有限公司之控股子公司上海经贸山九储运有限公司于2000年年底新投资成立企业, 该3家公司在报告期内的收入、资产总额及净利润均未超过合并数的10%,故在 2000 年年报及2001年中报编制中未将其纳入合并范围。由于工作疏忽, 相关报告未披露 不纳入合并范围的原因及其对公司财务状况的影响。公司今后将严格按照《公开发 行股票公司信息披露的内容与格式准则》（第2号-《年度报告的内容与格式》）的 要求进行信息披露。

    2.公司委托某证券营业部的理财事项未在 2001年中报中披露。作为整改措施, 在今后的委托理财业务中, 公司将严格按照《公开发行股票公司信息披露的内容与 格式准则》的要求及时披露。

    四、 财务方面的整改意见

    公司在2001年中报中计提了固定资产减值准备3211万元,并予以追溯调整,但疏 忽了对相关固定资产应按计提减值准备后的金额计提折旧。作为整改措施, 公司将 在今年10月底前冲回多计提的折旧。

    中国证监会上海证券监管办公室的例行巡检对本公司的规范运作是一次有益的 促进。在今后的经营活动中,公司将继续以股东权益最大化为目标,进一步规范运作、 深化改革创新、完善法人治理结构与制度建设、强化信息披露、加大财务管理力度, 以良好的经营业绩回报广大投资者。