第一章 总 则

    第一条 为健全和规范山东南山实业股份有限公司（以下简称＂公司＂）董事 会议事和决策程序，根据国家有关法律、法规和本公司《公司章程》的有关规定， 并结合本公司的实际情况，制定本规则。

    第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 负 责公司发展目标和重大经营活动的决策。

    第三条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会议事程序， 提高董事会工作 效率和科学决策水平。

    第四条 董事会每年至少召开两次会议，如有必要或根据国家有关法律、法规、 本公司《公司章程》和本议事规则的有关规定，可召开董事会临时会议。

    第二章 董事会职权

    第五条 根据本公司《公司章程》的有关规定，董事会主要行使下列职权：

    （一）负责召集股东大会，并向大会报告工作；

    （二）执行股东大会的决议；

    （三）决定公司的经营计划和投资方案；

    （四）制定公司的年度财务预算方案、决算方案；

    （五）制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

    （六）制定公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；

    （七）拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案；

    （八）在股东大会授权范围内，决定公司的风险投资、资产抵押及担保事项；

    （九）决定公司内部管理机构的设置；

    （十）聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者解聘 公司副经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

    （十一）制定公司的基本管理制度；

    （十二）制定公司章程的修改方案；

    （十三）管理公司信息披露事项；

    （十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；

    （十五）听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；

    （十六）提名董事候选人；

    （十七）提议召开股东大会；

    （十八）向公司股东征集其在股东大会上的投票权；

    （十九）法律、法规或公司章程规定，以及股东大会授予的其他职权。

    第三章 董事长职权

    第六条 根据本公司《公司章程》的有关规定，董事长主要行使下列职权：

    （一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；

    （二）督促、检查董事会决议的执行；

    （三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；

    （四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的文件；

    （五）行使法定代表人的职权；

    （六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法 律规定和公司利益的特别处置权，并事后向董事会和股东大会报告；

    （七）董事会授予的其他职权。

    第四章 董事会会议的召集及通知程序

    第七条 公司召开董事会会议，应于会议召开十日前书面通知各位董事和监事， 临时董事会会议的召开应于会议召开三日前书面通知各位董事和监事。

    第八条 董事会会议通知包括以下内容：

    （一）会议日期和地点；

    （二）会议期限；

    （三）事由及议题；

    （四）发出通知的日期；

    会议通知由公司董事会秘书根据会议议题拟定，并报经董事长批准后由董事会 秘书分送各位董事和监事。

    第九条 有下列情形之一的，董事长应在三个工作日内召集临时董事会会议：

    （一）董事长认为必要时；

    （二）三分之一以上董事联名提议时；

    （三）监事会提议时；

    （四）二分之一以上独立董事提议时

    （五）总经理提议时。

    第十条 董事会由董事长负责召集并主持。如董事长因特殊原因不能履行职责 时，由董事长指定其他董事代为履行上述职责。

    第十一条 如有本章第九条第（二） （三） （四） （五）规定的情形， 董 事长不能履行职责时，应指定一名董事代其召集临时董事会会议；董事长无故不履 行职责，亦未指定具体人员代其行使职责的，可由二分之一以上的董事共同推举一 名董事负责召集会议。

    第十二条董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以书面委 托其他董事代为出席。

    授权委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人 和代理人共同签名或盖章方为有效。

    代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权力。董事未出席董事会会 议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

    第十三条董事会文件由公司董事会秘书负责制作。董事会文件应于会议召开前 送达各位董事和监事。董事应认真阅读董事会送达的会议文件，对各项议案充分思 考、准备意见。

    第十四条出席会议的董事和监事应妥善保管会议文件，在会议有关决议内容对 外正式披露前，董事、监事及会议列席人员对会议文件和会议审议的全部内容负有 保密的责任和义务。

    第五章董事会会议议事和表决程序

    第十五条董事会会议应当由二分之一以上的董事出席方可举行，每一名董事享 有一票表决权。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数表决通过方为有效。

    第十六条董事会召开会议时，首先由董事长或会议主持人宣布会议议题，并根 据会议议题主持议事。董事长或会议主持人应当认真主持会议，充分听取到会董事 的意见，控制会议进程、节省时间，提高议事的效率和决策的科学性。

    第十七条董事会根据会议议程，可以召集与会议议题有关的其他人员到会介绍 有关情况或听取有关意见。列席会议的非董事成员不介入董事议事，不得影响会议 进程、会议表决和决议。

    第十八条董事会会议不审议在会议通知上未列明的议题或事项。特殊情况下需 增加新的议题或事项时，应当由全体董事的三分之二以上同意方可对临时增加的会 议议题或事项进行审议和作出决议。必要时，董事长或会议主持人可启用表决程序 对是否增加新的议题或事项进行表决。

    第十九条出席董事会会议的董事在审议和表决有关事项或议案时，应本着对公 司认真负责的态度，对所议事项充分表达个人的建议和意见；并对其本人的投票承 担责任。

    第二十条董事会应当充分保证独立董事依照相关法律、法规及规范性文件的规 定行使职权。

    第二十一条董事会会议和董事会临时会议以公司章程规定的表决方式进行表决。 如会议决议以传真方式作出时，表决方式为签字方式。

    第六章董事会会议决议和会议记录

    第二十二条董事会会议形成有关决议，应当以书面方式予以记载，出席会议的 董事、董事会秘书和记录人应当在决议的书面文件上签字。决议的书面文件作为公 司档案由公司董事会秘书保存，会议记录的保管期限为十五年。

    第二十三条董事会会议决议包括如下内容：

    （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名：

    （二）会议应到董事人数、实到人数、授权委托人数；

    （三）说明会议的有关程序及会议决议的合法有效性；

    （四）说明经会议审议并经投票表决的议案的内容（或标题），并分别说明每 一项经表决议案或事项的表决结果（如会议审议的每项议案或事项的表决结果均为 全票通过，可合并说明）；

    （五）如有应提交公司股东大会审议的预案应单项说明；

    （六）其他应当在决议中说明和记载的事项。

    第二十四条董事会会议记录包括以下内容

    （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名：

    （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；

    （三）会议议程；

    （四）董事发言要点；

    （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成，反对或弃权的 票数）。

    （六）其他应当在会议记录中说明和记载的事项。

    第七章董事会有关人事、对外投资、信贷和担保的决策程序

    第二十五条人事组织安排决策程序：

    根据本公司《公司章程》第五章第三节第一百四十五条和本议事规则第二章第 五条第十款的有关规定，公司总经理、董事会秘书人选由公司董事长根据有关程序 提名，报请公司董事会聘任或解聘。公司副总经理、财务负责人等公司高级管理人 员由公司总经理根据有关程序提名报请公司董事会聘任或解聘。

    第二十六条对外投资决策程序：

    （一）公司拟决定的投资项目，由公司有关职能部门和项目提出单位进行充分 研究，编制可行性研究报告或方案，经公司总经理办公会议审议后，按有关规定的 程序上报。公司董事会认为有必要时，可聘请独立的专家或中介机构组成评审小组 对投资项目进行评估和咨询，并根据公司的发展战略对产业结构调整的要求予以审 议批准。

    （二）有关公司董事会审批公司对外投资的权限和金额按本公司《公司章程》 有关章节的规定办理。

    第二十七条银行信贷、资产抵押及担保的决策程序：

    （一）公司每年年度的银行信贷计划由公司总经理或总经理授权公司财务部按 有关规定程序上报并在董事会议上提出，董事会根据公司年度财务资金预算的具体 情况予以审定。一经审批后，在年度信贷额度内由公司总经理或授权公司财务部按 有关规定程序实施。

    （二）公司董事会闭会期间，公司董事会授权董事长审批年度银行信贷计划额 度内的重大资金使用报告，董事长亦可授权公司总经理审批。董事长和总经理在行 使董事会审批资金使用的授权时，应按有关规定和程序办理。公司应严格遵守资金 使用的内部控制制度，严格控制资金风险。

    （三）公司应遵守国家有关上市公司对外担保的有关规定，董事会授权董事长 在董事会闭会期间签署经董事会审定的年度银行信贷计划额度内的担保合同。

    第八章涉及＂关联交易＂的议事和表决程序

    第二十八条董事会审议有关关联交易事项时，董事会及关联董事应遵守本公司 《公司章程》和《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定。

    第九章保障独立董事有效行使职权

    第二十九条公司董事会应按照公司章程及公司独立董事工作制度充分保障独立 董事有效行使职权。

    第十章附则

    第三十条本规则未尽事宜，依照国家有关法律、法规、《上海证券交易所股票 上市规则》和本公司《公司章程》的有关规定执行。

    第三十一条本规则依据实际情况变化需要修改时，由董事会秘书提出修改意见， 提交董事会审定。

    第三十二条本规则由公司董事会制定并负责解释。

    第三十三条本规则经股东大会通过后生效。

    

山东南山实业股份有限公司董事会

    二零零二年三月二十六日