中国证券监督管理委员会:

    昆明云大科技产业股份有限公司(以下简称″云大科技″)2000年度配股方案经 中国证券监督管理委员会证监公司字[2000]188号文核准,于2000年12月14日至2000 年12月27日完成了配股发行工作。经上海证券交易所同意,获配可流通股已于 2001 年1月4日上市流通。

    根据中国证监会″证监发[2001]48号″文要求, 配股主承销商广发证券股份有 限公司于2001年8月15日至8月20日对云大科技进行了回访,现将回访结果报告如下：

    一、云大科技配股募集资金使用情况

    云大科技2000年度配股实际配售总额为1,896.8112万股, 扣除发行费用及其它 费用后,实际募集资金净额为31,308.53万元,已全部到位,并经天一会计师事务所有 限责任公司出具《验资报告》验证。

    （一）资金使用情况

    截止回访之日,云大科技已投入使用的配股募集资金为16,613.29万元, 占配股 募集资金净额的53.06%,尚未使用的配股募集资金14,695.24万元全部存于银行, 占 配股募集资金净额的46.94%, 募集资金按照《配股说明书》中承诺的投资项目进行 使用,没有发生变更。

    截止回访之日,有关配股募集资金具体使用情况如下：       单位：万元

    承诺投资项目          计划总投资  计划建设期  实际募集资金投   投资进度

    ″千县万点营销与技术

    服务网络工程″二期工程    18,718.58      2年        10,898.86    58.22%

    云大科技天然药物研究

    开发中心项目             4,627.30        2年         1,762.85    38.10%

    云大科技微生物资源研

    究开发中心项目           4,565.28        1年           554.21    12.14%

    补充流动资金             3,397.37                    3,397.37      100%

    合  计                  31,308.53                   16,613.29    53.06%

    （二）投资项目的进展情况

    1 ″千县万点营销与技术服务网络工程″二期工程项目。该项目目前进展比 较顺利,在一期工程建设的基础上,正在通过物流配送、电子商务、技术服务系统的 建设,进一步完善营销网络的功能及重点地区的主营产品配送能力,公司主营业务产 品销售也呈现了良好的增长趋势。

    2 云大科技天然药物研究开发中心项目。该项目目前正处于组织机构、研发 队伍建设及科研设备选型、研发中心基建安排等基础性建设阶段, 同时相关科研项 目也正在研究之中。

    3 云大科技微生物资源研究开发中心项目。该项目部分研发项目产品正处于 中试阶段,相关基础设施的建设正在协调筹划之中,针对上半年投资进度较缓的实际 情况,公司正在加快产业化中试基地及研发中心等基础设施的投入。

    （三）云大科技尚未使用的配股募集资金为14,695.24万元,目前全部存于银行。 云大科技董事会根据项目实施的具体情况,于2001年8月9 日董事会上审议通过了《 关于利用闲置配股募集资金进行国债投资》的议案,并授权经理班子在1.2亿元资金 额度内,根据资金情况进行国债投资,截止回访日尚未进行投资。

    二、云大科技资金管理情况

    截止回访之日,根据云大科技提供的有关资料,其尚未使用的配股募集资金 14 ,695.24 万元分别存放在上海浦东发展银行昆明分行及中国工商银行云南省分行营 业部,得到了比较安全有效的控制。云大科技建立了完善的财务管理监控体系,资金 使用严格遵守财务会计制度的有关规定,按各管理层次的权限履行必要的审批程序, 并制订有《经营资金使用审批规定》、《募集资金使用管理制度》及《投资管理制 度》。根据云大科技中期报告披露及董事会承诺,经调查了解,截止回访日未发现云 大科技使用配股募集资金用于委托理财,也不存在资金被控股股东占用的情况。

    三、云大科技盈利预测实现情况

    云大科技于2000年12月实施配股,未在配股募集文件中进行专项盈利预测。 根 据云大科技2001年中期报告披露（未经审计）,截止2001年6月底,实现净利润6,204. 61万元,净资产收益率为6.735%,超过了配股招股文件中承诺的″本次配股募集资金 后,公司预测的净资产收益率将高于银行同期存款利率水平″。

    四、云大科技业务发展目标实现情况

    云大科技业务发展目标明确,根据公司发展战略,云大科技在完善法人治理结构、 优化资源配置、加强科研开发体系建设、强化营销体系功能等各方面都进行了一系 列的工作,初步形成了以通过全国性的营销网络建设和深化为基础,继续保持和扩大 公司主营产品市场优势,加大科研开发投入及科研体系的建设,结合国家西部大开发 和云南建立绿色经济强省的发展目标,利用云南资源优势,积极向农化、医药及保健 品、花卉产业拓展的发展格局。

    随着″千县万点工程″项目的进一步实施和深化, 并通过持续研发投入开发新 型系列产品及改善原主导产品生产工艺, 云大科技主营业务产品销售也呈现了良好 的增长趋势,主营业务产品销售在圆满完成上半年度生产经营计划的同时,还有部分″ 云大-120″原药及制剂产品出口。截止2001年6月底,公司实现主营业务收入16,675. 09 万元,较去年同期增长146.64%,实现净利润6,204.61万元,较去年同期增长 257 .77%。

    五、云大科技2000年配股实施以来股票二级市场走势

    云大科技2000年配股价格17元/股,配股实施过程中, 没有出现因配股定价不合 理导致股价大幅下跌或投资者认购不涌跃的情形。自2001年1月4日云大科技配股可 流通部分上市以来至2001年2月26日,最高价为30.28元,最低价为23.80元；2001年2 月27日,云大科技实施公积金每10股转增10股的可流通部分上市后截止回访日期间, 其股价走势较为稳健,股票最高价格达到17.97元,复权后价格为35.94元, 最低价格 为13.03元,复权后价格为26.06元,未曾跌破其配股价17元的水平, 目前由于受到整 个大盘的影响,其股票价格维持在13-14元之间,复权后价格为26-28元之间。我们认 为：云大科技配股定价是合理的, 其股票的二级市场适销性分析与实际情况是相符 的。

    六、广发证券股份有限公司内部控制的执行情况

    本公司在承销云大科技2000年配股期间严格执行《证券法》和《证券经营机构 股票承销业务管理办法》等规定。同时, 严格按照《证券公司内部控制指引》的要 求,建立了与证券承销业务有关的业务控制制度,遵循内部防火墙原则, 使投资银行 部与研究发展部、经纪业务部、自营部在信息、人员和办公地点等方面都实行了有 效隔离,并设置了监察部门实行严格有效的监督。本公司在云大科技2000 年度配股 发行前后,没有内幕交易和操纵市场的行为发生。

    七、有关承诺 的履行情况

    云大科技配股过程中,未涉及产权变更问题,其最大股东云南大学科工贸总公司 在配股申报材料中承诺以现金认购96.8112万股,已切实履行。

    八、其他需要说明的问题

    云大科技2001年8月9日董事会审议通过了《关于城郊高效农业项目使用土地变 化导致部分投入资金使用调整的议案》：因城郊高效农业示范基地项目实际使用土 地的变化,故同意将该项目原投入1,250万元购置的位于高新开发区的60亩土地进行 调整,由云大科技微生物研究开发中心项目支付416.67万元,使用20亩；云大科技天 然药物研究开发中心项目支付208.33万元,使用10亩；公司支付625万元,使用30亩。

    根据云大科技提供的有关资料, 回访人员对上述情况专项进行了实地考察及查 证：上述土地是位于昆明高新开发区M1-2-7的一宗土地,占地60亩,总价款为1,556 .8万元,云大科技已缴付了总价款的80%,计1,250万元,并已取得其中26,497.468 平 方米（约40亩）的土地证,土地证号：昆高土国用（2000）字第044、045号,土地使 用年限50年。我们认为：云大科技董事会将上述土地中的30亩用地分别调整到两个 研发中心项目, 符合其配股申报材料《项目可行性研究报告》所述″云大科技微生 物资源研究开发中心项目约需土地 20 亩和云大科技天然药物研究开发中心项目约 需土地 10亩″的投资规划； 最终土地使用支付价款亦低于其配股申报材料《项目 可行性研究报告》所述″土地使用费按30 万元/亩进行估算″的价格。

    九、广发证券股份有限公司内核小组对回访情况的总体评价

    广发证券股份有限公司指定云大科技2000年度配股项目工作人员对云大科技进 行了回访,回访人员进行了必要的实地考察、 资料核查等工作并就有关问题进行了 说明。公司内核小组对回访报告进行了核查, 认为本回访报告客观地说明了云大科 技在本次发行完成后募集资金的使用、资金管理、业务发展目标实现 、 二级市场 走势和有关承诺的履行等情况。