一、前次募集资金的数额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监字[2000]141号文批准，贵公司于2000年10月17日
实施增资配股，以1999年末总股本19,040万股为基数，按10:3比例向全体股东配售，配
股价15.98元/股。
经财政部财管字[2000]244号文批准，同意国有法人股股东山东九发集团公司以实
物资产认购应配股份的10%(339.84万股)，其余全部放弃，贵公司前次配股前第二大股
东中国乡镇企业总公司全额放弃认购其应配股份777.6万股。该次配股扣除发行费用(72
2.50万元)及实物资产(4,460.99万元)共募集资金24,792.43万元，于2000年11月7日全
部到位，并经山东乾聚有限责任会计师事务所以烟乾会验[2000]38号验资报告予以验证
。
二、前次募集资金的实际使用情况
(一) 前次募集资金实际使用情况，按实际投资项目分别列示如下(金额单位：万元
)：
实际使用金额
固定资产、长期投资、收购资金及其他长期资产
序
号 项目名称 2000年 2001年 2002年 2003年 小计
1 蔬菜种植和加工项目*1 2,597.30 1,720.70 - - 4,318.00
2 年产8万吨生物有机复
合肥项目*2 1,148.20 2,387.02 725.40 - 4,260.62
3-1扩大食用菌养殖及加工
规模项目( 重组人血清
蛋白(rHSA)之变更项目)
*3 - 2,025.70 - - 2,025.70
3-2 收购集团果蔬罐头分公司
(重组人血清蛋白(rHSA)之
变更项目)*3 - 1,459.01 - - 1,459.01
对山东格兰百克生物制药
有限公司进行增资*4 - - 8350.00 1530.00 9,880.00
4 长效型重组人粒细胞集落
刺激因子(PEG-rhG-CSF)产
业化项目*4-1 1000.00 996.00 678.00 401.00 3,075.00
5 重组人纤溶酶原激活因子
(rPA)产业化项目*4-2 - 78.00 290.00 18.00 386.00
6 补充流动资金 - - - - -
合计[1+2+(3-1)+(3-2)+4+5+6] 4,745.50 8,666.43 1693.40 419.00 15524.33
实际使用金额
配套流动资金
序 2000 2001 2002 2003 小计 合计 完工
号 项目名称 年 年 年 年 程度
1 蔬菜种植和加工项目*1 - 608.00 - - 608.00 4,926.00 100%
2 年产8万吨生物有机复合
肥项目*2 - 510.00 47.38 - 557.38 4,818.00 100%
3-1 扩大食用菌养殖及加工
规模项目( 重组人血清蛋
白(rHSA)之变更项目)*3 - 1,200.00 303.30 - 1,503.30 3,529.00 100%
3-2 收购集团果蔬罐头分公
司(重组人血清蛋白(rHSA)
之变更项目)*3 - - - - - 1,459.01 100%
对山东格兰百克生物制药
有限公司进行增资*4 - - - - - 9,880.00 100%
4 长效型重组人粒细胞集落
刺激因子(PEG-rhG-CSF)产
业化项目*4-1 - - - - - 3,075.00 62.8%
5 重组人纤溶酶原激活因子
(rPA)产业化项目*4-2 - - - - - 386.00 7.8%
6 补充流动资金 - 180.42 - - 180.42 180.42
合计[1+2+(3-1)+(3-2)+4+5+6]- 2,498.42 350.68 - 2,849.10 18,373.43
*1：本项目配股说明书总投资预算为4,926万元，其中固定资产投资4,318万元，铺
底流动资金608万元。截止2003年12月31日实际使用金额与预算数一致。
*2：本项目配股说明书总投资预算4,818万元，其中固定资产投资4,308万元，铺底
流动资金510万元。截止2003年12月31日实际使用金额4,818万元，规模数与预算数一致
，但固定资产使用减少了47.38万元，配套流动资金使用增加了47.38万元。
*3：参见*4之第一段。
*4：公司2000年10月实施增资配股后，计划利用配股资金14,870万元对山东格兰百
克生物制药有限公司进行增资，所投入的资金定向用于长效型重组人粒细胞集落刺激因
子(PEG-rhG-CSF)产业化项目、重组人纤溶酶原激活因子(rPA)产业化项目以及重组人血
清蛋白(rHSA) 高技术产业化项目[该项目计划投资4,990万元，后项目变更，变更为用
于扩大食用菌养殖及加工规模项目(3,529.00万元)及收购山东九发集团公司果蔬罐头分
公司项目(1,459.01万元)，多余资金(1.99万元)作为补充公司流动资金。]进行开发。
截止2003年12月31日，公司已按配股说明书承诺将资金9,880万元全部投入控股子公司
山东格兰百克生物制药有限公司作为增资，上述资金已经山东乾聚有限责任会计师事务
所分别以乾聚验字[2002]35号、乾聚验字[2003]3号验资报告予以验证。
*4-1：本项目配股说明书承诺总投资为4,900万元(含外汇150万美元)，其中固定资
产投资4,840万元，铺底流动资金60万元。截止2003年12月31日，实际使用金额3,075万
元，尚余1,825万元。
*4-2：本项目配股说明书承诺总投资为4,980万元，其中固定资产投资4,938万元，
铺底流动资金42万元。截止2003年12月31日，实际使用金额386万元，尚余4,594万元。
(二) 募集资金实际使用情况与配股说明书承诺内容进行对照，具体情况如下(金额
单位：万元)：
序 配股说明书承 实际投资项目 配股说明书承 实际投入 差异 实际使
号 诺投资项目 诺投资金额(1) 金额(2) 3)=(1) 用金额
-(2)
1 蔬菜种植和
加工项目 4,926.00
蔬菜种植和加工
项目 4,926.00 *1 4,926.00
年产8万吨生物
有机复合肥项
目 4,818.00
2 年产8万吨生物有
机复合肥项目 4,818.00 *2 4,818.00
3 重组人血清白 已变更 4,990.00 *3
蛋白(rHSA)高 扩大食用菌养殖
技术产业化项 及加工规模项目 3,529.00 3,529.00
目 收购集团果蔬罐
头分公司 1,459.01 1,459.01
补充流动资金 1.99 1.99
4 长效型重组人
粒细胞集落刺
激因子(PEG-
rhG-CSF)产
业化项目 4,900.00
长效型重组人粒
细胞集落刺激因
子(PEG-rhG-CSF)
产业化项目 4,900.00 *4 3,075.00
重组人纤溶酶
原激活因子
(rPA)产业化
项目 4,980.00
5 重组人纤溶酶原激
活因子(rPA)产业
化项目 4,980.00 *5 386.00
6 补充流动资金 178.43
补充流动资金 178.43 178.43
合计 24,792.43 24,792.43 - 18,373.43
序 配股说明书承 实际投 配股说明书承诺投资时间 实际开
号 诺投资项目 资项目 2000 2001 2002 2003 2004 合计 始投资
时间
1 蔬菜种植和
加工项目 1230.00 3696.00 - - - 4926.00
蔬菜种
植和加
工项目 2597.30 2328.70 4926.00 2000年
年产8万吨
生物有机
复合肥项目 1810.00 3008.00 - - - 4818.00
2 年产8万
吨生物
有机复
合肥项
目 1148.20 2897.02 772.78 4818.00 2000年
3 重组人血清 已变更 700.00 2210.00 1760.00 220.00 100.00 4990.00 *3
白蛋白(rHSA) 扩大食
高技术产业化 用菌养
项目 殖及加
工规模
项目 - 3529.00 - - - 3529.00 2001年
收购集
团果蔬
罐头分
公司 - 1459.01 - - - 1459.01 2001年
补充流动
资金 - 1.99 - - - 1.99 2001年
4 长效型重组
人粒细胞集
落刺激因子
(PEG-rhG-C
SF)产业化
项目 816.00 3264.00 820.00 - - 4900.00
长效型
重组人
粒细胞
集落刺
激因子
(PEG-rh
G-CSF)
产业化
项目 1000.00 996.00 678.00 401.00 - 3075.00 2000年
5 重组人纤
溶酶原激
活因子(rP
A)产业化
项目 600.00 3120.00 915.00 245.00 100.00 4980.00
重组人
纤溶酶
原激活
因子(r
PA)产业
化项目 78.00 290.00 18.00 - 386.00 2001年
6 补充流动
资金 178.43 178.43
补充流
动资金 178.43 178.43 2001年
合计
*1：本项目实际投入金额4,926万元，与预算数一致，但配股说明书承诺投资时间
与实际投入时间存在差异。配股说明书承诺2000年投入1,230万元，实际投入2,597.3万
元；承诺2001年投入3,696万元，实际投入2,328.7万元。主要系预算中工程进度与实际
工程进度不完全一致。
*2：本项目实际投入金额4,818万元，与预算数一致，但配股说明书承诺投资时间
与实际投入时间存在差异。配股说明书承诺2000年投入1,810万元，实际投入1,148.20
万元；承诺2001年投入3,008万元，实际投入2,897.02万元；承诺2002年不再投入，实
际投入772.78万元。主要系预算中工程进度与实际工程进度不完全一致。
*3：经公司2001年8月14日第二届董事会第二次会议决议及2001年临时股东大会审
议通过，变更前次募集资金的用途，将原拟用于重组人血清白蛋白(rHSA)高技术产业化
项目的募集资金(4,990.00万元)变更为用于扩大食用菌养殖及加工规模项目(3,529.00
万元)及收购山东九发集团公司果蔬罐头分公司项目(1,459.01万元)，多余资金(1.99万
元)作为补充公司流动资金。
贵公司董事会分析了项目变更原因：伴随重组DNA制药技术的飞速发展，用酵母菌
生产重组rHSA途径的经济性受到挑战。理论与实践证明，用转基因动物技术生产rHSA可
能是更为经济的途径，但其安全性须进一步论证。为此，公司决定暂缓酵母菌重组人血
清白蛋白(rHSA)高技术产业化项目。因此该项目拟改由自筹资金投入。
*4：本项目配股说明书预算总投资4,900万元，截止2003年12月31日预计投入金额4
,900万元，实际投入金额4,900万元，实际使用金额3,075万元，投入金额与使用金额差
异1,825万元。
本项目计划建设期2年，目前已经完成一类新生物制品所有临床前研究与申报工作
，正在等待国家新药评审中心二期临床批文。长效型重组人粒细胞集落刺激因子(PEG-r
hG-CSF)是新特药，目前国家药品监督管理部门没有标准可供参考，所以，申报周期比
预计的时间延长，另外，国家药品评审中心近年来收到的新药申报材料比过去显著增加
，致使单一新药的评审速度趋缓。上述两方面因素使该项目的实际进度比计划进度有所
减慢。
*5：本项目配股说明书预算总投资4,980万元，截止2003年12月31日预计投入金额4
,980万元，实际投入金额4,980万元，实际使用金额386万元，投入金额与使用金额差异
4,594万元。
本项目目前已经完成研究开发、中试放大与优化工作，各项临床前试验除了长期毒
性实验及长期制剂稳定性实验外均已完成。根据该项技术临床前研究的最新进展，对rP
A分子的某种修饰，将进一步提高rPA的疗效，这种修饰后的rPA分子比原rPA分子可能有
更适合的临床治疗特征，从而进一步扩大溶栓药的应用范围及其安全性、有效性，上述
临床前研究的突破性发现，使该项目在技术和产品方面均比以前有所延伸和提高。同时
，新的修饰后的rPA分子对该项目生产工艺提出了新的要求，因此，项目实施的难度与
工作量均有所加大，进而使项目的实际进度比计划进度有所减缓。
(三) 募集资金实际使用情况(不含补充流动资金部分)与涉及公司各年度报告(中期
报告)和其他信息披露文件中披露的有关内容进行对照，具体情况如下(金额单位：万元
)：
序 项目名称 2000年报 2001年报
号 实际使用 年报 差异 实际使用 年报 差异
1 蔬菜种植
和加工项
目 2597.30 2597.30 - 4926.00 4926.00 -
2 年产8万
吨生物有
机复合肥
项目 1148.20 1148.20 - 4045.22 4045.22 -
3 控股子公
司山东格
兰百克生
物制药有
限公司重
组人血清
白蛋白(r
HSA)高技
术产业化
项目 - - - - - -
3-1 扩大食用
菌养殖及
加工规模项
目(变更) - - - 3225.70 3225.70 -
3-2 收购集团
果蔬罐头分
公司(变更) - - - 1459.01 1459.01 -
4 控股子公
司山东格
兰百克生
物制药有
限公司进 1000.00 - 1000.00 1996.00 3570.00 -1574.00
5 控股子公
司山东格
兰百克生
物制药有
限公司进
行重组人
纤溶酶原
激活因子
(rPA)产
业化项目 - - - 78.00 4780.00 -4702.00
合 计 4745.50 3745.50 1000.00 15729.93 22005.93 -6276.00
序 2002年报2003年报
号 项目名称 实际使用 年报 差异 实际使用 年报 差异
1 蔬菜种植
和加工项
目 4926.00 4926.00 - 4926.00 4926.00 -
2 年产8万吨
生物有机
复合肥项
目 4818.00 4818.00 - 4818.00 4818.00 -
3 控股子公
司山东格
兰百克生
物制药有
限公司重
组人血清
白蛋白(r
HSA)高技
术产业化
项目 - - - - - -
3-1 扩大食用
菌养殖及
加工规模
项目(变
更) 3529.00 3529.00 - 3529.00 3529.00 -
3-2 收购集团
果蔬罐头
分公司(变
更) 1459.01 1459.01 - 1459.01 1459.01 -
4 控股子公
司山东格
兰百克生
物制药有
限公司进 2674.00 3570.00 -896.00 3075.00 3570.00 -495.00
5 控股子公
司山东格
兰百克生
物制药有
限公司进
行重组人
纤溶酶原
激活因子
(rPA)产业
化项目 368.00 4780.00 -4412.00 386.00 4780.00 -4394.00
合 计 17774.01 23082.01 -5308.00 18193.01 23082.01 -4889.00
(四) 募集资金实际投入情况(不含补充流动资金部分)与董事会《关于前次募集资
金使用情况的说明》内容进行对照，具体情况如下(金额单位：万元)：
序 董事会说明 实际投 董事会 实际投 董事会 实际开
号 投资项目 资项目 说明投 入金额 说明开 始投入
入金额 始投入 时间
时间
1 蔬菜种植 蔬菜种
和加工项 植和加
目 工项目 4926.00 4926.00 2000年 2000年
2 年产8万 年产8万
吨生物有 吨生物
机复合肥 有机复
项目 合肥项
目 4818.00 4818.00 2000年 2000年
3-1 扩大食用 扩大食
菌养殖及 用菌养
加工规模 殖及加
项目 工规模
项目 3529.00 3529.00 2001年 2001年
3-2 收购集团 购集团
果蔬罐头 果蔬罐
分公司收 头分公
司 1459.01 1459.01 2001年 2001年
4 控股子公 控股子
司山东格 公司山
兰百克生 东格兰
物制药有 百克生
限公司进 物制药
行长效型 有限公
重组人粒 司进行
细胞集落 长效型
刺激因子 重组人
(PEG-rhG 粒细胞
-CSF)产 集落刺
业化项目 激因子
(PEG-rh
G-CSF)
产业化
项目 4900.00 4900.00 2001年 2000年
5 控股子公 控股子
司山东格 公司山
兰百克生 东格兰
物制药有 百克生
限公司进 物制药
行重组人 有限公
纤溶酶原 司进行
激活因子 重组人
(rPA)产业 纤溶酶
化项目 原激活
因子(r
PA)产业
化项目 4980.00 4980.00 2000年 2001年
合 计 24612.01 24612.01
(五)募集资金项目使用效益评价
截止2003年12月31日，公司使用募集资金投资已完工项目有4项，对其实际使用效
益与配股说明书承诺收益对照，具体情况如下(金额单位：万元)：
序 实际使用效益或使用效果
号 募集资金项目 配股说明书承诺收益或使用效果 2002年 2003年
1 蔬菜种植和加 本项目建设期计划八个月，建成后预计可
工项目(已完 年新增销售收入5,321万元，扣除平均总
工) 成本费用、销售税金及附加，预计年新增
利润1,954.10万元，投资回收期4.7年。 164.58 1137.43
2 年产8万吨生 本项目建设期计划1年，建成后预计年产
物有机复合 生物有机复合肥80,000吨，可年新增销
肥项目(已完 售收入10,120万元，正常年平均可实现
工) 利润总额为2,305.30万元，投资回收期
(含建设期)3.8年。 291.48 600.63
3-1扩大食用菌
养殖及加工
规模项目(
已完工) 无 *1
3-2收购集团果
蔬罐头分公
司(已完工) 无 367.21 257.61
4 控股子公司 本项目达产后,如果能达到年产长效型重组
山东格兰百 人粒细胞集落刺激因子400g的建设规模，
克生物制药 根据市场调查和目前的销售价格，并考虑市
有限公司进 场竞争因素,预计可实现年销售收入8,000万
行长效型重 元，扣除正常年总成本费用1,873万元和年
组人粒细胞 销售税金及附加1,443万元，则正常年税前
集落刺激因 利润为4,684万元，投资回收期为2.90年。
子(PEG-rhG
-CSF)产业化 尚未产 尚未产
项目 生效益 生效益
*1：该项目当期产生的效益已并入“蔬菜种植和加工项目”项目中。
三、前次募集资金未全部使用的说明
贵公司前次募集资金净额24,792.43万元，截止2003年12月31日，实际投入确定项
目的募集资金为24,612.01万元，占拟投入募集资金的比例为99.27%，剩余资金180.42
万元已按承诺作为补充公司流动资金。截止2003年12月31日，贵公司投入的募集资金中
实际使用金额为18,373.43万元；未使用金额为6,419.00万元，占募集资金25.89%，董
事会承诺将按配股说明书中的承诺用途使用资金。
四、审核结论
根据上述情况，我们认为，贵公司董事会《关于前次募集资金使用情况的说明》和
有关信息披露文件中关于前次募集资金使用情况的披露与前次募集资金实际使用情况基
本相符。
上海上会会计师事务所有限公司 中国注册会计师：耿磊
中国注册会计师：李波
中国上海 二○○四年三月二十五日
此专项报告由公司监事会提议提交2003 年度股东大会审议。
山东九发食用菌股份有限公司董事会
2004 年3 月26 日
每日必读
