中国证券监督管理委员会：

    宁夏恒力钢丝绳股份有限公司（以下简称“恒力股份”）于2001年内实施了以 1999年12月31日总股本21360万股为基数，按照10：3的比例向全体股东配售股份； 由于恒力股份的国有股股东和法人股股东全额放弃配股，本次配股实际配售2160万 股，全部为向社会公众股股东配售；配股价为人民币9.00 元／股。 股权登记日为 2001年2月5日，除权日为2001年2月6日。由于恒力股份于2000年8 月吸收合并山东 虎山粮油机械股份有限公司，定向发行1600万股，致使恒力股份2000年12月31日股 本总额达到22960万股，本次配股后公司总股本增加至25120万股，并于3月9日在上 海证券交易所获准配股流通。

    恒力股份于2002年4月8日公布了2001年年度报告。根据中国证券监督管理委员 会2001年4月2日发布的证监发[2001]48号《证券公司从事股票发行主承销业务有关 问题的指导意见》，我公司于2002年4月10日至4月12日对该公司进行了回访，现特 将回访结果报告如下：

    一、股份公司募集资金使用情况

    此次回访情况表明，恒力股份于2001年2月27日完成配股验资， 五联联合会计 师事务所出具了五联验字（2001）第2013号验资报告。此次配股扣除各项费用后实 际筹集资金总量为18951. 4114 万元。 截至回访之日， 恒力股份共实际投入资金 15096.71万元，占募集资金总额的79.66%，尚未使用资金为3854.7万元，占募集资 金总额的20.34%，现暂存银行。

    1、募集资金计划投资与实际投资情况的比较

    募集资金项目具体实施情况见下表：　　　　 单位：万元

    序号　　 承诺募集资金投资　似投资总额　 截至回访之　　工程　　 已投

    项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　日实际投入　　进度%　　比例%

    1　　　　优质出口镀锌钢丝　　4940　　　　 4658.49　　　100　　　—

             绳技改项目

    2　　　　1.2万吨活性炭项目　 4991　　　　 2041.70　　　40.9　　41

    3　　　　低松弛预应力钢绞　　4880　　　　 3897.62　　　79.87　 79.87

             线技改项目

    4　　　　优质镀锌铝合金钢　　4924　　　　 4498.9　　　 91.33　 91.37

             丝绳技改项目

        合计　　　　　　　　　　19735　　　　15096.71

    2、项目进度及收益情况：

    （1）、优质出口镀锌钢丝绳技改项目，目前已完工，正在试生产阶段。

    （2）、1.2万吨活性炭项目，收购华辉活性炭开发有限公司支付资金1261. 46 万元，改扩建工程用了780.24万元，该项目自投产到2002年3月31 日共实现主营业 务收入3145.89万元，主营业务利润758.24万元，实现净利润202.62万元。

    （3）、低松弛预应力钢绞线项目和优质镀锌铝合金钢丝绳技改项目尚未竣工， 主要原因一是西部地区冬季较长不便施工，二是预定的设备没有及时到货。影响了 工程进度。

    二、股份公司资金管理情况

    2001年2月6日至2001年2月19日向社会公开配售人民币普通股2160万股， 募集 资金19440万元，扣除发行费用488.5886万元，实际募集资金18951.4114万元。 其 中1亿元存入建行—石嘴山区支行河滨分理处，8951.4114万元存入工行—石嘴山区 支行河滨分理处。

    股份公司对资金使用，根据配股说明书承诺的用途执行严格的审批制度，制定 了先计划、后平衡；再审批、后支付的内部控制制度，强化资金管理，从而使股份 公司的募集资金得到了安全有效的控制。

    未使用资金统一由股份公司总部管理。

    自配股发行之日起至本次回访之日，股份公司没有将募集资金用于委托理财， 亦不存在募集资金被控股股东占用的情况。

    三、公司盈利预测实现情况

    恒力股份本次配股未在配股文件中进行专项盈利预测。

    2001年1—12月，恒力股份实现主营业务收入37315.4万元，较上年同期增长10. 9%；净利润5023.7万元，较上年同期增长2.7%。净资产收益率为7.45%， 高于同期 银行存款利率。

    四、股份公司业务发展目标实现情况

    恒力股份业务发展的指导思想为，坚持以利润为中心，实现公司的可持续发展 和全面进步，加强产品的更新改造，不断增强市场的竞争力。

    为实现业务发展目标，适应市场状况变化，恒力股份积极调整产品结构，开发 新产品，提高产品附加值，适应市场需求，增加适销产品的市场份额；大力开拓市 场，建立稳定、畅通、完善的营销网络；引入竞争机制，建立吸引人才的各项政策， 保证公司持续的发展。

    2001年1—12月，恒力股份实现主营业务收入37315.4万元，实现主营利润9094. 1万元，实现净利润5023.7万元，分别比2000年增长10.9%，7.6%和2.7%。显示了较 好的发展势头。各产品情况见下表：

    名称　　 主营收入　 主营成本　 主营利润　 所占利润　产品毛利率

        　　 （万元）　 （万元）　 （万元）　　比例%　　　 %

    钢丝　　　4216.82　　3483.33　　721.01　　 7.93

    钢丝绳　 17231.92　 12538.71　 4438.34　　48.81　　 27.23

    钢绞线　　3730.64　　3556.37　　162.59　　 1.79

    其他钢丝　 323.09　　 221.07　　301.02　　 3.31

    煤炭产品　5203.12　　4070.65　 1117.06　　12.28　　 21.76

    建筑施工　4187.51　　3332.40　　681.82　　 7.50

    服装产品　1862.28　　1357.48　　496.97　　 5.46

    粮油机械　2909.89　　1689.10　 1238.84　　13.62　　 41.95

    注:行业间

    相互抵消　2349.86　　2304.43　　-63.51　　-0.70

    合计　　 37315.41　 27944.68　 9094.14　 100.00

    五、股份公司获配股票上市以来的二级市场走势

    恒力股份此次配股价格为9.00元/股，配售的社会公众股于2001年3月9 日在上 海证券交易所上市流通，当日开盘价为16.71元，收盘价为17.06元，自2001年3 月 9日至2002年4月12日之间，恒力股份二级市场价格最高为28.73元，最低为11.20元。 2000年11月开始走出攀升走势，2001年5月16日达到最高点28.73元/股， 后随大盘 极度下挫而回落。

    我公司对恒力股份2000年度配股价格的确定，是考虑了拟投资项目的资金需求 量、结合恒力股份股票二级市场运行状况并在我公司与股份公司充分协商一致的基 础上确定的，本次配股实施过程中，没有因配股定价不合理导致股份大幅度下跌或 投资者认购不踊跃的情形，且在上市后投资者的盈利空间比较合理。综上所述，我 们认为，本次配股定价是合理的，股票的市场适销性分析和实际情况基本相符。

    六、中信证券内部控制的执行情况

    根据中国证监会2001年2月6日发布的《证券公司内部控制指引》的要求，我公 司建立了与发行业务有关的业务控制，严格遵循内部防火墙原则，使投资银行部门 与研究部门、经纪部门、自营部门在信息、人员、办公地点等方面隔离。同时，公 司内部独立部门实施了有效的监察。在整个项目进行过程中没有内幕交易和操纵市 场的行为发生。

    七、有关承诺的履行情况

    在本次配股公开募集文件中所披露的有关承诺切实得到了履行，国有股股东和 法人股股东全额放弃配股的承诺；股份公司不与控股股东或其他方发生资金占用和 担保的承诺已全部履行。

    在承销过程中，我公司未向恒力钢丝绳股份有限公司提供任何“过桥贷款”和 融资担保。

    八、其他需要说明的问题

    自配股发行之日起至本次回访之日，没有其它需要说明的问题。

    九、公司内核小组对回访情况的总体评价

    我公司内核小组对本次回访情况进行了了解，公司本次派出项目人员对恒力股 份进行实地回访，回访中采用了与公司管理层、财务、证券、投资等部门面谈的形 式，查阅了有关背景资料。因此，内核小组认为，本次回访遵守了中国证监会的有 关要求，是认真和全面的。回访报告客观地反映了恒力股份配股后的经营情况、资 金管理情况和募集资金使用情况；客观说明了恒力股份配股后的二级市场走势、相 关单位履行承诺的情况和我公司内部控制制度等有关情况，确实不存在虚假、误导 性陈述或重大遗漏。

    特此公告。