湖南华升益鑫泰股份有限公司（以下简称“公司”）二○○二年第一次临时股 东大会于二○○二年二月二十七日上午在湖南省长沙市芙蓉南路257 号华升大厦七 楼会议室召开。会议由董事长刘郁文先生主持。出席本次会议的股东及授权代表共 6人,代表291233800股,占公司总股本43890万股的66.36%,符合《公司法》和公司《 章程》的规定。会议经审议,以记名投票表决的方式通过了《关于以自有资金10800 万元投资参股湘财证券有限责任公司第二次增资扩股的提案》。

    同意股份为221233800股,占与会股东所持股份的100%；反对股份为0股； 弃权 股份为0股。

    湘财证券有限责任公司是经中国证监会核准的综合类证券公司, 主要业务涉及 投资银行、证券经纪、证券投资、资产管理、基金管理、证券投资咨询等多个领域。 该公司一贯经营稳健、管理规范,并以资产质量良好、业务发展迅速、 经营业绩优 秀赢得市场的认同、业界的好评以及监管部门的扶持。我公司已于1999年7月投资1. 2亿元参股湘财证券有限责任公司,占该公司首次增资扩股后12%的股份比例。 湘财 证券有限责任公司经过第一次增资扩股后,其资本实力和抗风险能力迅速增强,业务 也有了很大的拓展,并取得了良好的经济效益。 我公司投资参股湘财证券有限责任 公司以来已获投资收益3168万元。

    随着中国加入世界贸易组织,资本市场将面临日趋激烈的国际竞争环境,证券公 司要在竞争中求得长期稳定的发展,必须通过进一步扩容来壮大资本实力,提高竞争 能力。湘财证券有限责任公司第二次增资扩股方案, 已经中国证券监督管理委员会 证监机构字[2001]314号文批准,该公司增资扩股后注册资本金将由100200万元人 民币增资至282720.9万元人民币。在此次增资扩股中, 该公司对老股东实施一定的 优惠措施。鉴于公司投资参股湘财证券有限责任公司以来,公司已获得较好的回报, 为了更好地体现总体项目优势,扩大在金融证券领域的投资力度,进一步拓展公司的 盈利空间,经公司第二届董事会第三次会议审议通过,公司二○○二年第一次临时股 东大会审议批准,公司以自有资金10800万元人民币投资参股湘财证券有限责任公司 第二次增资扩股,使公司在湘财证券有限责任公司第二次增资扩股中增加10000万股 的持股数量。

    本次股东大会及决议由湖南擎宇律师事务所证券从业律师刘彦进行了全过程见 证并出具了法律意见书。认为本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格、表决 程序合法、有效。

    特此公告。