湖南华升益鑫泰股份有限公司第二届董事会第三次会议于二00二年一月八日至 一月九日以传真方式召开,公司十三名董事经审议和投票表决,通过了以下议案：

    一、以13票同意,0票反对,0票弃权,审议通过了《关于以自有资金10800万元投 资参股湘财证券有限责任公司第二次增资扩股的议案》。

    湘财证券有限责任公司是经中国证监会核准的综合类证券公司, 主要业务涉及 投资银行、证券经纪、证券投资、资产管理、基金管理、证券投资咨询等多个领域。 该公司一贯经营稳健、管理规范,并以资产质量良好、业务发展迅速、 经营业绩优 秀赢得市场的认同、业界的好评以及监管部门的扶持。我公司已于1999年7月投资1. 2亿元参股湘财证券有限责任公司,占该公司首次增资扩股后12%的股份比例。 湘财 证券有限责任公司经过这次增资扩股后,其资本实力和抗风险能力迅速增强,业务也 有了很大的拓展,并取得了良好的经济效益。 我公司投资参股湘财证券有限责任公 司以来已获投资收益3168万元。

    随着中国加入世界贸易组织,资本市场将面临日趋激烈的国际竞争环境,证券公 司要在竞争中求得长期稳定的发展,必须通过进一步扩容来壮大资本实力,提高竞争 能力。湘财证券有限责任公司第二次增资扩股方案, 已经中国证券监督管理委员会 证监机构字〖2001〗314号文批准,该公司增资扩股后注册资本金将由100200万元人 民币增资至282720.9万元人民币。在此次增资扩股中, 该公司对老股东实施一定的 优惠措施。鉴于公司投资参股湘财证券有限责任公司以来,公司已获得较好的回报, 为了更好地体现总体项目优势,扩大在金融证券领域的投资力度,进一步拓展公司的 盈利空间,公司董事会同意以自有资金10800万元人民币投资入股湘财证券有限责任 公司第二次增资扩股, 使公司在湘财证券有限责任公司第二次增资扩股后的股权比 例达到8%左右。同意将《关于以自有资金10800 万元投资参股湘财证券有限责任公 司第二次增资扩股的提案》提交公司二00二年第一次临时股东大会审议批准。

    二、以13票同意,0票反对,0票弃权,审议通过了《关于召开公司二00 二年第一 次临时股东大会的议案》。

    公司定于二00二年二月二十七日召开公司二00二年第一次临时股东大会, 现将 股东大会的有关事宜通知如下：

    （一）、会议召开时间：二00二年二月二十七日上午9：00,会期为半天。

    （二）、会议地点：湖南省长沙市芙蓉南路257号华升大厦七楼会议室。

    （三）、会议审议内容：

    审议《关于以自有资金10800 万元投资参股湘财证券有限责任公司第二次增资 扩股的提案》。

    （四）、会议出席对象：

    1、凡二00 二年二月八日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司登记在册的本公司股东；

    2、本公司董事、监事及高级管理人员；

    3、受股东委托的代理人。

    （五）、会议登记方式

    1、法人股东持有关证明其具有法定代表人资格的有效证明,本人身份证和持股 凭证；如委托代理人出席会议,代理人应持本人身份证、 法人股东单位的法定代表 人依法出具的书面委托书和持股凭证。

    2、个人股东应持本人身份证和持股凭证；如委托他人出席会议,应持本人身份 证、授权委托书和持股凭证。

    3、登记时间：二00二年二月二十二日上午9：00—11：00,下午3：00—5：00。

    4、登记地点：湖南省长沙市芙蓉南路257号华升大厦七楼公司董事会秘书办公 室,异地股东可以用信函或传真方式登记。

    （六）、其他事项：

    1、与会股东食宿及交通费自理

    2、联系人：辜东先

    3、联系电话：0731—5213649

    4、传真：0731—5217081

    5、联系地址：湖南省长沙市芙蓉南路257号华升大厦

    6、邮政编码：410015

    特此公告