重要提示：公司董事会全体成员确信本报告中不存在任何重大遗漏或者误导, 并对其内容的真实性、准确性、完整性负个别和连带责任。

    一、股份变动原因

    1、内部职工股上市

    经中国证券监督管理委员会证监发字[1998]17号文《关于四川岷江水利电力股 份有限公司申请公开发行股票的批复》批准,本公司于1998年3月11日, 以上网定价 发行方式,向社会公开发行人民币普通股(A股)股票3500万股,每股面值为1.00元,发 行价格每股5.25元。该部分股份已经上海证券交易所上证上字[1998]第012 号文批 准,于1998年4月2日在上海证券交易所挂牌交易,证券代码600131。

    中国证监会证监发字[1998]17号文同时规定：“公司已托管的383.0618万股内 部职工股,按有关规定,自新股发行之日起期满三年后,方可上市流通。”

    截止2001年3月11日,本公司内部职工股距公司前次发行之日已满三年, 经上海 证券交易所安排,将于2001年12月4日上市交易。

    2、本次配股获配可流通部分上市

    本公司于2000年9月19日召开的2000 年第一次临时股东大会审议通过了公司本 次新股配售发行方案。公司新股配售发行申请, 经中国证券监督管理委员会证监发 行字[2001]89号文件核准实施。本公司于2001年10月20日分别在《中国证券报》和 《上海证券报》上刊登了《四川岷江水利电力股份有限公司 2001年配股说明书》, 于2001年10月26日,刊登了《四川岷江水利电力股份有限公司2001 年配股提示性公 告》。

    本次配股股权登记日为2001年10月29日,除权基准日为2001年10月30日,配股缴 款起止日为2001年10月30日至2001年11月12日(期内券商营业日)。

    2000年9月18日,经四川省财政厅川财企(2000)45号文批准同意, 我公司国家股 股东均放弃本次配股权, 公司尚未流通法人股股东均已书面承诺放弃本次全部配股 权且不予转让。

    本公司2001年新股配售发行价格为每股人民币7.10元,发行总金额为163764240. 60元,全部采用上网定价配售发行方式。截止2001年11月12日,本公司社会公众股股 东共认配18112802股；内部职工股股东共认配1941517股 含高管人员认配股份 ,逾 期未被股东认购的社会公众股和内部职工股部分共计3011067股,由本次配股承销团 包销。

    信永中和会计师事务所有限责任公司对本次募集资金到位情况进行了审验, 并 于2001年11月23日出具《验资报告》予以确认。

    经上海证券交易所安排,本次新股配售发行获配可流通股份将于2001年12月4日 上市交易。

    二、截止本公司2001年新股配售获配可流通股份和内部职工股份上市日, 公司 股份变动情况如下：

                                                         单位：万股

    股份                配股前       本次配股           配股后    

                      股本数  占总股本  增加股数   股本数 占总股本

    一、尚未流通股份

    1、发起人股份    166716000 60.96%             166716000 56.22%

    其中：国有持

    有股份           144243000 52.74%             144243000 48.64%

    境内法人持有

    股份              22473000  8.22%              22473000  7.58%

    境外法人持有股份

    其他

    2、募集法人股      29878200 10.93%             29878200 10.08%

    3、内部职工股       7584623  2.77%   2275386    9860009  3.32%

    4、优先股或其他

    尚未流通股份

    小计              204178823 74.66%   2275386  206454209 69.62%

    二、已上市流通股份

    1、人民币普通股    69300000 25.34%  20790000   90090000  30.38%

    2、境内上市的外资股

    3、境外上市的外资股

    4、其他

    已流通股份小计     69300000 25.34%  20790000   90090000  30.38%

    三、股份总数      273478823   100%  23065386  296544209    100%


    股份                内部职工股上市后

                       股本数  占总股本%

    一、尚未流通股份                    

    1、发起人股份      144243000  48.64%

    其中：国有持                        

    有股份             144243000  48.64%

    境内法人持有                        

    股份                                

    境外法人持有股份                    

    其他                                

    2、募集法人股        52351200 17.65%

    3、内部职工股                       

    4、优先股或其他                     

    尚未流通股份                        

    小计                196594200 66.29%

    二、已上市流通股份

    1、人民币普通股      99950009 33.71%

    2、境内上市的外资股

    3、境外上市的外资股

    4、其他

    已流通股份小计       99950009 33.71%

    三、股份总数        296544209   100%

    三、截止2001年11月27日,本公司前10名股东持股情况：

    序号                    股东名称         持股数(股)    持股比例(%)

    1   阿坝藏族羌族自治州水利资产经营公司     84843000        28.61

    2   水利部综合开发管理中心                 59400000        20.03

    3   阿坝州下庄电厂                         24888600         8.39

    4   阿坝州信托投资公司                      9900000         3.34

    5   鹏信经贸                                2200000         0.74

    6   四川省电力开发公司                      1980000         0.67

    6   阿坝州甘堡水电厂                        1980000         0.67

    7   北京证券有限责任公司                    1811067         0.61

    8   深圳经济特区证券公司                    1200000         0.40

    9   芪新贸易                                1070000         0.36

    10  阿坝州马尔康水电厂                       990000         0.33

    10  四川省岷山机械厂                         990000         0.33

    四、截止2001年11月27日,本公司董事、监事及高管人员持股情况：

                                                                单位：股

    序号  姓名      职务        发行前   本次认配数   发行后    股东帐号

                                持股数                持股数

    1   龙功才     董事长        11979      3594      15573   A281864984

    2   斯达格班玛 董事、总经理  11979      3594      15573   A281866392

    3   靳发平    董事、副总经理 10541      2816      13357   A255310135

    4   朱科清    董事、副总经理 11979      3594      15573   A269258280

    5   邹平安    董事、财务总监 11979      3594      15573   A160047584

    6   叶建桥     董事            -          -          -

    7   朱华勇     董事            -          -          -

    8   桑朝辉     董事            -          -          -

    9   刘汉杰     董事          13896      4169      18065   A281867657

    10  屈德林     董事            -           -         -

    11  廖静       董事            -           -         -

    12  蒲和翔   董事会秘书      10541         0      10541   A281868297

    13  汪绍成   监事会主席      11979      3594      15573   A281690319

    14  唐德仁    监事            -          -           -

    15  吴太游    监事            4073         0       4073   A281866245

    16  王绍清    监事           11979         0      11979   A281864382

    17  昌荣刚    监事            4073      1222       5295   A281866978

    18  王飞    副总经理             -         -        -

    19  陈元冬  副总经理         11979      3594      15573   A281803441

    合计                        126977     29771     156748

    五、本公司内部职工股历次变动情况

    本公司是经四川省经济体制改革委员会川体改[1993] 148 号文批准和川体改 [1993]258号文审核确认,以定向募集方式设立。公司成立时发行316.58万股个人股, 占总股本的2.5%。

    经公司1995年6月10日召开的1994年度股东大会审议通过,并经阿坝州国资局财 政局阿州国资[1995]103号文批复,本公司用1994年度未分配利润向国家股股东和法 人股股东每10股派发现金2.7元,向个人股股东每10股送1股并派发现金1.7元。本次 分红及送股实施后,公司个人股增至348.238万股。

    经公司1996年6月15日召开的1995年度股东大会审议通过,并经阿坝州国资局财 政局阿州国资[1996]152号文批复,本公司用未分配利润向国家股股东和法人股股东 每10股派发现金3.3元,个人股东每10股送1股并派发现金红利2.3元。本次分红及送 股实施后,公司个人股增至383.0618万股。

    公司发行上市时,经四川省体改委川经体改[1996]133号文和国家国资局国资企 发[1997]277号文确认,公司个人股确认为内部职工股份。

    经公司1998年6月20日召开的1997年度股东大会审议通过,本公司用未分配利润 向全体股东每10股派发现金红利1.04元,且每10股送红股1股。本次送股实施后, 公 司内部职工股增至421.3680万股。

    经公司1999年7月6日召开的1998年度股东大会审议通过, 本公司用未分配利润 向全体股东派发现金红利0.50元,每10股送红股1股,同时用资本公积金按每10 股转 增7股的比例转增股本。本次分红送股及转增股本实施后,公司内部职工股增至758 .4624股。

    经公司2000年9月19日召开的2000年第一次临时股东大会审议通过,并经中国证 券监督管理委员会证监发行字[2001]89号文件核准实施。公司于2001年10月-11 月 实施了每10股配售3股的方案。本次新股配售发行后, 本公司内部职工股增至 986 .0011万股。

    六、重要事项

    1、本公司2001年新股配售获配可流通股份和内部职工股份均于2001年12月4日 上市交易。

    2、本公司董事、监事和高级管理人员所持股份 含本次获配股份 ,根据上海证 券交易所有关规定暂时冻结,在其离职半年后可申请所持股份上市流通。

    3、内部职工股发行价格为每股人民币1元。目前持股人数为1065人, 人均持有 9258股。

    4、目前公司内部职工股总数为9860009股,其中：董事、 监事和高级管理人员 持有的156748股内部职工股按规定暂时冻结, 本次实际上市流通的内部职工股数为 9703261股。

    七、备查文件

    1、中国证券监督管理委员会证监发字[1998]17号文件；

    2、本公司2000年度第一次临时股东大会决议及公告；

    3、中国证券监督管理委员会证监公司字[2001]89号文件；

    4、本次配股说明书及相关配股公告；

    5、信永中和会计师事务所有限责任公司出具的《验资报告》；

    6、公司章程

    八、咨询

    电话：028-7731485 传真：028-7764010

    联系人：蒲和翔、刘峰