中国证券监督管理委员会：

    因违规买卖股票，贵会分别于2001年3月和2001年10月委派郑州特派办和济南证管办稽察处来我公司进行专项检查和核实情况。2003年7月18日下发了“责令整改通知书”（证监责改字［2003］8号），在分不同层次对通知书进行全面通报学习的基础上，按照通知书要求我们再次进行了整改。现将公司整改情况报告如下：

    1、及时追回公司资金，维护公司及股东利益。2001年初，中国证监会郑州特派办到公司进行专项检查时，公司和公司董事会予以高度重视，集团公司纪委，河南省企业工委纪检组，对公司内部个别人从事的违法投资活动进行了全面排查，清理了违法使用的股东帐户，依法追缴了资金，减少了经济损失，较好维护了公司利益。

    目前，纪检部门对上述事项的稽查工作仍在进一步进行当中。

    2、解聘和更换部分高级管理人员。根据对公司以往存在问题的清查情况，董事会已对不称职或在相关事件中有不良表现、不适合在上市公司工作的人员，予以解聘、清退和调离工作岗位。

    3、撤消违规分支机构，规范各项业务。2001年，对于在检查期间发现的各种假借公司名义注册成立的公司，无论其利用何种关系，公司全部进行了清理整顿，并相继予以注销。

    4、清晰界定股东大会、董事会、经理层的决策及控制权限。根据《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》的要求，进一步修改和完善了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》，对“三会”及经理层的职责及权限进一步进行了明确界定。

    5、进一步完善内部控制及内部监督机制。针对控制和监督中存在的薄弱问题，加强内部审计和监督，在公司内部设立审计部，加强内部监督，在董事会中引入独立董事，并赋予独立董事对公司财务的特别审查权，董事会下设立审计委员会，加强日常审计监督。

    6、狠抓制度建设，严格内部管理。强化以制度促管理，以管理促规范的思想，相继修订完善了《企业内部会计制度》、《会计档案制度》，制定了《预算管理制度》、《投资管理制度》等一系列内部控制制度，加强财务管理。

    7、加强学习，不断提升公司治理水平。为预防和杜绝再次发生类似行为，进一步提高公司董事、监事及高级管理人员依法经营和管理的意识，提升公司治理水平，公司和公司董事会建立了严格的学习、培训制度，通过集中学习、参加培训等不同形式，加强了对有关法律、法规、规章的学习。

    公司将以整改为契机，在全公司范围内开展一次以加强管理、堵塞漏洞、依法管理，诚信经营为宗旨的自查自纠活动。对案件中的相关直接责任人，公司将根据纪检部门的检查结果，按党纪政纪严肃处理，直至追究刑事责任。

    特此报告。