一、前次募集资金数额及到位时间

    经中国证券监督管理委员会批准，公司于1997年公开发行8000万股社会公众股， 扣除发行费用后，公司实际募集资金42520万元，于1997年11月4日划入公司帐户。

    二、前次募集资金的实际使用情况说明

    1、收购告成矿井项目

    该项目计划投资52692.19万元，其中用募集资金投入31200万元，截止1999 年 底，公司承诺用募集资金的投入已投资完毕，公司另自筹资金16546 万元用于项目 的后续建设，项目于1999年试生产后，效果是好的。2000年实现销售收入3761万元， 2001年上半年实现利润580万元。

    2、东风电厂二期扩建工程

    该项目计划投资19000万元，其中用募集资金投入11320万元，截止2000年6 月 底已投资完毕，公司另自筹4599万元用于项目建设。该项目建成后已于2001年6 月 正式建成点火试生产，随着电厂二期的正式并网发电，将进一步提高公司主营业务 的盈利能力并产生良好的经济和社会效益。

    三、前次募集资金投资项目未按期达产、产生效益的原因

    1、告成矿井

    按前次招股说明书的承诺，告成矿井1999年达产，产生效益。但由于近年来， 国家对煤炭行业采取限产压库的政策，影响了项目按期投产、达产、发挥效益；煤 炭销售主要依靠铁路运输，目前告成矿铁路还没有修通，也影响了项目全面达产； 告成矿是国家重点项目，需经国家审计署、省财政厅等管理部门审批后才能正式投 入生产，审批环节的延误，也影响了项目全面按期达产的时间。

    2、东风电厂二期扩建工程

    按前次招股说明书的承诺，该项目1999年投产、产生效益。但由于当地工农关 系原因，该工程开工较晚且施工中不断受阻，延误了工期；企业自筹资金到位不及 时，也延误了工程工期。

    经审查，董事会认为公司前次募集资金实际使用情况与招股说明书所述用途完 全一致，虽投资项目未全部实现预期收益，但已产生明显效益，实际效果是好的。

    

郑州煤电股份有限公司董事会

    2001年7月31日