每日必读主承销商
国泰君安证券股份有限公司
（上海市浦东新区商城路618号）
上市证券交易所 上海证券交易所
股票简称 永鼎光缆
股票代码 600105
公司名称 江苏永鼎股份有限公司
注册地址 江苏省吴江市芦墟镇汾湖经济技术开发区
配售类型 人民币普通股(A股)
股票面值 人民币1.00元
配售比例 以2000年末总股本249,610,462股为基数,每10股配售3股
配售数量 22,500,000股
配售价格 人民币10.50 元
配股主承销商 国泰君安证券股份有限公司
发行人律师事务所 江苏苏州竹辉律师事务所(原江苏苏州华龙律师事务所)
配股说明书签署日 2002年4月10 日
发行人董事会声明
本公司董事会已批准本配股说明书,全体董事承诺其中不存在虚假记载、 误导 性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
中国证监会及其他政府部门对本次发行所作出的任何决定, 均不表明其对发行 人所发行股票的价值或投资人的收益作出实质性判断或保证。任何与此相反的声明 均属虚假不实陈述。
根据《证券法》等的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化, 由发行 人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
特别风险提示
本公司以经营通信光缆和通信电缆为主,由于信息产业的迅速发展,2000年通信 光缆和通信电缆的市场需求出现快速增长,而生产通信光缆所需的主要原材料-- 光 纤曾出现全球性供应紧张情况,导致光纤价格大幅度上涨,并影响到公司经营收益。
鉴于永鼎集团已实施转制,永鼎集团转制及公司本次发行成功后,顾云奎及其直 系亲属将间接持有本公司的41.92%的股份,成为公司的实际控制人,这将给公司的经 营及少数权益股东带来一定的风险。
请投资者对上述风险予以特别关注, 并认真阅读本配股说明书″风险因素″等 有关章节。
第一节 释义
在本配股说明书中,除非文意另有说明,下列词语有如下意义：
本公司/公司 指 指江苏永鼎股份有限公司,
亦称″发行人″或″股份公司″
永鼎集团 指 永鼎集团有限公司或永鼎集团公司,
本公司的控股股东。
永鼎光电子公司 指 上海永鼎光电子技术有限公司,亦称″永鼎光
电子公司″或技术公司
上海永鼎 指 上海永鼎通讯光缆有限公司
上海贝尔 指 上海贝尔电话设备制造有限公司,本公司
的发起人股东。
上海电话公司 指 上海市内电话发展总公司或上海市电话发展
有限公司,本公司的发起人股东。
A股 指 本公司股本中每股面值1.00元人民币的记
名式人民币普通股。
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
证监会 指 中国证券监督管理委员会
公司股东大会 指 江苏永鼎股份有限公司股东大会
公司董事会 指 江苏永鼎股份有限公司董事会
主承销商 指 国泰君安证券股份有限公司。
上市 指 本公司新发股票获准在上海证券交易所挂
牌交易。
ADSS 指 无金属自承式架空光缆,是本公司针对电力
系统线路特点而设计的特种光缆。
DDF 指 聚氯乙烯绝缘、聚氯乙烯护套数字设备电缆,主要
用于数字程控交换机内部以及交换机到数字配线
架之间的数字信息传输,以及广播传输领域。
MDF 指 程控交换机设备电缆、聚氯乙烯绝缘、聚氯乙烯
护套模拟设备电缆,主要用于传输数字程控电话
交换机与总配架之间的模拟信息。
P.km/D.km 指 对公里/芯公里
无屏蔽5类电缆 指 一种局域网数据电缆 数字通信电缆 ,供高速率数
据传输；程控交换机之间连线；数字设备之间的连
接等。
ISO9002 指 国际公认的生产、安装、和服务质量保证标准体系
第二节 概览
发行人声明：
本概览仅对配股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前, 应认真阅读 配股说明书全文。
一、 公司基本情况
发行人名称： 江苏永鼎股份有限公司
英文名称： Jiangsu Yongding Co.,Ltd
注册地址： 江苏省吴江市芦墟镇汾湖经济技术开发区
董事长： 顾云奎
(一) 公司成立及发行上市的情况
本公司是经江苏省体改委苏体改生[1994]153号文批准,由永鼎集团联合上海市 内电话发展总公司、上海贝尔电话设备制造有限公司作为发起人采取定向募集方式 设立的股份有限公司。1994年6月30日,公司在江苏省工商行政管理局注册登记成立。 注册资本5000万元,股本总额5000万股,其中发起人法人股3600万股, 占股本总额的 72%,其它法人持股1275万股,占股本总额的25.5%,内部职工持股125万股, 占股本总 额的2.5%。
1996年6月经公司董事会决议,股东大会批准,公司按10:10的比例向全体股东送 股5,000万股,使公司总股本增至10,000万股。
经中国证券监督管理委员会以证监发字[1997]435号文批复,公司于1997年9 月 15日向社会公开发行人民币普通股3,500万股,公司总股本扩大到13,500万股。经上 海证券交易所批准,其社会公众股部分于1997年9月29日在上海证券交易所挂牌交易。
(二)公司的经营范围及公司从事的主要业务
公司的经营范围是通信电缆、通信光缆及其它通信设备、铜丝的制造、销售。
公司目前从事的主要业务是从事层绞、带状、中心束管等常规光缆； ADSS 、 OPGW等特种光缆；市话电缆、5＃、6＃电缆等特种电缆；其它通信设备、铜丝以及 通信系列产品的制造及销售。
(三)公司最近的股本结构
公司股本结构如下表:
股份种类 股份数量（万股） 比例（%）
一、尚未流通股份
其中：
发起人法人股份 13,126.0462 52.59
募集社会法人股份 4335 17.37
尚未流通股份合计 17,461.0462 69.95
二、已流通股份
人民币普通股 7500 30.04
已流通股份合计 7500 30.04
三、股份总数 24,961.0462 100.00
二、 公司最近三年主要财务数据
公司最近三年财务数据经大华会计师事务所有限公司审计验证。
(一)资产负债表主要数据： 单位：元
日期项目 2001年12月31日 2000年12月31日 1999年12月31日
总资产 1,319,481,929.25 993,506,562.48 891,964,206.52
负债合计 619,123,865.15 325,390,788.24 263,629,378.22
股东权益 685,671,230.00 668,115,774.24 628,334,828.30
(二)利润表主要数据
公司最近三年的经营业绩如下: 单位:元
期间项目 2001年度 2000年度 1999年度
主营业务收入 1,268,639,017.25 716,094,725.02 508,620,142.36
主营业务利润 267,796,913.90 143,874,617.72 127,428,906.19
利润总额 95,259,673.15 75,698,678.76 81,924,111.90
净利润 76,418,544.70 61,925,534.71 69,676,634.82
详细资料请见第十节″财务会计信息″
三、本次发行概况
股票种类： 人民币普通股（A股）
股票面值： 1.00元/股
发行价格： 10.50元/股
发行数量： 2,250万股
募股资金总额： 23,625万元
发行地区： 全国与上海证券交易所联网的各证券交易网点。
发行对象： 此次在股权登记日收市后,在上海证券中央登记
结算公司登记在册的″永鼎光缆″的全体股东享有本次配股权利
承销方式： 承销商将以余额包销方式承销本公司此次公开发行的2,250万股
人民币普通股
四、募集资金主要用途
扣除发行费用后,本次配售发行预计共可募集资金22,825万元。 若募集资金超 过项目固定资产投资,则本公司将剩余资金用于补充流动资金,若募集资金不足, 则 本公司将通过银行贷款解决不足部分。公司计划将本次配股所得款项实施以下项目 的固定资产投资:
单位：万元
序号 项目名称 固定资产 立项批文
投资金额
1 室内软光缆项目 4491.77 苏经贸投资 2001 570号文
2 不对称数字用户线（ADSL）项目 4002.92 苏经贸投资 2001 573号文
3 物理发泡同轴电缆项目 4892.72 苏经贸投资 2001 571号文
4 特种光纤项目 4940.49 苏经贸投资 2001 575号文
5 光纤有源器件项目 4874.67 苏经贸投资 2001 566号文
6 光纤无源器件项目 4616.40 苏经贸投资 2001 568号文
合计 27818.97
以上项目情况详见第十三节″募集资金的运用″
第三节 本次发行概况
本配股说明书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行证券的公司信息披露的内容与格式 准则第11号-上市公司发行新股招股说明书》、 《上市公司新股发行管理办法》等 国家有关法律、法规及发行人的实际情况编写。
2001年3月16日, 本公司第三届董事会第四次会议拟订 2001 年增资配股预案 ,2001年4月23日,公司2000年度股东大会审议通过本次配股方案。 该方案已经中国 证券监督管理委员会证监发行字（2002）【4】号文核准。
一、本次配售发行的有关机构
股票上市交易所： 上海证券交易所
法定代表人：朱从玖
地址：上海市浦东南路528号
电话： 021-68808888
发行人： 江苏永鼎股份有限公司
法定代表人： 顾云奎
地址： 江苏吴江市芦墟镇汾湖经济技术开发区
电话： 0512-3272395
传真： 0512-3271866
联系人： 彭美娥
主承销商： 国泰君安证券股份有限公司
法定代表人：金建栋
住所：上海市浦东新区商城路199号良友大厦办公
地址：上海市延平路135号
电话：021-62580818
传真：021-62531028
联系人：杨武斌
分销商： 泰阳证券有限责任公司
法定代表人：谭载阳
住所：长沙市芙蓉中路458号
电话：021-62521629
传真：021-62527096
联系人：张军
发行人律师： 江苏苏州华龙律师事务所 现江苏苏州竹辉
律师事务所
地址：苏州市干将东路749号5楼
电话： 0512-5220177
传真： 0512-5222330
经办律师： 朱伟、李国兴
会计师事务所： 大华会计师事务所有限公司
地址： 上海市昆山路146号
电话： 021-63070766
传真： 021-63243522
经办注册会计师：汪阳、吕秋萍、倪春华
收款银行： 吴江支行芦墟农行
户名： 江苏永鼎股份有限公司
帐号： 9874014393
联系人： 邱雪慧
联系电话： 0512-3254372
传真： 0512-3250086
股票登记机构： 上海证券中央登记结算公司
法定代表人：王迪彬
地址：上海市浦东新区浦建路727号大康花园
电话：021-58708888
二、本次配售发行的基本情况
(一)配售发行股票的类型:人民币普通股
每股面值: 人民币1元
配售数量: 2,250万股
配售价格: 每股人民币10.50元
(二)股东配股比例:以2000年12月31日总股本24,961.0462万股为基数,每10 股 配售3股。
(三)预计募集资金总额和发行费用:
以每股配售价格10.50元元计算,本次配股募集资金总额 含发行费用 为23,625 万元,全部为货币资金。
(四)股权登记日:2002年4月25日
除 权 日:2002年4月26日
(五)此次在股权登记日收市后, 在上海证券中央登记结算公司登记在册的″永 鼎光缆″的全体股东享有本次配股权利。
(六)发起人和其他社会法人股东认购、放弃或出让 全部或部分 配股权的承诺:
本次配股前,发起人法人股共13,126.0462万股,占总股本的52.59%,其中永鼎集 团持股12,446.0462万股,上海市电话发展有限公司持股数340万股,上海贝尔电话设 备制造有限公司持股数340万股。永鼎集团、上海市电话发展有限公司、 上海贝尔 电话设备制造有限公司已表示放弃配股权,且放弃配股权不予转让。
本次配股前,其他社会法人股共4,335万股,占总股本的17. 37%,经本公司征询, 其他社会法人股东均已放弃本次配股权,且放弃配股权不予转让。
三、本次配售股票的认购方法
(一)配股缴款起止日期:
自2002年4月26日至2002年5月16日止 期内券商营业日 , 逾期未缴款者视为自 动放弃认购权。
(二)缴款地点:
●社会公众股股东在认购时间内,凭本人身份证、 股票帐户到办理指定交易的 上海证券交易所各会员公司柜台办理缴款手续。
(三)缴款办法
●社会公众股东认购配股时,凭本人身份证、股东帐户卡 ,填写″永鼎配股″, 代码″700105″ ,每股价格10.5元, 配股数量限额为其股权登记日持有的本公司股 份数量乘以配售比例0.3后,按四舍五入原则取整。
(四)对逾期未被认购股份的处理办法:
逾期未被认购的股份,社会公众股配股余额由承销商包销。
四、本次获配股票的交易
（一）获配股票中可流通部分的上市交易开始日
（二）本次配售股票中社会公众股配股可流通部分的上市交易日期, 将于本次 配股缴款实施完毕、本公司刊登股份变动公告、验资报告并与上海证券交易所协商 后,再另行公告。其中董事、监事及高级管理人员持有的配售部分在其离任之前,暂 不上市流通。
（三）配股认购后产生的零股的处理办法,按上海证券交易所有关规定办理。
五、与本次承销和发行的有关事项
1、承销商将以余额包销的方式承销本公司本次发行的人民币普通股。
2、2002年4月26日-2002年5月16日。
3、承销机构及承销比例
序号 承销商 承销商类别 承销比例%
1 国泰君安证券股份有限公司 主承销商 70
2 泰阳证券有限责任公司 分销商 30
合计 100.00
4、发行费用
发行费用总额约800万元,其中承销费为643万元,审计费25万元、律师费10万元、 上网发行费约102万元、其它费用约30万元 包括验资费、审核费、材料制作费及其 他杂费等 。
第四节 风险因素
投资于本公司的股票会涉及一系列风险。在购买本公司股票时, 敬请投资者将 下列风险因素相关资料连同本配股说明书中其他资料一并考虑。
投资者在评价本公司此次发售的股票时,除本配股说明书提供的其它资料外,应 特别认真地考虑下述各项风险因素。根据重要性原则或可能影响投资决策的程度大 小排序,本公司风险如下：
一、主要原材料供应短缺及价格上涨的风险
本公司生产的产品所涉及的原材料主要包括光纤、铜、塑料、护套料、绝缘料、 钢丝、铝带、钢带、纤膏、母料、阻燃料、聚异丁烯、电缆膏、油墨等, 电是主要 的能源消耗。原材料价格约占制造成本的84%,其中,原材料中光纤主要从美国进口； 纤膏、母料、阻燃料则主要通过代理商从英国、德国、荷兰、韩国、日本、比利时、 香港、美国等国家和地区进口,其余原材料如铜、铝带、纲带等均购自国内。 由于 信息产业的迅速发展,通信光缆和通信电缆的市场需求出现快速增长,而从 2000年4 月开始,生产通信光缆所需的主要原材料--光纤出现了全球性供应紧张情况,导致光 纤价格大幅度上涨, 光纤供应的紧张以及光纤价格的上涨幅度超过了本公司销售的 光缆价格上涨幅度,最终直接对公司经济效益产生不利影响。
风险对策：
首先,本公司针对光纤供应紧张的风险,与CORNING 等主要原材料供应商已经签 订了长期的供货合同,以满足本公司光纤的正常供应,实现公司正常生产需要。第二, 本公司本次拟通过配股募集资金实施特种光纤的生产, 主要满足本公司生产光缆所 需,可以在一定程度上缓解光纤供应紧张情况。第三,本公司对于原材料供应实行多 方选择。本公司原材料的进口已经扩大到美国、英国、韩国、德国、芬兰等国家和 地区,目前本公司已经与20家国内外原材料供应商建立了稳定的合作关系,该等厂商 均具有较强的市场竞争能力, 且公司合作的原材料供应厂商在保证质量前提下价格 基本相同,该等措施将有利于本公司最大限度降低原材料供应风险。
二、技术掌握风险
本公司作为从事光通信产品生产的企业,该行业科技含量附加值较高,产品科技 含量和符合有关入网的技术标准对于企业经营发展具有至关重要的作用。本公司产 品科研开发与技术进步与知名跨国公司相比,存在一定差距,可能制约本公司未来发 展。
风险对策：
（1）本公司高度重视企业的技术进步和最新技术的发展。 本公司严格把握产 品设计、生产和质量检测的手段。公司产品生产均按照有关国际标准和中国邮电部 入网标准生产,产品先后获ISO9002认证,电信、广电、联通、电力、 总参等部门的 入网证书。本公司同时有一套科学合理的质量控制管理系统,三年来,公司产品入库 合格率均保持在99%以上。
（2 ）本公司已聘请光通信领域专家教授为本公司发展提供技术和专业指导。 本公司于1999年10月聘请中国科学院资深院士, 国务院信息办专家委员会主任委员 叶培大教授为本公司名誉董事长；同年聘请中国科学院院士, 北方交大光波研究所 所长简水生教授为本公司高级技术顾问；本公司还聘请信息产业部北京传输研究所 原付所长王春梅高级工程师为本公司高级技术顾问。本公司还不定期聘请在在光通 信领域具有卓越贡献的国内外专家亲自到本公司进行专业指导, 该等方式可以进一 步加强本公司对光通信领域最新技术的掌握。
（3）为充分吸引更多的专业知识人才,建立起符合公司产业发展目标和产业发 展所需要的经营体系,进一步提高公司核心竞争力,本公司正在上海积极筹建永鼎光 电子公司 注册资本3,000万元,本公司持90%股权 ,加强公司对信息高速公路所需的 线缆（带状光缆、特种光缆、数据缆）开发、加快发展以通信网为主的配套产品（ 光纤无源器件、有源器件、ADSL终端设备等）。永鼎光电子公司经营范围为：特种 光纤、特种光缆、数据电缆、光器件、电子等通信产品的研究、开发、生产。
（4）本公司于1998年与南京邮电学院签订了合作协议,并设立″永鼎奖教助研 金″,双方确立在输送人才、培训、科技咨询、科研成果转让方面进行合作； 2001 年1月,本公司与信息产业部电信传输研究所签订合作协议书,根据协议内容,合作双 方将在技术咨询、新项目选择、技术策划、设备测试等方面进行合作。
三、人力资源流失风险：
人才是本公司可持续发展的基础, 特别是高级管理人员和有专长的技术人才是 本公司赖以稳定发展的核心力量,如果出现重要人才的流失,将影响本公司的正常经 营。本公司地处非中心城市,还面临人才吸引、保留和发展的风险。
风险对策：
首先,本公司管理层高度重视人才在公司发展中的作用,把人才视为公司永恒发 展的根本。凡达到公司指定的量化标准的人才,均在工资、奖金、保险、 住房等分 配上享有优厚待遇。对于高级管理人才、重大项目及核心人员, 实行利益与业绩紧 密挂钩。其次,公司于1997 年拨专项基金建设的专家楼即是公司奖励人才的举措之 一。2001年,公司从西安交通大学、哈尔滨工业大学、北京邮电大学、 南京邮电大 学、上海财经大学等高等院校引进本科以上学历应届毕业生36名, 其中硕士以上学 历4名,分别充实到本公司各职能部门,并制定相应的鼓励各尽所能的政策。第三,本 公司针对距离上海市中心仅60余公里的情况,根据员工的表现,安排落实上海市户口, 对专家级技术人员,安排在上海的住房等,以吸引和留住人才。本公司将继续完善人 员激励机制,继续改进员工福利和提高新酬,并给公司的员工提供充分展示才华的机 会。
四、市场风险
（一）加入WTO风险
近年来,美国、欧洲及日本经济增速减缓,同行业国际知名公司急需寻求产品的 出口市场。鉴于中国已经成为继美国、日本之后世界第三大光纤光缆消费国, 国内 外通信行业公司纷纷看好中国通信市场的发展；随着中国加入WTO,将加快国际知名 企业进军中国市场的步伐,并直接与本土厂商构成竞争,从而使本公司面临更为严峻 的竞争环境。国外厂商竞争优势主要体现在光通信方面的研发水平与专业服务体系 上。国际厂商的竞争将给本公司带来特种光缆、特种电缆等产品市场占有率下降的 风险。
风险对策：
（1）中国加入WTO既使国内通信光缆企业面临严峻挑战, 但也蕴含着较大的市 场机遇。随着中国加入WTO,中国经济发展将进一步加快,潜在的市场规模? 峤徊 郊哟蟋这对本公司的发展将是较为有利的。本公司对光缆和电缆的生产技术一直致 力保持与国际一流水准接轨,产品性能达到国际同类产品水平,如公司生产的DDF 、 MDF电缆参照采用ITT、IEC标准,长期作为程控交换设备配套电缆的替代进口产品。 本公司产品于1996年获得国际ISO9002质量体系证书。公司严格按照ISO9002的质量 保证体系运行,严格按照有关国际标准和中国邮电部入网标准组织生产,形成了一套 科学的监测、质量控制管理系统,产品质量长期稳定,且本公司产品一直广泛使用于 国家一级干线、国防建设等重点工程,产品质量水平得到了市场认可。
（2）面对这一竞争状况,本公司将致力扩大生产规模,发挥规模效益； 致力于 与用户建立长期的战略合作伙伴关系,以努力为用户提供增值服务； 致力于与同行 业各大厂商通力合作,互利互惠,共同发展。
（3）在我国加入WTO后,国外厂商进入国内市场时,光纤、光缆的原材料价格也 将下降,这为本公司降低成本和进入国际市场创造条件。本公司将抓住机遇,加快实 施光缆电缆产品系列化、产业化战略,扩大生产规模,降低生产成本, 提升产品竞争 能力,抢占国内市场的同时,努力拓展中东和东南亚市场。从赢利性来讲, 本公司还 将加强对电力系统特种光缆、带状光缆、室内软光缆等利润率较高的产品投资。
（二）、国内厂商竞争风险
目前,中国光缆市场发展的总的趋势是逐步向大型企业集中。在1998年,我国前 10名的光缆企业约占市场份额72%,到2000年,前10名的光缆企业约占到85%的市场份 额。中小型光缆企业正逐渐被市场淘汰, 这将进一步加剧大型光缆企业为抢占市场 而展开的激烈竞争。本公司若不能适应激烈的市场竞争, 将面临市场占有率下降的 风险。
风险对策：
首先, 本公司将进一步加强分布在全国各省市自治区的销售网络的平台管理。 如,进一步完善销售服务机制,发挥网络优势；通过召开用户座谈会、做好产品的跟 踪服务、以重点带动一般；加大宣传力度等方式拓展销售与服务体系；努力与用户 建立长期的战略合作伙伴关系,巩固并提高市场占有率。第二,本公司将按照新的发 展战略,努力扩大用于国家电力通信建设需求的OPGW、ADSS 等特种电缆和特种光缆 等产品的生产同时,通过继续加强技术升级及产品种类的开发,增强产品的国际和国 内市场竞争力。第三,鉴于本公司产品先后获ISO9002认证,电信、广电、联通、 电 力、总参等部门的入网证书,且公司产品长期供应国家重点工程、 一级干线和国防 建设,这是本公司产品质量优良的有力证明,因此, 本公司除进一步努力把现有产品 和新开发的产品继续参与国家各重点工程及干线的投标外, 还将积极进一步把产品 扩大到其他应用领域,以提高市场占有率。
五、应收帐款和其他应收帐款的坏帐风险
2001年12月31日,本公司合并后的应收账款额32,372.67万元,其中1年以内占71. 44%,1-2年的占18.42%；其他应收帐款额为4958.85万元,其中1年以内占97.50%, 1 -2年的占1.29%；公司存在发生坏帐的风险。
风险对策：
（1）本公司采用备抵法核算应收帐款和其他应收款的坏帐准备,对经确认坏帐 的应收帐款和其他应收款,计提全额坏帐准备。 除已计提的坏帐准备的应收款和其 他应收款外,对余下的应收款和其他应收款,按年末应收款项余额的5%和逐项分析计 提。2001年12月31日,本公司合并后对应收帐款总计计提坏帐准备4,114.98万元,占 应收帐款额的12.71%；对其他应收款总计计提坏帐656.687万元,占其他应收帐款额 的13.24%。
（2）由于本公司产品供应的客户分别为电信、联通、广电、移动、网通、 铁 道、地铁、总参等部门,工期周期长；上述客户大都是本公司的长期合作伙伴,交易 频繁、信用基础较好,依本公司过往三年的实际情况,应收帐款发生坏帐风险较小； 因此,一般情况下本公司都会给比其他一般客户更优惠的赊销期限和赊销限额。
（3）本公司也将进一步加强对客户的跟踪调查,且将采取有效措施（如将应收 帐款和其他应收帐款的回收情况与员工奖励机制挂钩、明确责任、建立奖惩制度等） 来降低应收帐款和其他应收帐款的风险。
六、控股股东经营管理风险
在本次发行成功后,大股东持有本公司的45.74%的股份,处于相对控股地位。控 股股东可能利用其控股地位,通过行使表决权对公司人事、经营决策进行控制,这会 给少数权益股东带来一定的风险；另外,目前永鼎集团已实施转制,永鼎集团转制及 本次发行成功后,顾云奎及其直系亲属将间接持有本公司的41.92%的股份,从控制权 上分析系家族公司,这将给公司经营及少数权益股东带来一定的风险。
风险对策
（一）在法人治理结构方面：
1、公司董事会设有13名董事会成员,永鼎集团推荐3名进入董事会,其中顾云奎 及其直系亲属2人为董事会成员,其余11名董事是由永鼎集团外的其他发起人股东或 社会法人股东推荐,以保证董事会经营决策的民主性。
2、在公司章程中规定了回避表决制度,以保证董事会决策的公允性。
3、在董事会议事规则中规定,董事会作出决定须经全体董事的过半数通过。涉 及到修改公司章程、利润分配、弥补亏损、重大投资项目、收购兼并等重大问题必 须由三分之二以上董事同意通过,以保证董事会经营决策的代表性。
4、对重大投资项目还必须事先请有关专家、专业人员对项目进行评审,出具经 专家论证的可行性研究报告,以利于全体董事审议,防止失误, 以保证董事会经营决 策的科学性。
5、董事对所议事项的意见和说明应当准确记载在会议记录上,由于董事会决定 错误致使公司遭受损失的,在记录上明确表示同意和弃权的董事要承担连带责任,在 记录上明确表示反对意见的董事免除连带责任,以保证董事会经营决策的责任性。
6、另外,在公司监事会成员中,无顾云奎及其家族成员,以保证公司监事会的独 立性。在公司的其他高级管理人员及核心技术人员中, 也无顾云奎及其直系亲属担 任；在公司的财务部、技术部、销售部、市场部、人力资源部、质量管理部等各部 门也无其家族成员担任职务, 以最大限度地减少顾云奎及其直系亲属在公司任职。 同时,公司将按照有关规定于2002年6月30日之前,至少聘任两名独立董事,充分发挥 独立董事在董事会中的作用,以进一步完善公司的法人治理结构。
（二）在经营控制权方面：
1、为维护其他股东的利益,公司章程中已作出规定：″公司的控股股东在行使 表决时,不得作出有损于其他股东合法权益的规定″,″股东大会就关联交易进行表 决时,涉及关联交易的各股东,应当回避表决, 上述股东所持表决权不应计入出席股 东大会有表决权的股份总数″；公司已制定了减少关联交易的措施, 当发生无法避 免且有利于公司利益的关联交易时,则关联交易的条件必须按市场公允性原则进行, 其公允性必须由独立于公司利益的专家发表意见以进行确认, 公司不得给予关联方 任何优于在一项市场公平交易中给予第三者的条件。
2、为避免同业竞争,本公司控股股东永鼎集团承诺：（1）、 集团公司不会在 中国境内或境外、以任何方式直接或间接从事对本公司的生产、经营构成或可能构 成竞争的业务或活动。（2）、 永鼎集团将不会并且促使其子公司（发行人除外） 也不会在中国境内从事与发行人业务产生直接竞争或可能竞争的业务；凡是可能产 生同业竞争的业务机会,永鼎集团都将优先让与发行人；并在适当时机修改章程,增 加不与发行人竞争的条款。
3、公司将进一步提高管理的透明度、通过及时完善的信息披露制度、 控股股 东和终极所有者在行使表决权时将严格执行关联回避。
七、项目投资风险
本次配股资金将投向于高新技术产品--特种光缆、特种电缆及光纤通信元件项 目,由于高新技术产品技术含量高,预计投资回报率也较高, 但同时高新技术产品又 具有产品周期短,技术更新快的特点,一旦新技术新产品产生, 将对公司收益带来不 利的影响。另外,项目的实施与管理水平、人才状况、技术进步、 市场环境改变、 产业政策调整等都会影响项目的投资成本、投资回收期、投资收益率甚至项目成败。 项目最终实际完成的投资效益与估算可能会有一定的差距。
风险对策：
首先,本公司本次配股募集资金的投资项目仍然在通信行业,属于本公司自创立 以来一直专注发展的领域, 且本公司已为这些拟投资项目进行了很多前期开发与技 术储备工作。第二, 本公司正在上海积极筹建″上海永鼎光电子技术有限公司″。 技术公司将在本公司现有研究队伍基础上,再从社会公开招聘10名优秀人才,从名牌 高校招收10名本科以上学历的应届毕业生。技术公司的成立, 将进一步加强本公司 对光通信产品技术研究开发势力。同时, 技术公司还将承担有关投资项目的研发实 施的组织工作,包括产品及技术方案的研究,以及相应人员聘用与培训等。第三, 公 司将根据业务发展需要,继续积极引进具有新的专业知识结构的经营管理人才,引进 国内外专家进行长期技术指导,加强对项目的投资和管理。第四,本次募集资金拟实 施的6个项目均属技术改造项目,项目完成后将进一步改善公司目前的技术水平状况。 本次投资使用的厂房、公用设施将依托公司原有基础,为项目的建设提供条件,尽量 节省投资并缩短工期,做到投资小,见效快。第五, 本公司已经建立了项目责任人制 度,募集资金项目设专人负责管理,项目进度实行单周汇报制度, 募集资金使用实行 隔周汇报制度,以对项目全过程实施有效监控。 项目责任人需向专家委员会和董事 会及时、准确、全面地反馈项目进展情况, 并对项目责任人制定了相应的奖励和惩 罚制度。
八、产品结构过度集中风险
本公司以生产和销售通信光缆、电缆为主,2000年和2001年,通信光缆、电缆销 售额占本公司的96%以上。 由于公司经营结构中通信光缆和电缆业务占公司盈利绝 大多数,因此,存在市场对产品需求变化的风险。
风险对策
本公司将努力维持现有产品在国内市场的优势地位, 并将根据通信行业发展特 点、市场需求势,扩充高科技产品种类,重点开发生产技术含量高、质量可靠的产品, 从而扩大产品市场份额。
九、环保风险
本公司在生产光缆和电缆过程中,有部分废光纤、废铜丝及其他废物产生； 同 时电缆生产过程中有一定噪声；因此存在环保因素制约风险。
风险对策：
在环保方面,本公司按以下标准进行监测管理：对生产的少量废光纤、 废铜丝 及其他废物,公司通过集中回收外售方式处理；对于生产中出现的噪声,按国家劳动 保护局工业企业噪声卫生标准规定,按照《工业企业厂界噪声标准》GB12348-90 Ⅱ 类实施监督管理,噪声不超过80分贝。 本公司厂区废水主要是生活废水及各车间打 扫卫生废水,公司按照《地表水环境质量标准》GHZB1--1999IV款和《污水综合排放 标准》GB8978--1996一级进行监测管理。公司生产过程中要加工的原料无任何有害 气体产生。目前,公司厂区环境优美,并已建成花园式工厂。
十、股市风险
股票市场瞬息万变,股票价格受到经济形势、政治形势、 投资心理状况和市场 自身因素的影响,加之目前我国股市尚处成长阶段,市场存在的投机行为、投资者心 理不稳定、不可预测事件的发生,都可能直接间接地给投资者造成损失。
本公司一方面将严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上 市规则（2000年修订）》等法律法规的要求进一步加强管理,妥善、 合理地使用募 集资金,保证公司盈利水平的提高,给股东以长期稳定的回报；另一方面将严格按照 有关规定,及时充分地向广大投资者披露公司生产经营方面的重要信息,使投资者充 分、及时地了解公司生产经营情况,从而降低股市投资风险。
第五节 发行人基本情况
一、概况
发行人名称： 江苏永鼎股份有限公司
英文名称： Jiangsu Yongding Co.,Ltd
法定代表人： 顾云奎
设立日期： 1994年6月30日
公司住所： 江苏省吴江市芦墟镇 邮政编码：215211
联系电话： 0512-3254395 传真号码：0512-3251866
互联网网址： www.chinayongding.com 电子信箱：chianyd ＠ sina .com
二、本公司设立及历次股份发行情况
本公司是经江苏省体改委苏体改生[1994]153号文批准,由永鼎集团联合上海市 内电话发展总公司、上海贝尔电话设备制造有限公司作为发起人采取定向募集方式 设立的股份有限公司。1994年6月30日,公司在江苏省工商行政管理局注册登记成立, 注册资本5,000万元,股本总额5,000万股。
1996年6月经公司董事会决议,股东大会批准,公司按10:10的比例向全体股东送 股5,000万股,使公司总股本增至10,000万股。
1997年9月,经中国证券监督管理委员会以证监发字[1997]435号文批准,本公司 于1997年9月15日向社会公开发行人民币普通股3,500万股, 公司总股本扩大到 13 ,500万股。
1999年9月,经公司股东大会决议通过,本公司以总股本13,500 万股为基数向全 体股东以每10股送3股比例送股4,050万股,以每10股转增4股的比例转增股本5, 400 万股,使公司总股本扩大到22,950万股。
1999年11月,经中国证券监督管理委员会证监公司字[ 1999]114号文批准,本公 司以1998年12月31日总股本为基数,每10股配售3股,共配售股份数量2,011.0462 万 股,使公司总股本扩大到24,961.0462万股。经江苏省工商行政管理局批准, 公司于 1999年12月28日进行了工商变更登记。
本公司现有总股本24,961.0462万股。其中发起法人股13,126.0462万股, 社会 法人股4,335万股,社会公众股7,500万股。
三、公司组织结构图和内部管理
（一）公司组织结构图和内部管理图(见附图)
（二）公司主要股东及控股企业简介
1、永鼎集团
本公司的控股股东-永鼎集团,成立于1993年,现注册资本为人民币16,400万元。 其中吴江市芦墟镇集体资产经营公司（ 以下简称″资产经营公司″）出资 12 ,200万元,占总股本74.39%,永鼎集团工会出资1,992万元,占总股本的12.15%, 顾云 奎出资1,600万元,占总股本的9.76%,莫林弟出资400万元,占总股本的2.44%,朱其珍 出资208万元,占总股本的1.26%。资产经营公司为公司的实际控制人,系根据1998年 2 月12 日吴江市芦墟镇人民政府芦政发（1998）4号文批复设立, 法人营业执照 注册号为3205841103114 ,注册资本为3,000万元,法定代表人为李建炯。经营范围： 本镇镇级集体资产的对外投资、收益
永鼎集团经营业务范围主要是：出口电缆光缆通信器材光纤包装制品服装服饰 等、进口生产科研所需的原辅材料机械设备仪器仪表及零配件；制造加工自产自销： 铜丝踏步机、仰卧起坐板及运动器材、钢制家具、通讯工程安装、机电产品销售、 住宿服务等。永鼎集团被国家经贸委、国家计划委员会、国统计局、财政部、劳动 部和人事部列为″大型企业″
截止2001年12月31日,永鼎集团未经审计的总资产为87,500.98万元, 净资产为 62,862.59万元,实现净利润为8,128.06万元。永鼎集团现持有本公司12,446. 0462 万股,占总股本的49.86%,其所持本公司股票无质押、冻结等情况。
根据企业的发展需要,永鼎集团已实施转制,转制后的股权结构为：莫林弟持49. 13%股份、莫林根持22.52%股份、顾云奎持20%股份。其余8.35%的股份由17 名高级 管理人员和核心技术人员持有,他们分别是：朱其珍、费瑞、蔡永其、查全珍、 彭 美娥、王富英、杨爱兵、张文龙、陆备忠、刘强、李明、赵佩杰、张云风、韩向荣、 杨红蕾、杨辉、陈浩平。顾云奎与莫林弟、莫林根是父子关系,上述转制完成后,顾 云奎与莫林弟、莫林根三人将间接持有发行人45.70%的股权,在本次发行成功后,顾 云奎及其直系亲属将间接持有发行人41.92%的股份,成为发行人的实际控制人。
2、上海贝尔
本公司的发起人股东,成立于1983年,注册资本8,050万美元。 上海贝尔主要经 营范围：系统12程控交换机,移动通信系统产品,窄带综合服务数字网,分组交换,智 能网络,基于异步传输模式的窄带综合服务数字网产品,各相关的专用大规模集成电 路,以及其它电信产品的开发和制造等。 上海贝尔是从事现代数字程控电话交换设 备生产的中外合资企业,该公司主要产品S1240数字程控交换机属国际先进水平, 国 内市场占有率一直稳居第一名。
上海贝尔现持有本公司340万股,占总股本的1.36%,其所持本公司股票无质押、 冻结等情况。
3、上海电话公司
本公司的发起人股东,成立于1992年,现注册资本为人民币20,000万元, 主要经 营通信设备、话机、通信材料、电话用户代办工程、通讯、数据通讯和计算机领域 内的技术服务,设备租赁,有线电视工程设备施工等。
上海电话公司现持有本公司340万股,占总股本的1.36%,其所持本公司股票无质 押、冻结等情况。
4、上海永鼎
上海永鼎为本公司控股子公司,成立于1994年,注册资本为400万美元,本公司持 有51%股权,其主要经营范围是：生产各类光纤光缆及光纤通讯配套产品, 销售各类 自产产品。经大华会计师事务所有限公司审计,上海永鼎 2001年度实现销售收入8 ,041万元,利润总额935万元。
5、上海东昌投资发展有限公司（以下简称″东昌投资″）
东昌投资成立于1999年9月24日,注册资本为15,400万元,本公司持有 50%股权, 其经营范围是：国内贸易（专营、专项审批之外）,对高新技术、工业、农业、 房 地产业的投资。东昌投资另一股东为上海浦东新区东昌企业（集团）有限公司（以 下简称″东昌集团″）,东昌投资董事会成员共7人,其中东昌集团推荐4人, 董事长 和总经理均由东昌集团推荐,东昌投资的实际控制人为东昌集团。
6、上海永鼎通讯器材发展有限公司（以下简称″永鼎通讯器材公司″）
永鼎通讯器材公司,成立于2001年5月31日,注册资本2,000万元,本公司持有65% 股权,其经营范围是：局域网数据电缆及通信器材系列产品。
7、上海永鼎光电子技术有限责任公司
上海永鼎光电子技术有限责任公司成立于2001年5月22日,注册资本为人民币3 ,000万元,本公司持有90%股权,其经营范围是：特种光纤、光缆、数据电缆、 电子 产品的研究、开发、生产。技术公司将重点发展为本公司的研究中心, 为本公司的 产品研究开发提供重要的技术平台。
四、本次配售前后股本结构变化 单位：万股
本次配股前 本次配 本次配股后
股份数 比例 股增加 股份数 比例
一、尚未流通股份
其中：
发起法人持股 13,126.0462 52.59% 0 13,126.0462 48.24%
募集社会法人持股 4,335 17.37% 0 4,335 15.93%
尚未流通股份合计 17,461.0462 69.95% 0 17,461.0462 64.17%
二、已流通股份
境内上市人民币普通股 7,500 30.04% 2,250 9,750 35.83%
已流通股份合计 7,500 30.04% 2,250 9,750 35.83%
三、股份总数 24,961.0462 100% 2,250 27,211.0462 100%
第六节 发行人业务和技术
一、通信行业有关情况
本公司主要从事通信电缆和通信光缆的生产和销售, 作为现代信息社会物质基 础的通信业,目前正处于快速发展的上升时期。根据2001年2月召开的中国信息产业 工作会议,我国信息产业部公布的消息,″十五″期间, 我国电信业的年均增速将达 到21%。根据国家信息产业部和第六届中国重点光纤光缆企业会议提供的统计资料, 到2000年底,全国光缆线路长度已达到125万公里,其中长途干线光缆29万公里,比上 年增长19.2%。其中中国电信长途光缆22.9万公里；中国联通长途光缆5. 7万公里, 广电网络1.5万公里,光缆通达全国250多个地市。2001 年是中国光缆网络的建设高 峰年,比2000年增长50%以上。考虑到国际电信市场萎缩和中国电信分拆的影响, 预 计2002年光缆市场将略减。但伴随着新的电信运营商进入市场, 以及我国国民经济 信息化的发展、电信体制改革出现的多网络竞争及光纤应用领域从干线网向接入网 的转移,我国高速宽带通信网、本地网、 接入网和有线电视分配网的建设规模都将 逐步扩大。预计整个″十五″期间国内光纤光缆需求仍然将保持长足的发展。
从国际上看,世界各国特别是发达国家和亚太地区的一些发展中国家,光通信网 络已经相当普及,因此其对光纤和光缆的需求将出现增速下降趋势。 加上网络经济 下滑以及″9.11事件″对美国经济和世界经济的负面冲击, 世界电信业也将受到不 良的影响。但是随着IP技术的兴起、接入网的发展, 各国对光纤光缆和与光通信有 关的各种有源、无源器件的需求增长迅速。
二、影响本行业发展的有利和不利因素
影响本行业发展的有利因素：①国家高度重视作为国民经济基础产业的信息产 业的发展,将信息产业化建设列入国家″十五″期间建设的战略重点。 国家将进一 步加大对电信业务的投资力度,通信设备的市场需求将进一步扩大,为设备制造商提 供了广阔的市场空间。②邮电分营、电信重组、新的电信运营商快速成长, 形成了 国家公众骨干网、国家专业通信网和企业专用网全面发展的形势, 促使运营商扩大 网络建设规模,增加对网络投资。③目前常规光缆的制造技术和工艺已经成熟,需要 企业在技术开发方面的资金投入相对较少；④ADSS、OPGW、室内软光缆等特种光缆 具有良好的应用前景；⑤由于国内光缆行业向国际市场的开放程度较深, 故我国加 入世界贸易组织对本行业冲击相对较小；⑥相对国外厂商,国内电缆、 光缆生产厂 商的劳动力成本优势明显；⑦继美国、日本之后, 我国已经成为世界第三大光纤光 缆消费国,市场前景十分广阔。
影响本行业发展的不利因素：①在全球经济化大潮下, 国内的通信设备制造商 在市场份额、技术水平、管理经验、资金实力等方面与国际知名企业存在一定的差 距。虽然国家明确了保护民族通信企业的政策,但这不是没有原则和限度的保护,我 们的产品只有在技术先进性、性能可靠性、价格合理性等方面接近国外大企业才可 能得到保护。②我国加入WTO后,将对国内通信设备制造企业带来新的冲击, 行业内 竞争加剧。同时,随着我国融入世界经济体系,我国将更多地受到国际经济周期的影 响,特别是近来美国经济发展速度放缓,在一定程度上将影响通信制造业的发展。
三、公司面临的主要竞争状况
（一）同行业的竞争
目前,中国光缆市场发展的总的趋势是逐步向大型企业集中,根据中国邮电器材 总公司和《人民邮电报》历年对我国光缆企业销售排名,在1998年,前10名的光缆企 业约占市场份额72%,到2001年,前10名的光缆企业约占到85%的市场份额。中小型光 缆企业逐渐被市场淘汰,将进一步加剧大型光缆企业为抢占市场而展开的激烈竞争。
（二）本公司的竞争优势与劣势
1、与国内竞争者相比,本公司具有十多年经营各种光缆电缆的经验, 综合实力 强,公司技术力量好。2、公司建立了遍布全国的营销网络, 专门设立了市场营销事 业部和客户服务中心,与国内主要的电信运营商建立了稳定的业务关系,为公司的业 务发展打下了坚实的基础。3、 公司产品是结合国内国际标准和国内用户的实际需 求开发生产的,符合中国国情,公司产品多次承担国家干线的建设, 公司拥有一支具 有丰富的国内电信工程经验的员工队伍。公司产品和服务具有本地化的优势。公司 与客户建立了良好的信誉。
本公司竞争劣势主要是产品技术方案与国际厂商存在一定差距,产业规模、 管 理水平和运作机制与国际化公司有一定的差距。
（三）市场份额变动情况与趋势
本公司主要产品具有较高的市场占有率, 根据中国邮电器材总公司和《人民邮 电报》对全国光缆电缆企业销售额的统计,本公司1998年、1999年和2000 年光缆和 电缆在全国销售额排名如下：
年度排名 1998年度 1999年度 2000年度
光缆 第6位 第6位 第5位
电缆 第4位 第3位 第2位
四、公司业务范围及主营业务
公司的经营范围是通信电缆、通信光缆及其它通信设备、铜丝的制造、销售。
公司目前从事的主要业务是从事层绞、带状、中心束管等常规光缆； ADSS 、 OPGW等特种光缆；市话电缆、5＃、6＃电缆等特种电缆；其它通信设备、铜丝以及 通信系列产品的制造及销售。
五、公司主要业务构成
一 公司主要业务收入构成
公司主要业务收入96%以上来自于光缆和电缆的销售,其主要业务构成如下：
品种 2001年占总收 2000年 占总收 1999年 占总收
（万元） 入比例 （万元） 入比例 （万元） 入比例
光缆 92,045 72.55% 43,498 60.74% 23,095 45.41%
电缆 31,429 24.77% 27,555 38.48% 26,496 52.09%
其他 3,390 2.68% 556 0.78% 1,271 2.50%
总计 126,864 100% 71,609 100% 50,862 100%
（二）本公司前三年主要产品及其生产能力
本公司主要产品品种、产量及生产能力如下：
产 品 指标 2001年
全塑电缆 产量 km/P.km 20,833.1/2,936,411.4
光缆 产量 km/D.km 36,844.0/1,124,350.3
MDF局用电缆 产量 km/P.km 1,975.4/126,700.4
产 品 2000年 1999年
全塑电缆 19,665.9/3,202,500 117,23.794/1,820,517
光缆 20,661.2/472,271.8 14,421/300,310.783
MDF局用电缆 2,111.4/122,088.95 1,047/48,200
（三）主要产品用途
本公司生产的光缆电缆主要用于：公共通信网、长途干线、市话中继、专用通 信网、有线电视、计算机数据传输、电力、铁路及军事等通信系统和通信设备中。
（四）主要产品工艺流程
1、光缆生产工艺流程
2、填充电缆生产工艺流程
3、HYA电缆工艺流程图
（五）公司主要产品所需的主要生产设备
1、光缆用主要生产设备
光纤着色机、光纤二次套塑机、并带机、加强芯挤出机、光缆成缆机、光缆护 套生产线、钢丝铠装机、光缆喷胶机、其中本公司的OFC-45套塑机与OFC-60护套生 产线可串联生产大段长的中心管式带状光缆和普通光缆。
2、电缆用主要生产设备
绝缘挤出串联流水生产线、绞对机、单位绞合设备、成缆机、护套线、喷胶机、 单线复绕机、缆芯倒线机
（六）公司每种主要产品的主要原材料和能源供应
名称 主要原料 占该产品耗用材料的比例（%） 主要能源 占该产品制造
费用的比例（%）
电缆 铜 61% 电力 约20%
光缆 光纤 73% 电力 约20%
（七）产品的销售
1、 主要产品销售情况
本公司按产品大类别划分,历年销售额如下表：
单位：万元
品种 2001年 2000年 1999年
光缆 92,045 43,498 23,095
电缆 31,429 27,555 26,496
2、 主要产品市场地位
根据中国邮电器材总公司和《人民邮电报》对全国光缆电缆销售额的统计, 本 公司200年光缆销售额在国内排名第5位,电缆销售排名第2位。
3、主要主品销售群体及销售市场
本公司主要产品广泛用于中国电信、中国联通、网通、吉通、铁道、移动、广 电、通信总参及中国电力总公司等公共通信网、长途干线、市话中继、专用通信网、 有线电视、计算机数据传输、电力、铁路及军事等通信系统和通信设备中。
产品主要销往上海、天津、北京、武汉、重庆及江苏、浙江、山东、东北、西 北、西南等20多个省市600多家用户。部分产品销往朝鲜、中东及东南亚国家。 目 前公司产品进入国家重点工程、一级干线的主要有：
电信：京汉广一级干线、京承阜白齐哈一级干线、京津济宁一级干线、呼和浩 特长长中级光缆、重庆-武汉干线网、北京电信接入网、上海电信接入网、 广东长 途局干线网、西安电信接入网、大连电信接入网；
广电：广电总局沪杭福广国家级干线、国家广电总局网络中心一级干线、华东 各省广电厅干线网、云贵川一级干线；
联通：海口-博鳌、阜信-齐齐哈尔、中国联通黑龙江、山西、江西、天津、湖 北、浙江等分公司GSM工程；
网通：上海-武汉一级干线；
移动：京济宁沪一级干线、宁汉一级干线、太原分公司、福建分公司、陕西分 公司等干线网；
铁道部：徐沪线、南疆线、鹰厦线、永漳线等。
六、公司主要固定资产和无形资产
（一）近三年主要固定资产情况
单位：万元
固定资产类别 2001年12月31日 2000年12月31日
资产原值 资产净值 资产原值 资产净值
房屋建筑 11,341.67 9,095.42 11,111.61 9171.48
机器设备 27,452.29 16,474.77 23,299.90 14,390.47
办公设备 400.74 182.97 395.06 199.76
运输设备 828.35 521.01 657.19 368.22
其他设备 776.56 296.73 735.63 119.41
合计 40,799.61 26,570.90 36,199.39 24,249.34
固定资产类别 1999年12月31日
资产原值 资产净值
房屋建筑 10,977.17 9,411.29
机器设备 22,968.69 16,194.32
办公设备 364.53 227.21
运输设备 425.35 175.97
其他设备 715.73 106.01
合计 35,451.47 26,114.80
（二）近三年主要无形资产情况
1、商标
本公司拥有国家工商局商标局第211876号″园林牌″商标注册证, 商品类别为 国际分类第9类：电线,首次注册于1984年8月30日,于1994年8月30日续展,有效期至 2004年8月29日,系公司于1997年6月7日原苏州通信电缆总厂改制时由公司继受, 并 经国家工商行政管理局商标局核准而取得。
公司使用的″永鼎″牌注册商标由永鼎集团注册, 根据国家工商行政管理局商 标局第1381461号、第1381462《商标注册证》,该注册商标核定使用商品第9类：电 缆、电线,光纤通讯电缆,注册有效期限：自2000年4月7日至2010年4月6日, 永鼎集 团与发行人已于2000年7月签订商标使用许可合同。 永鼎集团许可发行人在注册有 效期限内无偿使用该商标。永鼎集团同时承诺, ″永鼎″牌注册商标将永久无偿由 公司使用,不会转让予任何第三方。
2、土地使用权
本公司以出让方式取得的土地使用权面积为82,115平方米, 并分别获吴江市土 地管理局江国用（1994）字第0603424号、吴国用（2000）字第0603417号《土地使 用权证》。其中20,636平方米土地坐落在吴江市芦墟镇高树村三组；61,479平方米 土地坐落在芦墟镇汾湖经济技术开发区。
本公司与永鼎集团于1994年7月8日签订的吴江市国有土地使用权租赁合同[ 吴 地国租合（1994）第01号],该合同由吴江市土地管理局鉴证。合同规定：本公司向 永鼎集团租用土地面积为 16,317平方米,租金按8元/年计算,年租费为13.06万元。 该土地租赁合同价格计算依据是：永鼎集团以出让方式支付了653万元现金,获得国 有土地使用权,公司向永鼎集团租赁土地价格是以永鼎集团支付的出让金为依据,按 照50年摊销计算。1999年5月28日,公司续签该协议,租赁价格不变。
公司为扩大建造厂房及其他设施的需要,1999年7月与吴江市国土管理局芦墟国 土管理所签定土地使用权租赁合同。分别租赁23亩土地使用权和121.66亩土地使用 权,租赁费分别为80.5万元和238.51万元,期限50年。
3、 无形资产摊销情况 （单位：万元）
年度 类别 原始金额 期初数 本期增加
1999 土地使用权 303.35 276.05
场地使用权 336.79 - 271.68
2000 土地使用权 653.71 269.98 350.36
场地使用权 336.79 258.21 -
2001 土地使用权 653.71 609.60 -
场地使用权 336.79 244.74 -
年度 类别 本期摊销 本期转出 期末数
1999 土地使用权 6.07 - 269.98
场地使用权 13.47 - 258.21
2000 土地使用权 10.74 - 609.60
场地使用权 13.47 - 244.74
2001 土地使用权 6.07 345.69 257.85
场地使用权 13.47 - 231.27
4、经营性房产的取得和占有情况
公司拥有的经营性房产为85,265平方米, 已获吴江市人民政府颁发的吴房权证 芦墟字第06000368-370号、第06000495-499号《房屋所有证》, 位置在吴江市芦墟 镇汾湖经济技术开发区。其中公司设立时由永鼎集团投入16,580.24 平方米经营性 房产； 1999年公司增资扩股时,由永鼎集团以苏州资产评估事务所[ 苏资评报字（ 99）第020号]资产评估报告所确定的12,476.45平方米经营性房产投入； 其余 56 ,208.37平方米经营性房产为公司自建或购买取得。
5、公司特许经营权的有关情况
公司目前没有特许经营权的情况。
七、公司主要质量控制情况
（一）公司主要产品质量控制标准
本公司产品分别获得《中华人民共和国信息产业部电信设备进网许可证》、《 国家广播电影电视总局广播电视入网设备器材认定证书》、《国防通信网设备器材 进网许可证》,并于1996年获得国际ISO9002质量体系证书。
（二）公司产品质量控制措施
本公司设有质量管理部,该部门负责质量程序评估、 质量表现评估及质量控制 程序员训练。在进行质量检测时,本公司形成了严密的质量控制网：
（三）公司主要产品质量控制结果
近几年本公司主要产品质量控制情况见下表。
1999-2001年主要产品质量情况
产 品 质量考核指标 1999年 2000年 2001年
全塑电缆 入库合格率(%) 99.8 99.6 99.7
光缆 入库合格率(%) 99.7 99.8 99.8
MDF局用电缆 入库合格率(%) 99.6 99.61 99.65
（四）产品质量纠纷
公司近年来无重大质量事故或质量纠纷发生,且由于公司产品质量稳定,产品性 能优良,产品一直主要供应国家干线工程和重点工程。
八、主要客户及供应商的资料
（一）向前5名供应商合计的采购额情况
1999年、2000年和2001年公司前5名供应商的采购额情况： 单位：万元
年度 供应商 金额 占总采购额
的比例
2001 香港康龄有限公司 61,644.16 54.69%
常州金源铜业有限公司 5,418.04 4.81%
上海恒森工贸有限公司 5,020.77 4.45%
安徽鑫科新材料股份有限公司 4,667.76 4.14%
芦墟铝塑带复合厂 3,799.93 3.37%
2000 香港康龄有限公司 12,066.07 22.63%
常州金源铜业有限公司 7,165.15 13.44%
上海恒森工贸有限公司 5,630.65 10.56%
常州东方鑫源有限公司 3,884.75 7.28%
芦墟铝塑带复合厂 3,212.79 6.02%
1999 常州金源铜业有限公司 3,723.70 11.24%
香港康龄有限公司 3,112.83 9.4%
上海恒森工贸有限公司 2,308.90 6.97%
芦墟铝塑带复合厂 2,296.57 6.93%
上海朗讯科技光纤有限公司 2,089.66 6.31%
（二）对公司前5名客户销售情况
1999年、2000年和2001年公司前5名客户销售情况 单位：万元
年度 客户名称 金额 占总销售额
的比例
2001 中国普天信息产业公司 22,516 17.75%
重庆市电信工业器材公司 10,727 8.46%
广州永光通信公司 8,345 6.58%
上海贝尔电话设备公司 7,884 6.21%
蓝天电信进出口公司 7,861 6.20%
2000 国家广播电视影视中心 4,580 6.40%
北京电信器材工业公司 2,850 3.98%
上海申地物资经营有限公司 2,100 2.93%
河北保定电信局 1,550 2.16%
重庆电信工业器材有限公司 1,500 2.09%
1999 上海市邮电器材公司 5,860 11.52%
天津德迅公司 2,000 3.93%
上海市电话发展供应公司 1,900 3.74%
山西有线电视台 1,700 3.34%
山东曹县劲达通信有限公司 1,200 2.36%
（三）公司不存在单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额 50%的情况。
九、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员, 主要关联方或持有发行 人5%以上股份的股东与上述供应商或客户没有关联关系。
十、重大业务和资产重组
公司在本次发行前未进行过重大业务和资产重组。
十一、公司核心技术
截止2000年12月31日,本公司成功开发了一系列光缆电缆产品：1999年,本公司 在引进芬兰NEXTROM公司的带状光缆串列生产线基础上,成功地开发生产出大段长带 状光缆,并填补了国内空白。
本公司开发生产的GYDSTS-288B1及以下松套层绞式通信用带状光缆荣获第十一 届″星火杯″创造发明竞赛优秀产品金奖。该产品生产技术具有国内先进水平。
本公司自主开发的GYDXTW-216B1及以下中心式通信用带状光缆属国家重点新产 品。该产品生产技术为国际先进水平。
本公司未申请专利。
本公司上述产品一直用于国家一级干线、国防工程及国家重点工程的建设。
十二、主导产品或业务工艺特点
名称 工艺特点及技术水平
GYFSTY无金属光缆 采用非金属FRP作为加强件,外径小、重量轻
,有很强的抗电磁干扰能力
GYSTA53直埋光缆 皱纹钢带铠装、松套层绞双层结构,抗拉强度大,
抗侧压性能好
GYSTA管道光缆 铝塑综合护套、松套层绞结构,芯数大,有很好的
温度特性和防潮性能
GYDXTW管道、架空 中心束管道平行钢丝、皱纹钢带铠装结构、
外径小、重量轻、芯数大,
带状光缆 有很好的机械性能和防水性能
GYXTA架空、管道光缆 中心束管式钢丝铠装结构,外径小、
强度大,有防枪击、防潮等性能
GYDSTA管道带状光缆 铝塑综合护套,松套层绞结构,外径中等,
芯数大,有很好的防潮性能
ADSS光缆 采用高强度芳纶作抗拉元件,光缆重量轻、
抗拉强度大,适宜电力线路大
备注：上述主导产品尚无新的节能手段及新的生产组织方式。
十三、重大知识产权和非专利技术
（一）商标
商标名称″园林牌″,注册号为211876,商品类别为国际分类第9类：电线,首次 注册于1984年8月30日,于1994年8月30日续展,有效期至2004年8月29日 , 系公司于 1997年6月7日原苏州通信电缆总厂改制时由公司继受。
（二）非专利技术
（1）648芯松套层绞式带状光缆
（2）GYDSTS-288B1及以下松套层绞式通信用带状光缆
（3）GYDXTW-216B1及以下中心式通信用带状光缆
本公司不允许他人使用自己的知识产权,非专利技术。 公司使用的″永鼎″牌 注册商标由永鼎集团注册。永鼎集团许可发行人在注册有效期限内无偿使用该商标。 永鼎集团同时承诺, ″永鼎″牌注册商标将永久无偿由公司使用, 不会转让予任何 第三方。
十四、产品生产技术阶段
公司拥有成熟的生产技术、GYDXTW管道、架空带状光缆GYDSTS-288B1及以下松 套层绞式通信用带状光缆、ADSS光缆产品质量在国内领先,产品处于批量化、 规模 化生产应用阶段。
十五、研究开发情况
（一）研究开发机构设置
目前,本公司对研发机构的设置是在现有研究实力的基础上,在上海积极筹备组 建上海永鼎光电子技术有限责任公司,该技术公司注册资本3,000万元, 本公司投入 现金2700万元,占注册资本的90%,并以公司化方式进行运作,积极吸收国内著名高校 本科以上专业人才充实公司研发队伍, 技术公司将常年聘用在通信领域具有丰富实 践经验和理论基础的行业专家在公司任职。
（二）研发系统在研项目
本公司目前正着力于对特种光纤、特种光缆、光纤有源器件和光纤无源器件等 项目的研究开发。
（三）研发费用
1999年公司研发费用为350.2万元； 2000年公司研发费用为576.1万元,2001年 公司研发费用为835.19万元。
十六、公司的技术创新机制和持续开发能力
本公司对研发人员均在工资、奖金、保险、住房等分配上享有优厚待遇。公司 于1997年拨专项基金建设的专家楼即是公司奖励研发人才的举措之一。本公司针对 距离上海市中心仅60余公里的情况,根据研发人员的表现,安排落实上海市户口, 对 专家级技术人员,安排在上海的住房等,以吸引和留住研发人才。本公司将继续完善 人员激励机制,继续改进员工福利和提高新酬,并给公司的研发人员提供充分展示才 华的机会。
为充分吸引更多的专业知识人才, 建立起符合公司产业发展目标和产业发展所 需要的经营体系,进一步提高公司核心竞争力,本公司正在上海?锝际豕緺 注册资本3,000万元,本公司持90%股权 , 加强公司对信息高速公路所需的线缆（带 状光缆、特种光缆、数据缆）开发、加快发展以通信网为主的配套产品（光纤无源 器件、有源器件、ADSL终端设备等）。技术公司经营范围为：特种光纤、特种光缆、 数据电缆、光器件、电子等通信产品的研究、开发、生产。
第七节 同业竞争与关联交易
一、关于同业竞争
本公司的经营范围是通信电缆、通信光缆及其它通信设备、铜丝的制造、销售。 公司目前从事的主要业务是从事层绞、带状、中心束管等常规光缆；ADSS、OPGW等 特种光缆；市话电缆、5＃、6＃电缆等特种电缆；其它通信设备、铜丝以及通信系 列产品的制造及销售。
集团公司营业范围是出口电缆光缆通信器材光纤包装制品服装服饰等、进口生 产科研所需的原辅材料机械设备仪器仪表等、通讯工程安装、机电产品销售、住宿 服务。
永鼎集团控制的苏州永鼎电缆公司、南京华电永鼎通信技术有限公司其营业执 照经营范围与本公司有部分相同, 但其实际生产的产品与本公司正在进行的业务并 未构成同业竞争。其余由永鼎集团控制的企业的经营范围及实际生产的产品均不与 本公司构成同业竞争。
故本公司实际控制人永鼎集团及其控制的法人与本公司不存在同业竞争的情况。
根据本公司已与集团公司签订了《避免同业竞争协议书》和集团公司《不同业 竞争的承诺》：
集团公司不会在中国境内或境外、以任何方式直接或间接从事对本公司的生产、 经营构成或可能构成竞争的业务或活动。
永鼎集团将不会并且促使其子公司（发行人除外）也不会在中国境内从事与发 行人业务产生直接竞争或可能竞争的业务；凡是可能产生同业竞争的业务机会, 永 鼎集团都将优先让与发行人；并在适当时机修改章程,增加不与发行人竞争的条款。
二、发行人律师及主承销商对同业竞争所发表的意见
本公司律师江苏苏州华龙律师事务所经审查后认为：集团公司与股份公司之间 不存在同业竞争。作为股份公司的控股股东, 集团公司与股份公司签订《避免同业 竞争协议书》,集团公司承诺在其为股份公司第一大股东期间,不在中国境内或境外 以任何方式（包括但不限于其单独经营、通过合资经营或拥有另一个公司或企业的 股份及其权益）直接或间接参与任何与股份公司构成竞争的任何业务或活动以及其 高级管理人员不在股份公司的经理层任职。
永鼎集团将不会并且促使其子公司（发行人除外）也不会在中国境内从事与发 行人业务产生直接竞争或可能竞争的业务；凡是可能产生同业竞争的业务机会, 永 鼎集团都将优先让与发行人；并在适当时机修改章程,增加不与发行人竞争的条款。
本公司主承销商国泰君安证券股份有限公司经核查后认为：公司与集团公司及 其控股企业之间不存在同业竞争。同时公司与集团公司签订的《避免同业竞争协议 书》和集团公司《不同业竞争的承诺》是合法有效的。
三、关联方关系及其关联交易
（一）与本公司存在控制关系的关联方有：
企业名称 与本企业关系
永鼎集团有限公司 本公司之控股股东
上海永鼎通讯光缆有限公司 本公司之子公司
上海永鼎通讯器材发展有限公司 本公司之子公司
上海永鼎光通信研发有限公司 本公司之子公司
（二）与本公司不存在控制关系的关联方有：
企业名称 与本企业关系
南京华电永鼎通信技术有限公司 本公司控股股东之子公司
苏州永鼎电缆有限公司 本公司控股股东之子公司
苏州力鼎通信器材有限公司 本公司控股股东之子公司
苏州龙鼎电源器材有限公司 本公司控股股东之子公司
苏州鼎新服饰有限公司 本公司控股股东之子公司
上海东昌投资发展有限公司 合营企业
（三）与存在控制关系的关联方的关联交易情况
永鼎集团作为本公司的控股股东,在与本公司发生的关联交易过程中,所实施的 交易并未损害公司及其他股东的利益。在股东大会对涉及永鼎集团的关联交易进行 表决时,永鼎集团均予以回避而放弃投票权。 本公司章程第四十条规定″公司的控 股股东在行使表决权时,不得作出有损于公司和其他股东合法权益的决定″、 第七 十二条规定″股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其 所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披 露非关联股东的表决情况。″有关本公司与永鼎集团关联交易情况如下。
1、采购货物
1999年度、2000年度和2001年度本公司向集团公司采购货物发生的关联交易如 下表：
单位：万元
年度 交易金额 占年度采购货百分比 计价标准
1999年度 822.61 1.55% 市价
2000年度 92.07 0.15% 市价
2001年度
本公司向集团公司购物的价格由双方按市价协商决定, 无高于或低于公司正常 采购价的情况。2001年度本公司与永鼎集团公司未发生采购货物的关联交易。
2、销售货物
1999年度、2000年度和2001年度本公司向集团公司销售货物发生的关联交易如 下表：
单位：万元
年度 交易金额 占年度销售货物百分比 计价标准
1999年度 989.91 1.89% 市价
2000年度 49.57 0.07% 市价
2001年度
本公司向集团公司销售产品价格由双方按市价协商决定, 无高于或低于公司正 常售价的情况。2001年度本公司与永鼎集团公司未发生销售货物的关联交易。
3、其他应收款、其他应付款余额
1999年度、2000年度和2001年度本公司向集团公司其他应收款、其他应付款余 额如下表:
单位：万元
年度 交易事项 年末余额 占全部其他应收
(付)款余额的比重
1999年度 其他应收款
其他应付款 86.21 2.21%
2000年度 其他应收款 247.18 11.50%
其他应付款
2001年度 其他应收款
其他应付款 743.89 7.05%
4、担保抵押事项
截止2001年12月31日,永鼎集团有限公司以价值为人民币540万元的房产为本公 司借款提供抵押担保,抵押期限2000年11月16日至2002年11月16日,最高借款额为人 民币370万元；以价值340万元的土地使用权为本公司借款、银行承兑汇票提供抵押 担保,抵押期限为2001年5月23日至2003年5月22日,最高借款额为人民币180 万元； 截止2001年12月31日,公司已无该二项借款。
5、租赁
1994年7月本公司与永鼎集团签订土地使用权租赁合同,租用土地面积16,317平 方米,年租费为130,536.00元。
6、接受劳务
2001年度本公司通过永鼎集团有限公司（拥有自营进出口权）从美国进口光纤 及纺纶纱。其中光纤进口数量为112.12万公里,金额为65,300万元； 进口纺纶纱数 量为63,514.60公斤,金额为人民币1,672.07万元。2001年度通过永鼎集团公司进口 机器设备金额计1,729.62万元。
7、资产、股权转让
2001年本公司向永鼎集团按照资产的帐面原值转让在建项目及与该项目有关的 土地使用权共计2626.10万元。
（四）与不存在控制关系的关联方近三年的关联交易情况
1、销售货物
2000年,本公司向南京华电永鼎通信技术有限公司销售货物金额计221.86万元, 占本公司年度销货的0.30%。
2001年,本公司向南京华电永鼎通信技术有限公司销售货物金额计561.78万元, 占年度销货的0.44%。向上海东昌投资发展公司销售货物金额计754万元, 占本公司 年度销货的0.59%。
上述关联交易均以市价为计价标准。
2、与关联方应收应付款余额
2000年,本公司预收南京华电永鼎通信技术有限公司帐款68.09万元。 2000年, 本公司对上海东昌投资有限公司其他应收款259.00万元。
2001年,本公司预收南京华电永鼎通信技术有限公司帐款77.50万元, 占全部应 付款项余额的0.76%。
3、与关联方其他应收款、其他应付款余额
2001年度本公司应收上海东昌投资发展有限公司帐款1,500万元,占全部其他应 收（付）款金额的30.25%。
4、担保、抵押
苏州力鼎通信器材有限公司、苏州龙鼎电源器材有限公司与公司共同以价值为 人民币1,451万元的设备为公司借款、银行承兑汇票提供抵押担保,抵押期限为2001 年12月14日至2002年12月13日,最高借款额为人民币1,001.6万元,截至2001年12 月 31日止,公司已无该项借款。
苏州龙鼎电源器材有限公司与公司共同以价值为人民币432.3 万元的设备为公 司借款、银行承兑汇票提供抵押担保,抵押期限2001年5月15日至2002年5月15日,最 高借款额为人民币200万元,截至2001年12月31日止,公司已无该项借款。
第八节 董事、监事、高级管理人员
一、发行人董事、监事、高级管理人员情况
本公司的高级管理人员基本能够适应公司现阶段的发展。为适应公司发展需要, 本公司的管理队伍还需要进一步调整和提升。
（一）董事
顾云奎先生：本公司董事长,1937年出生,大专学历,高级工程师、政工师。 曾 任吴江芦墟公社塑料厂厂长、吴江电线二厂厂长兼书记、苏州通信电缆总厂厂长兼 书记。曾先后被评为全国优秀乡镇企业家、江苏省劳动模范、江苏省优秀乡镇企业 家等荣誉称号。
刘博先生：本公司副董事长,1957年出生,硕士学历,高级工程师,现任北京市市 话通信发展总公司总经理。
李大来先生：本公司董事,1933年出生,大学学历,高级工程师,原上海贝尔电话 设备制造有限公司董事长。曾任天津电信局实习组长,邮电设计院设计组长,邮电部 西安设计院工程师,邮电部西安微波设备厂研究所所长、厂总工兼厂长。
莫林弟先生： 本公司董事兼总经理,1963年出生,大专学历、高级工程师、 经 济师,曾任吴江邮电电缆厂副厂长、厂长。
朱其珍女士： 本公司董事,常务副总经理兼董事会秘书,1963年出生,大学学历、 高级工程师、会计师,曾任吴江电线二厂副厂长、吴江乳胶二厂副厂长。
俞振权先生：本公司董事,1940年出生,大专学历,高级会计师,任武汉电信发展 总公司经理。曾任湖北省民航局调度员,湖北省纤维检验局会计,湖北省邮电管理局 会计,湖北省邮电管理局财务处副处长,武汉市电信局副局长。
程锋海先生,本公司董事,1963年出生,大学学历,任重庆电信工程器材有限责任 公司董事长。曾任重庆市电信局程控维护中心主任,电信处主任工程师,电信局副总 工程师,运行维护部主任,重庆市电信管理局副局长。
郭强先生：本公司董事,1956年出生,大专学历, 现任北京畅捷通讯有限公司总 经理。曾任北京市电信管理局工建部第二工程处处长,北京市电信建设工程局局长 ,北京市郊区电信局局长等职。
王志刚先生：本公司董事,1953年出生,大学学历, 现任北京市红帆通信总公司 总经理。
赵玖亮先生： 本公司董事,1950年出生,大专学历、经济师、高级工程师,任北 京畅捷通讯有限公司经理。曾任怀柔县电信局会计主管、副局长、局长, 北京市郊 区电信局副局长等职。
李喜来先生： 本公司董事,1954年出生,大专学历、经济师,现任北京市电信器 材供应公司经理。
马建初先生： 本公司董事, 1953年出生,大专学历, 现任上海市电信公司工程 管理部物资筹供处副处长。曾任上海市电话局供应科科员、副科长、上海市电话局 供应处处长。
熊广进先生 ： 本公司董事,1950年出生,大专学历、经济师, 任重庆市电信工 业器材公司总经理职。
（二）监事
梅明华：本公司监事会召集人,1965年出生,大专学历,工程师。
张全珍：本公司监事,1961年出生,大专文化,工程师,现任本公司副总工程师。
朱慰芳：本公司监事,1958年出生,大专学历,助理经济师,现任本公司人力资源 部副经理。
（三）高级管理人员
韩向荣：本公司副总经理兼总工程师,硕士研究生学历,1962年出生, 高级工程 师,曾任邮电部侯马电缆厂光缆厂厂长助理兼技术引进处处长等职。
彭美娥：本公司副总经理,大专,1963年出生,曾任吴江电缆厂技术科科长等职。
费瑞：本公司副总经理,大学学历,1954年出生,经济师,曾任上海市电话局规划 设计所支部书记,办公室副主任等职。
二、发行人董事、监事、高级管理人员持股情况
本公司董事、监事、高级管理人员持有的60.8万股已在上海证券中央登记结算 公司锁定,详细情况如下表：
持有人 持股数（股） 持股比例
顾云奎 200,000 0.08%
费瑞 320,000 0.128%
莫林弟 80,000 0.0032%
梅明华 4,000 0.0016%
张全珍 4,000 0.0016%
三、发行人董事、监事、高级管理人员最近一个会计年度在公司领取报酬情况：
本公司董事、监事、高级管理人员中年薪在25-35万元的有2人, 分别是顾云奎 先生和莫林弟先生；年薪在15-25万元的有4人,分别为朱其珍、韩向荣,彭美娥和费 瑞；年薪在5-10万元的有3人,分别为梅明华、张全珍和张慰芳。上述人员未在公司 及关联企业享受其他物质待遇；公司员工退休金按国家有关规定执行, 公司未对上 述人员安排特别的退休金计划；也未采取认股权政策。
刘博、程锋海、李大来、王志刚、赵玖亮、郭强、李喜来、熊广进、张立仁、 俞振权10名董事不在公司领取报酬。
第九节 公司治理结构
一、本公司《公司章程》对公司股东大会、董事会和监事会的职权和议事规则 进行了具体规定,建立了符合上市公司要求的法人治理结构。
（一）股东和股东大会
公司股东享有依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配等《公 司法》规定的权利。
公司章程规定股东大会是公司的权力机构, 依法行使决定公司经营方针和投资 计划；选举和更换董事,决定有关董事的报酬事项； 审议批准公司的年度财务预算 方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或减 少注册资本作出决议；对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议等《公司法》 规定的权利。
（二）董事会
董事会由13名董事组成,设董事长一人、副董事长二人。
董事会负责召集股东大会,并向大会报告工作；执行股东大会的决议； 决定公 司的经营计划和投资方案等《公司法》规定的职权。
董事会会议应当由二分一之以上的董事出席方可举行, 董事会作出决定须经全 体董事的过半数通过。涉及到修改公司章程、利润分配、弥补亏损、重大投资项目、 收购兼并等重大问题必须由三分之二以上董事同意通过。
董事会讨论的每项议题都必须由提案人或指定一名董事作出主题中心发言, 要 说明本议题的主要内容、前因后果、提案的主导意见。对重大投资项目还必须事先 请有关专家、专业人员对项目进行评审,出具经专家论证的可行性研究报告,以利于 全体董事审议,防止失误。
董事对所议事项的意见和说明应当准确记载在会议记录上。由于董事会决定错 误致使公司遭受损失的,在记录上明确表示同意和弃权的董事要承担连带责任,在记 录上明确表示反对意见的董事免除连带责任。
（三）监事会
公司监事会由三名监事组成,设监事会主席一名。
监事会议事内容主要包括：检查公司财务状况, 查阅公司财务帐簿及其它会计 资料；审查公司经营活动, 检查公司重大投资决策以及执行股东大会决议的情况； 核对董事会拟提交股东大会的报告,财务预算方案、决算方案,利润分配方案；检查 公司董事、经理等高级管理人员是否违反法律、法规、公司章程以及股东大会决议 的行为；检查公司劳动工资计划、职工福利待遇等是否侵犯职工合法权益；讨论当 公司发生重大问题,或者董事、经理等高级管理人员违反法律、法规、公司章程时 ,是否提议召开临时股东大会。
二、本公司在人员、机构、资产、业务、财务等方面与集团公司的分开情况
（一）本公司的人员独立于永鼎集团
1、本公司成立后,按照国家有关法规、规定建立了一套完整的劳动、人事和工 资管理制度；本公司的劳动、人事及工资管理是完全独立的。本公司和永鼎集团均 有各自的办公大楼和生产经营场所,不存在＂两块牌子,一套人马＂,混合经营、 合 属办公的情况。
2、本公司的经理、副经理、财务人员、营销负责人、 董事会秘书等高级管理 人员专职在上市公司工作、在上市公司领取薪酬,公司经理、 副经理及财务人员不 存在在股东单位任职的情况。
3、本公司董事会由13名董事组成,其中有3名董事会成员由永鼎集团推荐,并经 过公司董事会和股东大会表决通过；永鼎集团推荐的经理人也通过了合法程序。永 鼎集团在推荐董事和经理人选时, 不存在干预公司董事会和股东大会已经作出的人 事任免决定的情况。
（二）本公司的资产完整
1、本公司与永鼎集团在主营产品范围上明显不同,不存在经营业务相互交叉的 情况。
2、本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施。 本公司拥有＂园 林＂牌商标使用权,与控股股东无关。 本公司与控股股东在工业产权及非专利技术 方面界定清楚。
3、本公司拥有独立的采购、生产和销售系统。 永鼎集团未曾违规占用公司资 金、资产及其他资源的情况。
（三）本公司的财务独立
1、在财务管理方面,本公司已设立了独立的财务部门、独立的财务核算体系和 独立的财务会计制度；建立了规范、独立的财务核算体系和财务会计制度, 控股子 公司也建立了完整独立的财务管理制度。
2、本公司已开设独立的银行帐户,不存在与永鼎集团共用银行帐户的情况；也 不存在将资金存入永鼎集团的财务公司或结算中心帐户的情况。
3、本公司依法独立纳税。本公司上市以来未曾受到税务部门惩罚的情况。
4、本公司拥有独立的财务决策体系,公司自有资金使用安排合理, 新股发行募 集资金使用均经过合法程序执行,从来未有永鼎集团干预公司资金使用的情况。
（四）本公司已全面披露了关联交易。本公司与关联交易方的关联交易没有明 显背离可比较的市场价格,不存在损害中小股东利益的情况。 关联交易时关联股东 进行了回避,决策程序合法有效。 本公司不存在永鼎集团通过关联交易损害公司及 其他股东情况。
本公司与控股股东已做到了在人员、资产、财务上的分开,本公司的人员独立、 资产完整和财务独立。
三、本公司未设立独立董事
四、公司重大经营决策程序与规则
（一）重大投资决策程序与规则
本公司按照《公司法》、及其他有关法律、法规的要求, 建立了健全的法人治 理结构和激励约束机制。规范公司对外投资决策程序与规则的主要文件有《公司章 程》、《新产品开发研究制度》、《总经理工作细则》等,其主要程序和规则如下：
1、公司任何一项重大投资项目在提交总经理办公会正式讨论之前,需完成投资 项目的市场和技术调研报告或对合作对象产品、技术、市场、人才、财务、管理及 组织结构等方面的综合评估报告,形成项目投资方案及项目可行性报告。
2、针对决策对象划分业务性质,根据业务性质, 由策略顾问组对需决策事项进 行技术性分析、评价,并作出独立意见。
3、召开总经理办公会,对拟决策项目进行讨论, 并根据策略顾问组的评估意见 由负责部门对项目可行性报告进行修改和调整。
4、根据公司经理层所提出的议案,公司董事会在听取策略顾问组等各方面的意 见的基础上,进行分析、讨论。根据公司章程规定,由公司董事会对项目进行审议和 决策。根据董事会基本意见,由总经理牵头组织项目实施。
5、股东大会根据公司董事会提出的议案,进行表决。
（二）重要财务决策程序与规则
根据《公司法》和《公司章程》及《公司财务管理制度》、《预算管理制度》, 公司主要财务决策程序与规则为：
1、公司董事会制定财务预、决算方案,公司的利润分配和弥补亏损方案, 以及 增加或减少注册资本等方案,提请股东大会审议批准；由董事会组织实施； 公司总 经理接受董事会委托,与财务负责人负责办理具体事项。
2、公司财务预、决算方案,由股东大会普通表决通过的, 需由出席股东大会的 股东（包括股东代言人）所持表决权股份的半数以上通过；增加或减少注册资本等 由股东大会特别决议通过的, 需由出席股东大会的股东（包括股东代言人）所持表 决权股份的三分之二以上通过。
3、财务部是资金的综合管理部门,负责对各项目投资的经济性、可靠性进行综 合评估与审查,保证资金的安全性。 公司日常事务性的预算与控制由总经理办公会 掌握。
五、公司对高管人员的选择、考核、约束和激励机制
1、公司董事会明确了公司总经理等高级管理人员的任职条件,提出了这些岗位。 在年龄、学历、工作经历、业绩、组织能力等方面的要求, 对符合任职条件的人员 进行了全面的考评和调查了解,听取职工与有关部门的意见,最后将候选人的材料汇 总,由公司董事会讨论并选择、确定高级管理人员。
2、对公司高管人员施行年薪制。年薪收入分为基本收入和业绩奖两大类。 基 本收入包括工资和本单位平均奖；业绩奖根据目标任务及工作年度进行档次的划分, 公司将制定相应的考核标准和考核办法,并严格考核,根据目标完成情况进行奖励和 扣罚。
六、本公司内部控制制度的自我评估意见
本公司在财务管理、人事劳资管理、办公室管理、总务管理、统计管理、采购 管理、生产管理、营销管理、质量管理、审计管理和投资及融资管理等方面均建立 了完整的管理制度,相关制度在过去的管理实践中得到相应修改和完善,基本能适应 本公司经营管理控制的需要, 生产经营中可能出现的各种问题基本能通过控制制度 的执行予以预防、解决,具有一定合理性、有效性。
七、注册会计师关于发行人内部控制制度评价报告的结论性意见
以下摘自大华会计师事务所有限公司出具的本公司《内部控制制度评价报告及 管理建议书》。其中,＂我们＂指大华会计师事务所有限公司,＂贵公司＂指本公司。
＂我们认为,在总体上,贵公司已建立了较为完整的,合理的内部控制制度,并已 得到有效运用,同时已按照《企业会计准则》、 《企业财务通则》的要求建立了较 为完整的会计核算体制和财务管理体系。此外,我们注意到,贵公司在以上方面及其 实际操作中亦存在未尽完善之处。＂
第十节 财务会计信息
本公司已聘请大华会计师事务所有限公司对本公司1999年12月31日、2000年12 月31日（调整前）及2001年12月31日的资产负债表及合并资产负债表；自 1999年1 月1日至2001年12月31日止三个会计年度的利润表及合并利润表、 利润分配表及合 并利润分配表与现金流量表及合并现金流量表进行了审计,其中1999年1 月 1 日至 2000年12月31日的报表为调整前的数据。会计师已出具了标准无保留意见的审计报 告。
以下引用的财务数据中,除特别说明外,均引自公司最近三个会计年度业经审计 的财务报告,或者根据相关数据计算得来。 本节的财务会计数据及有关的分析说明 反映了公司过往三年的经审计的会计报表及有关附注的重要内容。详细资料请查阅 附录一。
一、公司会计报表
本公司的合并会计报表反映了本公司的基本财务状况、经营成果和现金流量情 况。
公司会计报表（见附表）
公司最近三年的主要财务指标
期间 2001年 2000年 1999年
财务指标
流动比率 1.59 2.02 2.15
速动比率 0.65 0.99 1.15
资产负债率 46.92% 29.75% 25.20%
应收账款周转率 3.97 2.34 2.00
存货周转率 2.15 1.92 1.68
全面摊薄每股收益 0.306 0.248 0.279
加权每股收益 0.306 0.248 0.516
每股经营活动产生的
现金流量净额 0.02 0.03 0.08
全面摊薄净资产收
益率（%） 11.15% 9.27 11.09
加权平均净资产收
益率（%） 11.27% 9.39 15.83
扣除非经营性损益后的加权
平均净资产收益率% 12.12% 9.27 15.15
流动比率＝流动资产÷流动负债
速动比率＝（流动资产-存货）÷流动负债
资产负债率＝负债总额÷资产总额
应收帐款周转率＝主营业务收入÷应收帐款平均余额
存货周转率＝主营业务成本÷存货平均余额
每股净现金流量＝现金流量净额÷总股数
每股经营活动的现金流量＝经营活动产生的现金流量净额÷期末股份总数
全面摊薄每股收益＝报告期净利润÷期末股份总数
加权平均每股收益＝当期净利润÷（期初股份总数＋报告期增加股份总数×增 加股份下一月起至报告期末的月份数÷12- 当期减少股份数×减少股份下一月起至 报告期末的月份数÷12）
全面摊薄净资产收益率＝报告期净利润÷期末净资产×100%
加权平均净资产收益率＝P÷（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷M0）
注：其中,P为报告期利润；NP为报告期净利润；E0为期初净资产；Ei为报告期 发行新股或债转股等新增净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少净资产；S0为 期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为 报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购或缩股等减少股份数； M0为报告期月份数；Mi为新增净资产（增加股份）下一月份起至报告期期末的月份 数；Mj为减少净资产（减少股份）下一月份起至报告期期末的月份数。
注：上表中除资产负债率是以母公司财务报表数据为基础计算之外, 其余均以 合并财务报表的数据为基础计算。
本公司按照《公开发行证券公司信息披露编报规则- 净资产收益率和每股收益 的计算及披露》以及《公开发行证券的公司信息披露规范问题第1号 -非经营性 损 益》计算公司2001年净资产收益率和每股收益如下：
报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 39.06 39.50 1.07 1.07
营业利润 14.45 14.61 0.40 0.40
净利润 11.15 11.27 0.31 0.31
扣除非经常性损益后的净利润 11.98 12.12 0.33 0.33
二、公司2001年度财务报表附注：
本财务报表附注全部摘自大华会计师事务所有限公司出具的华业字（2002）第 458号审计报告
（一）、公司的基本情况
1.公司的历史沿革
公司于1994年4月29日经江苏省经济体制改革委员会以苏体改生〖1994〗 153 号文批准设立,现发起人股份持有者为永鼎集团有限公司、 上海市内电话发展总公 司、上海贝尔电话设备制造有限公司。1994年6月30 日由江苏省工商行政管理局颁 发企业法人营业执照,现注册号3200001102150,现法定代表人为顾云奎。 现注册资 本为人民币249,610,462.00元, 业经大华会计师事务所有限公司验证并出具华业字 （99）第1192号验资报告。
2. 公司所处行业性质和业务范围
公司所属行业：通信制造业。
经营范围：通信电缆、通信光缆及其它通信设备、铜丝的制造、销售, 经营公 司自产产品及技术的出口业务；代理出口将公司自行研制开发的技术转让给其他企 业所生产的产品；经营公司生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零 配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）； 经营进料加工和＂三来一补＂。
3. 主要产品：光缆、HYA系列电缆、MDF电缆、DDF电缆等。
（二）、公司主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法
1. 会计准则和会计制度：
母公司及子公司原执行《股份有限公司会计制度》,按财政部财会（2000） 25 号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》从2001年1月1日起公司执行《企业会计 准则》、《企业会计制度》及其补充规定。
2. 会计年度：公历1月1日至12月31日。
3. 记帐本位币：人民币
4. 记帐基础：权责发生制；计价原则：历史成本。
5. 外币业务核算方法：
会计年度内涉及外币的经济业务, 按发生当月月初中国人民银行公布的市场汇 价（中间价）折合人民币入帐。月末将外币帐户中的外币余额按月末市场汇价（中 间价）进行调整,发生的差额（损益）,与购建固定资产有关的外币专门借款的本金 及利息发生的部分予以资本化,属于筹建期间的部分计入长期待摊费用,其他部分计 入当期费用。
6. 现金等价物的确定标准：
母公司及子公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金, 价值变 动风险很小的投资,确认为现金等价物。
7. 应收款项坏帐损失核算方法：
（1） 坏帐的确认标准：
①因债务人破产或死亡,以其破产财产或遗产清偿后,仍不能收回的应收款项；
②因债务人逾期未履行偿债义务并且具有明显特征表明无法收回的应收款项。
以上确实不能收回的应收款项,根据公司的管理权限,报经总经理或董事会批准 后作为坏帐转销。
（2）坏帐损失核算方法：采用备抵法。
坏帐准备的计提范围为全部应收帐款和其他应收款。坏帐准备的计提方法为： 按年末应收款项余额的5%和逐项分析计提。
8. 存货核算方法：
（1）存货的分类
存货分类为：原材料、委托加工物资、在途材料、包装物、低值易耗品、在产 品、自制半成品、分期收款发出商品、发出商品和库存商品。
（2）取得存货入帐价值的确定方法
各种存货按取得时的实际成本记帐。
（3）发出存货的计价方法
存货发出采用加权平均法计价。
（4）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品按一次摊销法摊销；包装物按一次摊销法摊销。
（5）存货的盘存制度
公司的存货盘存制度采用永续盘存制。每年末, 公司对所有存货进行一次全面 盘点,并将盘点结果与永续盘存制下存货的帐面记录相核对,对于实地盘点结果与帐 面数量的差异,在查明原因后,根据不同的发生原因,将盘盈、盘亏存货
的价值分别转入管理费用和营业外收支。
（6）存货跌价损失准备的确认标准和计提方法
公司期末存货按成本与可变现净值孰低计价, 并按单个存货项目提取存货跌价 准备,计入当期损益。
9. 长期投资的核算方法：
（1） 长期股权投资计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其 他股权投资。长期股权投资按其初始投资成本入帐,即投资时实际支付的全部价款。
公司对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的, 长期股权投资采用成 本法核算；投资企业对被投资单位具有控制、共同控制或者重大影响的, 长期股权 投资采用权益法核算。
（2）股权投资差额的摊销方法和期限：对外长期股权投资采用权益法核算时, 其取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额, 计入长期股权投 资差额,并按10年平均摊销计入损益。
（3）长期投资减值准备的确认标准和计提方法：采用逐项计提的方法。 公司 对被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营情况变化等原因, 导致其可收回 金额低于长期股权投资帐面价值时, 按可收回金额低于长期股权投资帐面价值的差 额,计提长期投资减值准备,计入当年度损益。
10. 固定资产计价与折旧政策及固定资产减值准备的计提方法：
（1）固定资产标准为：
①使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、 经营有关的设备、器具、工具等；
②单位价值在2,000元以上,并且使用期超过两年的,不属于生产、 经营主要设 备的物品。
（2）固定资产分类为：房屋建筑物、机器设备、运输设备、 办公设备和其他 设备。
（3）固定资产计价和减值准备的确认标准、计提方法：
固定资产按实际成本或确定的价值入帐。
每年末,对固定资产逐项进行检查,将可收回金额低于其帐面价值的差额作为固 定资产减值准备,计入当期损益。固定资产减值准备按单项资产计提。
（4）固定资产的折旧方法：
固定资产折旧采用直线法平均计算, 并按各类固定资产的原值和估计的经济使 用年限扣除残值（原值的4%）制定其折旧率。对于房屋、建筑物的帐面成本中所包 含的土地使用权价值,如果土地使用权的预计使用年限高于房屋、 建筑物的预计使 用年限的,在预计该项房屋、建筑物的净残值时,考虑该项因素,并作为净残值预留, 相应调整折旧率和净残值。
已计提减值准备的固定资产在计提折旧时,按照该项固定资产的帐面价值,以及 尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值 又得以恢复,该项固定资产的折旧率和折旧额的确定方法,按照固定资产价值恢复后 的帐面价值,以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。
11. 在建工程核算方法：
在建工程按实际发生的支出入帐,并在达到预定可使用状态时,按工程的实际成 本确认为固定资产。每年末,对在建工程进行全面检查,如果有证据表明在建工程已 经发生了减值,则计提减值准备,计入当期损益。在建工程减值准备按单项资产计提。
12. 借款费用的核算方法：
借款费用资本化的确认原则和资本化期间
依照《企业会计准则-借款费用》的规定 ,为购建固定资产所借入的专门借款, 发生的利息、折价或溢价的摊销费用、辅助费用和汇兑差额, 在同时符合以下条件 时予以资本化,计入该项资产的成本：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生； ③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额,计入发生当期的损益。
当所购建的固定资产达到预定可使用状态时,停止其借款费用的资本化； 以后 发生的借款费用于发生当期确认为费用。
13. 无形资产计价及摊销方法：
（1）无形资产的计价：
无形资产按购入时实际支付的价款或评估确认的价值计价。
（2）无形资产的摊销方法和摊销年限：
自取得当月起按受益年限平均摊销。各项无形资产的摊销年限如下表所示：
无形资产类别 摊销年限
土地使用权 50年
场地使用权 25年
（3）无形资产减值准备的确认标准和计提方法：
每年末,检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力,对预计可收回 金额低于其帐面价值的,计提减值准备,计入当期损益。无形资产减值准备按单项项 目计提。
14. 长期待摊费用的摊销方法：
（1）装修费按5年平均摊销。
（2）土地租赁费从1999年7月起按50年平均摊销。
公司在筹建期间内发生的费用,先在＂长期待摊费用＂中归集,在开始生产经营 的当月一次计入开始生产经营当月的损益。
15. 债务重组中取得非现金资产的计价方法：
各项资产涉及债务重组的, 公司作为债权人所收到的非现金资产按照重组债权 的帐面价值计价。如果涉及多项非现金资产, 则按各项非现金资产的公允价值占非 现金资产公允价值总额的比例,对重组债权的帐面价值进行分配,以确定各项非现金 资产的入帐价值。
16. 非货币性交易中换入资产的计价方法：
各项资产涉及非货币性交易的,以换出资产的帐面价值,加上应支付的相关税费, 加上所支付的补价（或减去所收到的补价并加上所确认的收益）作为换入资产的入 帐价值。如果同时换入多项资产, 则按换入各项资产的公允价值与换入资产公允价 值总额的比例,对换出资产的帐面价值总额与应支付的相关税费进行分配,以确定各 项换入资产的入帐价值。
17. 收入确认方法：
（1）销售商品：
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方, 公司不再对该商品实施 管理权和实际控制权,与交易相关的经济利益能够流入企业,并且相关的收入和成本 能够可靠地计量时,确认营业收入的实现。
（2）提供劳务：
在同一年度内开始并完成的,在劳务已经提供,收到价款或取得收取价款的证据 时,确认劳务收入。
（3）让渡资产使用权：
利息收入按使用现金的时间和适用利率计算确定；发生的使用费收入按有关合 同或协议规定的收费时间和方法计算确定。
上述收入的确定并应同时满足：①与交易相关的经济利益能够流入公司, ②收 入的金额能够可靠地计量。
18. 所得税的会计处理方法：
采用应付税款法。
19. 主要会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正的说明：
公司原执行《股份有限公司会计制度》,根据财政部财会（2000）25 号《关于 印发〈企业会计制度〉的通知》的规定,自2001年1月1日起执行《企业会计制度》。 在编制2001年度会计报表时,对于上年度会计报表中的项目名称和金额,已按照《企 业会计制度》规定的报表格式进行了重新分类和表述。
固定资产 当年度净利润 留存收益
减值准备 （含盈余公积）
2000年末 2000年末 2000年度 2000年末
调整前余额 61,925,534.71 114,166,231.52
调整后余额 28,357,597.59 52,064,622.43 85,808,633.93
差额 28,357,597.59 -9,860,912.28 -28,357,597.59
1999年末 1999及以前年度
调整前余额
调整后余额 18,496,685.31
差额 18,496,685.31 -18,496,685.31
其中：年末 其中：年末
盈余公积 未分配利润
2000年末 2000年末 2000年末
调整前余额 60,861,608.92 53,304,622.60
调整后余额 52,908,632.22 32,900,001.71
差额 -7,952,976.70 -20,404,620.89
1999年末
调整前余额
调整后余额
差额
20. 合并财务报表编制方法：
合并范围的确定原则和合并所采用的会计方法：根据财政部财会字（1995）11 号《关于印发〈合并财务报表暂行规定〉的通知》和财会二字（96）2 号《关于合 并报表合并范围请示的复函》等文件的规定, 以公司本部和纳入合并范围的子公司 2001年度的财务报表以及其他有关资料为依据,合并各项目数额编制而成。合并时, 公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销。
（三）、税项
公司适用的税种与税率：
税种 税率 计税基数
所得税 33% 应纳税所得额
增值税 17% 按销项税额扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额
营业税 5% 营业额
城建税 7% 应纳营业税额、增值税额
企业所得税税率为33%,由吴江财政返还18%,实际税负为15%。 〖业经江苏省人 民政府以苏政复（1997）82号文批准,该优惠政策保留至2001年12月31日。〗
公司适用的费种与费率：
费种 费率 计费基数
教育费附加 3% 应纳营业税额、增值税额
堤防费 1% 应纳营业税额、增值税额
义务兵优待金 0.3% 应纳营业税额、增值税额
河道管理费 0.25% 应纳营业税额、增值税额
（四）、控股子公司及合营企业
1. 公司所控制的境内外所有子公司和合营企业情况以及公司合并报表的合并 范围：
被投资单位全称 业务性质 注册资本
①上海永鼎通讯光缆有限公司 通信制造业 USD4,000,000.00
②上海永鼎通讯器材发展有限公司 贸易 RMB20,000,000.00
③上海永鼎光电子技术有限公司 研究中心 RMB30,000,000.00
被投资单位全称 经营范围 公司实际投资额
①上海永鼎通讯光缆有限公司 生产各类光纤、光缆、 RMB464,378.97
通信电缆及其配套产品,
销售自产产品（涉及许可
经营的凭许可证经营）
②上海永鼎通讯器材发展有限公司 局域网数据电缆及通信器 RMB13,000,000.00
材系列产品
③上海永鼎光电子技术有限公司 特种光纤、光缆、数据电 RMB27,000,000.00
缆、电子产品的研究、开
发、生产（涉及许可经营
的凭许可证经营）
被投资单位全称 公司所占权 是否
益比例（%） 合并
①上海永鼎通讯光缆有限公司 51% 是
②上海永鼎通讯器材发展有限公司 65% 是
③上海永鼎光电子技术有限公司 90% 是
2. 本年合并范围发生变动：
上海永鼎通讯器材发展有限公司和上海永鼎光电子技术有限公司均为2001年新 成立的公司,纳入合并范围。
（五）、合并财务报表主要项目附注
1. 货币资金：
项 目 期末数
原币 汇率 本位币
现金 55,372.57
其中：美元
银行存款 77,947,895.34
其中：美元 394.55 8.2766 3,265.53
合 计 78,003,267.91
项 目 期初数
原币 汇率 本位币
现金 2,720,046.85
其中：美元 1,533.00 8.2781 12,690.33
银行存款 19,874,285.03
其中：美元 358,345.72 8.2781 2,966,421.70
合 计 22,594,331.88
2. 应收帐款：
期末数
帐龄 金额 占应收帐 坏帐准 坏帐准备
款总额比 备计提
例（%） 比例（%）
1年以内 231,273,662.15 71.44% 5% 11,563,683.11
1-2年 59,631,035.31 18.42% 5% 2,981,551.77
2-3年 19,519,763.02 6.03% 71.11% 13,880,725.94
3年以上 13,302,185.15 4.11% 95.65% 12,723,862.69
合计 323,726,645.63 100% 41,149,823.51
期初数
帐龄 金额 占应收帐 坏帐准 坏帐准备
款总额比 备计提
例（%） 比例（%）
1年以内 231,781,614.22 73.42% 5% 11,482,783.71
1-2年 57,300,903.38 18.15% 6.49% 3,717,205.32
2-3年 17,420,001.53 5.52% 97.33% 16,954,644.46
3年以上 9,195,939.22 2.91% 100% 9,195,939.22
合计 315,698,458.35 100% 41,350,572.71
本帐户期末余额中无持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的欠款。
本年度全额计提坏帐准备的金额为26,277,359.19元,计提原因为：帐龄已逾二 年,现与对方无供销关系,且多次催讨未果,收回可能性极小。
本年度内因帐龄已逾三年,与对方失去联系而核销的应收帐款为534,698.21元； 因部分款项无法收回而核销的应收帐款为4,632,005.93元。
本项目期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为88,951,441.36元,占应收 帐款总额的比例为27.48%。
3. 其他应收款：
期末数
帐龄 金额 占其他应 坏帐准 坏帐准备
收款总额 备计提
比例（%） 比例（%）
1年以内 48,349,679.36 97.50% 45% 6,502,483.97
1-2年 639,152.27 1.29% 5% 31,957.61
2-3年 593,180.38 1.20% 5.16% 30,609.02
3年以上 6,500.00 0.01% 26.92% 1,750.00
合计 49,588,512.01 100% 6,566,800.60
期初数
帐龄 金额 占其他应 坏帐准 坏帐准备
收款总额 备计提
比例（%） 比例（%）
1年以内 17,641,787.96 82.11% 5% 882,089.40
1-2年 1,026,745.15 4.78% 5% 51,337.26
2-3年 175,617.25 0.82% 5.81% 10,205.86
3年以上 2,640,780.00 12.29% 99.78% 2,635,080.00
合计 21,484,930.36 100% 3,578,712.52
本帐户期末余额中无持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的欠款。
其他应收款期末余额中金额较大的债务人情况：
债务人名称 期末欠款余额 性质或内容 欠款时间
（帐龄）
中国农业银行吴江市支行 16,600,000.00 信用证保证金 一年以内
上海东昌投资发展有限公司 15,000,000.00 项目款 一年以内
上海申博商建联合发展公司 4,000,000.00 股权受让款 一年以内
深圳广源机电发展有限公司* 2,320,000.00 货款 一年以内
北京万国通光电子通讯工程有限公司* 1,980,000.00 货款 一年以内
*上述款项均系采购光纤的预付款,现存在争议。
本项目期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为39,900,000.00元,占其他 应收款总额的比例为80.46%。
4. 预付帐款：
期末数 期初数
帐龄 金额 占总额 金额 占总额
比例 比例
1年以内 825,784.78 100% 1,994,047.10 100%
合计 825,784.78 100% 1,994,047.10 100%
本帐户期末余额中无持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的欠款。
5. 存货：
类 别 存货 跌价准备
期末数 期初数 期初数
①原材料 42,087,108.05 62,954,800.80 519,006.10
②委托加工物资 16,748.87 43,826.87
③库存商品 108,804,871.26 168,129,575.88 4,259,424.02
④低值易耗品 471.29
⑤在产品 35,006.20 306,469.28 81,443.76
⑥分期收款发
出商品 47,999,866.25 54,404,864.53
⑦发出商品 398,072,545.85 47,208,509.91 1,062,102.34
⑧自制半成品 283,500.06 283,500.06
⑨在途材料 65,984.09
合计 597,016,617.77 333,397,531.42 6,205,476.28
类 别 跌价准备
本期计提 本期转回 期末数
①原材料 7,104,517.68 519,006.10 7,104,517.68
②委托加工物资
③库存商品 7,574,955.41 2,588,541.97 9,245,837.46
④低值易耗品
⑤在产品 81,443.76
⑥分期收款发
出商品
⑦发出商品 1,127,016.00 2,189,118.34
⑧自制半成品 283,500.06
⑨在途材料
合计 15,806,489.09 3,472,491.89 18,539,473.48
* 存货可变现净值是以预计售价减去预计完工成本以及销售所必需的预算费用 后的价值。
6. 长期投资：
（1）明细项目如下：
项 目 金 额
期初数 本期增加
一、长期股权投资（权益法） 76,962,498.74 2,653,214.26
其中：对子公司投资 -1,329,580.30
对合营企业投资 78,292,079.04 2,653,214.26
二、长期股权投资（成本法） 428,772.80
其中：股票投资 428,772.80
合 计 77,391,271.54 2,653,214.26
项 目
本期减少 期末数
一、长期股权投资（权益法） -167,946.98 79,783,659.98
其中：对子公司投资 -167,946.98 -1,161,633.32
对合营企业投资 80,945,293.30
二、长期股权投资（成本法） 428,772.80
其中：股票投资 428,772.80
合 计 -167,946.98 80,212,432.78
*公司本年度未发生被投资单位可收回金额低于长期股权投资帐面价值的事项, 故未计提长期投资减值准备。
（2）长期股权投资（权益法）
（见附表一）
*投资变现不存在重大限制.
②股权投资差额：
被投资单位名称 股权投资差额
初始金额 形成原因 摊销期限
上海永鼎通讯光缆有限公司 -1,679,469.83 受让股权 10年
小计 -1,679,469.83
被投资单位名称 本期摊销额 摊余金额
上海永鼎通讯光缆有限公司 -167,946.98 -1,161,633.32
小计 -167,946.98 -1,161,633.32
（3）长期股权投资（成本法）：
股票投资：
被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资 初始投资成本
公司注册
资本的比例
①上海华联商厦股份有限公司 法人股 179,686股 ＜5% 217,560.00
②上海国脉实业股份有限公司 法人股 117,936股 ＜5% 211,212.80
小计 428,772.80
7. 固定资产及累计折旧：
固定资产分类 期初数 本期增加 本期减少 期末数 备注
（1）固定资产原值
房屋
建筑物 111,116,057.15 4,938,534.64 2,637,940.10 113,416,651.69 *1
机器设备 232,998,988.86 44,031,933.11 2,508,017.95 274,522,904.02 *2
办公设备 3,950,610.11 657,666.73 600,871.49 4,007,405.35
运输设备 6,571,916.83 3,190,342.82 1,478,760.60 8,283,499.05
其他设备 7,356,319.67 2,544,033.65 2,134,737.91 7,765,615.41
合 计 361,993,892.62 55,362,510.95 9,360,328.05 407,996,075.52
（2）累计折旧
房屋建
筑物 19,401,244.46 3,517,585.90 456,375.51 22,462,454.85
机器设备 89,094,330.88 21,616,334.87 935,424.15 109,775,241.60
办公设备 1,952,960.99 633,286.08 408,540.65 2,177,706.42
运输设备 2,889,725.03 823,685.34 640,044.54 3,073,365.83
其他设备 6,162,191.49 439,918.33 1,803,836.54 4,798,273.28
合 计 119,500,452.85 27,030,810.52 4,244,221.39 142,287,041.98
（3）净 值
房屋建
筑物 91,714,812.69 90,954,196.84
机器设备 143,904,657.98 164,747,662.42
办公设备 1,997,649.12 1,829,698.93
运输设备 3,682,191.80 5,210,133.22
其他设备 1,194,128.18 2,967,342.13
合 计 242,493,439.77 265,709,033.54
期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提原因
（4）固定
资产减值准备
房屋建筑物 10,966,846.29 239,880.83 127,937.86 11,078,789.26 *3
机器设备 17,390,751.30 647,825.01 18,038,576.31 *4
办公设备 1,287,335.78 1,287,335.78 闲置
运输设备 1,334,415.16 1,334,415.16 闲置
其他设备 49,924.32 49,924.32 闲置
合 计 28,357,597.59 3,559,381.10 127,937.86 31,789,040.83
（5）固定资产净额
房屋建筑物 80,747,966.40 79,875,407.58
机器设备 126,513,906.68 146,709,086.11
办公设备 1,997,649.12 542,363.15
运输设备 3,682,191.80 3,875,718.06
其他设备 1,194,128.18 2,917,417.81
合 计 214,135,842.18 233,919,992.71
*1 帐面原值为72,590千元的房产已抵押借款,详见本附注八①。
*2帐面原值为人民币145,332千元的设备已抵押借款,详见本附注八②。
*3 ①由于生产场所的调整,部分房产从1999年起不再使用,公司拟拆除,故全额 计提减值准备11,206,727.12元；
②本年减少127,937.86元,系公司拆除零星工程。
*4 ①4,960,551.13元的设备因产品结构变化已闲置不用,故全额计提减值准备；
②11,798,066.76元系公司部分电缆生产设备因市场原因已基本不使用,按差额 计提减值准备；
③1,279,958.42元的设备已损坏,公司打算将其处理,故计提减值准备。
8. 在建工程：
期初数 本期增加
工程名称 金额 其中：借款费 金额 其中：借款费
用资本化数 用资本化数
①厂区内绿化工程 767,671.50
②零星工程 222,592.85 1,939,282.02
③四区工程 1,945,000.00 2,993,534.64
④五期工程 14,100,053.68 8,656,943.39
⑤商品房 1,384,839.25
⑥吴江经济开发区厂房 9,000,000.00
⑦软光缆生产线 2,727,161.57
⑧局域网电缆技术改造工程 34,877,462.39
⑨零星设备 3,259,717.92
合计 17,035,318.03 64,838,941.18
本期转入固定资产 其他减少
工程名称 金额 其中：借款费 金额 其中：
借款费
用资本化数 用资本化数
①厂区内绿化工程 767,671.50
②零星工程 45,050.00 1,081,892.46
③四区工程 4,938,534.64
④五期工程 *22,756,997.07
⑤商品房
⑥吴江经济开发区厂房
⑦软光缆生产线
⑧局域网电缆技术改造工程 34,877,462.39
⑨零星设备 3,259,717.92
合计 43,120,764.95 24,606,561.03
期末数
金额 其中：借款费 预算数
①厂区内绿化工程
②零星工程 1,034,932.41 无
③四区工程
④五期工程
⑤商品房 1,384,839.25 2,130千元
⑥吴江经济开发区厂房 9,000,000.00 30,000千元
⑦软光缆生产线 2,727,161.57 2,180千美元
⑧局域网电缆技术改造工程
⑨零星设备
合计 14,146,933.23
资金来源 资本化率（%） 工程投入占
预算的比例
①厂区内绿化工程
②零星工程 其他来源
③四区工程
④五期工程
⑤商品房 其他来源 65%
⑥吴江经济开发区厂房 其他来源 30%
⑦软光缆生产线 其他来源 15%
⑧局域网电缆技术改造工程
⑨零星设备
合计
*系出售,详见本附注七（三）5（1）。
9. 无形资产：
类别 取得方式 原始金额 期初数 本期增加额
①土地使用权* 股东投入 3,033,492.00 2,639,138.04
②土地使用权 购买 3,503,600.00 3,456,885.33
③场地使用权 购买 3,367,944.00 2,447,371.00
合计 9,905,036.00 8,543,394.37
类别 本期摊销额 累计摊销额 本期转出
①土地使用权* 60,669.84 455,023.80
②土地使用权 46,714.67 3,456,885.33
③场地使用权 134,718.00 1,055,291.00
合计 195,387.84 1,557,029.47 3,456,885.33
类别 期末数 剩余摊销年限
①土地使用权* 2,578,468.20 42年6个月
②土地使用权
③场地使用权 2,312,653.00 17年2个月
合计 4,891,121.20
*该土地使用权已抵押借款,详见本附注八③。
10. 长期待摊费用：
类别 原始发生额 期初数 本期增加 本期摊销额
开办费 193,368.38 193,368.38
装修费 664,994.38 664,994.38 664,994.38
土地租赁费 3,382,474.14 3,280,999.92 67,649.48
合计 4,240,836.90 3,945,994.30 193,368.38 732,643.86
类别 累计摊销额 本期转出 期末数 剩余摊销年限
开办费 193,368.38
装修费 664,994.38
土地租赁费 169,123.70 3,213,350.44 47.5年
合计 834,118.08 3,406,718.82
11. 短期借款：
借款类别 期末数 期初数
信用 50,000,000.00 10,000,000.00
抵押 20,200,000.00 42,400,000.00
保证 72,500,000.00 22,500,000.00
质押 55,000,000.00
合计 197,700,000.00 74,900,000.00
12. 应付票据：
票据种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 29,500,000.00 23,840,000.00
合 计 29,500,000.00 23,840,000.00
上述期末余额均将于2002年内到期。其中无应付给持公司5%（含5%）以上表决 权股份的股东单位的票据。
13. 应付帐款：
应付帐款2001年12月31日余额为人民币106,159,089.98元, 其中无应付给持公 司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的款项。
14. 预收帐款：
预收帐款2001年12月31日余额为人民币101,667,286.60元, 其中无预收持公司 5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的款项。
15. 应付股利：
主要投资者 期末数 期初数 未付原因
定向募集法人股 1,749,928.44 989,928.44 股东未取
内部职工股 52,734.16 52,734.16 股东未取
预分股利 37,441,569.30 24,961,046.20 股东未取
合 计 39,244,231.90 26,003,708.80
16. 应交税金：
税种 期末欠交额 期初欠交额
增值税 21,730,883.12 22,660,487.72
城建税 2,871,867.00 1,341,580.95
所得税 2,745,816.03 2,356,686.62
小计 27,348,566.15 26,358,755.29
17. 其他应交款
费种 期末欠交额 期初欠交额
教育费附加 1,241,150.90 574,963.27
堤防费 413,717.64 191,654.43
义优金 124,116.09 57,496.32
河道管理费 8,159.80
小计 1,787,144.43 824,114.02
18. 其他应付款：
其他应付款2001年12月31日余额为人民币105,534,905.13元, 其中应付给持公 司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的款项7,438,939.72元, 其明细情况在本 附注七中披露。
期末余额中金额较大的明细项目的说明：
债权人名称 期末余额 性质或内容
吴江苏缆电信公司 12,849,721.62 销售折扣折让
永鼎集团有限公司 7,438,939.72 往来款
技术开发费 6,000,000.00 技术开发费
上海紫江（集团）有限公司 2,776,004.85 往来款
吴江市芦墟镇芦北村村民委员会 800,000.00 往来款
19. 预提费用
费用类别 期末数 期初数 结存原因
①利息 686,650.00 尚未支付
②房屋修理费 2,040,458.00 尚未决算
合计 2,727,108.00
20. 一年内到期的长期负债：
（1）一年内到期的长期借款：
借款类别 期末数 期初数
币种 原币 本位币 币种 原币 本位币
信用 人民币 400,000.00
合计 400,000.00
21. 股本（略）
22. 资本公积：
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 306,075,198.98 5,199,959.69 311,275,158.67
合计 306,075,198.98 5,199,956.69* 311,275,155.67
* 系按《企业会计制度》规定将帐面摊余的申购无效冻结资金利息扣除所得税 后计入的金额。
23. 盈余公积：
项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
法定盈余公积 28,498,161.99 8,045,905.30 36,544,067.29
公益金 14,249,080.99 4,022,952.65 18,272,033.64
任意盈余公积 10,161,389.24 10,707,405.24 20,868,794.48
小计 52,908,632.22 22,776,263.19 75,684,895.41
24. 未分配利润：
2001年度
（1）2000年年报所披露的年末未分配利润额 53,304,622.60
（2）2001对期初未分配利润的调整数 * 20,404,620.89
（3）调整后2001年初未分配利润额 32,900,001.71
（4）加：当年度合并净利润 76,418,544.70
（5）减：提取法定盈余公积金 8,045,905.30
（6） 提取法定公益金 4,022,952.65
（7） 提取任意盈余公积 10,707,405.24
（8） 预付当年度股利 37,441,569.30
（9）年末未分配利润余额 49,100,713.92
*系因追溯调整计提固定资产减值准备所致,详见本附注二。
报告期利润预分配情况：根据公司法规定,按当年度的税后利润10%,5% 分别提 取法定盈余公积和公益金后,按第三届董事会第七次会议有关利润分配预案决议,提 取20%任意公积金,分配普通股股利0.15元/股,该预分配方案尚待股东大会决议批准。
上年利润实际分配情况：根据2000年股东大会决议,按上年度的税后利润 10% ,5%分别提取法定盈余公积和公益金后,提取20%任意公积金,分配普通股股利0.1元/ 股。
25. 主营业务收入和主营业务成本：
行业种类 营业收入 营业成本
本年数 上年数 本年数
光、电缆 1,268,639,017.25 716,094,725.02 998,270,785.35
合计 1,268,639,017.25 716,094,725.02 998,270,785.35
行业种类 营业成本 营业毛利
上年数 本年数 上年数
光、电缆 570,397,607.64 270,368,231.90 145,697,117.38
合计 570,397,607.64 270,368,231.90 145,697,117.38
本年度公司前五名客户销售的收入为570,119,940.69元, 占公司全部销售收入 比例的44.94%。
26. 主营业务税金及附加：
税费种类 本年数 上年数
城市维护建设税 1,799,922.80 1,275,749.76
教育费附加 771,395.20 546,749.90
合计 2,571,318.00 1,822,499.66
27. 财务费用：
费用项目 本年数 上年数
①利息支出 14,406,244.94 6,470,163.66
减：利息收入 704,828.40 413,885.36
②汇兑损失 222.69 16.23
减：汇兑收益 202.78 58.00
③其 他 3,210.87 5,160.45
合 计 13,704,647.32 6,061,396.98
28. 投资收益：
本年数 上年数
股票投资收益 128,550.24 17,968.60
在按权益法核算的被投资公司 2,653,214.26 1,292,079.04
的净损益中所占的份额
股权投资差额摊销 167,946.98 167,946.98
合 计 2,949,711.48 1,477,994.62
公司本年投资收益的收回不存在重大限制。
29. 支付的其他与经营活动有关的现金：
其中价值较大的项目情况如下：
项目名称 本年发生额
销售费用 48,507,393.70
折扣折让款 25,370,446.72
信用证保证金 16,600,000.00
运输费 12,797,387.76
研究开发费 8,351,938.27
（六）、母公司财务报表主要项目附注：
1. 应收帐款
期末数
帐龄 金额 占应收帐款 坏帐准备 坏帐准备
总额比例（%） 计提比例（%）
1年以内 227,161,521.22 71.23% 5% 11,358,076.06
1-2年 59,582,028.11 18.68% 5% 2,979,101.41
2-3年 19,472,788.47 6.10% 71.07% 13,838,737.15
3年以上 12,715,928.45 3.99% 95.45% 12,137,605.99
合计 318,932,266.25 100% 40,313,520.61
期初数
帐龄 金额 占应收帐款 坏帐准备 坏帐准备
总额比例（%） 计提比例（%）
1年以内 226,591,407.58 73.17% 5% 11,329,570.38
1-2年 57,233,928.83 18.48% 6.49% 3,713,856.59
2-3年 17,401,801.53 5.62% 97.33% 16,936,444.46
3年以上 8,458,682.52 2.73% 100% 8,458,682.52
合计 309,685,820.46 100% 40,438,553.95
本项目期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为88,951,441.36元,占应收 帐款总额的比例为27.89%。
2. 其他应收款：
期末数
帐龄 金额 占应收帐款 坏帐准备 坏帐准备
总额比例（%） 计提比例（%）
1年以内 48,587,871.91 97.52% 13.41% 6,514,393.60
1-2年 635,902.00 1.28% 5% 31,795.10
2-3年 592,180.38 1.19% 5% 29,609.02
3年以上 5,000.00 0.01% 5% 250
合计 49,820,954.29 100% 6,576,047.72
期初数
帐龄 金额 占应收帐款 坏帐准备 坏帐准备
总额比例（%） 计提比例（%）
1年以内 24,914,798.23 95.43% 5% 1,245,739.91
1-2年 1,012,045.16 3.88% 5% 50,602.26
2-3年 174,117.25 0.67% 5% 8,705.86
3年以上 6,000.00 0.02% 5% 300.00
合计 26,106,960.64 100% 1,305,348.03
其他应收款期末余额中金额较大的债务人情况：
债务人名称 期末欠款余额 性质或内容 欠款时间（帐龄）
中国农业银行吴江市支行 16,600,000.00 信用证保证金 一年以内
上海东昌投资发展有限公司 15,000,000.00 项目款 一年以内
上海申博商建联合发展公司 3,700,000.00 股权受让款 一年以内
深圳广源机电发展有限公司 2,320,000.00 货款 一年以内
北京万国通光电子通讯工程 1,980,000.00 货款 一年以内
有限公司
本项目期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为39,600,000.00元,占其他 应收款总额的比例为79.48%。
3. 长期投资
（1）明细项目如下：
项 目 金 额
期初数 本期增加 本期减少
一、长期股权投资（权益法） 76,962,498.74 48,312,428.86 -167,946.98
其中：对子公司投资 -1,329,580.30 45,659,214.60 -167,946.98
对合营企业投资 78,292,079.04 2,653,214.26
二、长期股权投资（成本法） 428,772.80
其中：股票投资 428,772.80
合 计 77,391,271.54 48,312,428.86 -167,946.98
项 目 期末数
一、长期股权投资（权益法） 125,442,874.58
其中：对子公司投资 44,497,581.28
对合营企业投资 80,945,293.30
二、长期股权投资（成本法） 428,772.80
其中：股票投资 428,772.80
合 计 125,871,647.38
*公司本年度未发生被投资单位可收回金额低于长期股权投资帐面价值的事项, 故未计提长期投资减值准备.
（2）长期股权投资（权益法）
①长期股权投资（权益法）（见附表二）
②股权投资差额：
股权投资差额
被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 本期摊销额 摊余金额
①上海永鼎通讯 -1,679,469.83 受让股权 10年 -167,946.98 -1,161,633.32
光缆有限公司
小计 -1,679,469.83 -167,946.98 -1,161,633.32
（3）长期股权投资（成本法）：
股票投资：
被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司 初始投资
注册资本 成本
的比例
①上海华联商厦股份有限公司 法人股 179,686股 ＜5% 217,560.00
②上海国脉实业股份有限公司 法人股 117,936股 ＜5% 211,212.80
小计 428,772.80
4. 主营业务收入和主营业务成本：
主营业务 营业收入 营业成本
种类 本年数 上年数 本年数
光、电缆 1,195,117,329.31 702,286,189.16 951,983,088.54
小 计 1,195,117,329.31 702,286,189.16 953,237,589.54
主营业务 营业成本 营业毛利
种类 上年数 本年数 上年数
光、电缆 561,610,835.09 243,134,240.77 140,675,354.07
小 计 561,610,835.09 243,134,240.77 140,675,354.07
5. 投资收益
本年数 上年数
股票投资收益 128,550.24 17,968.60
在按权益法核算的被 8,312,428.86 1,292,079.04
投资公司的净损益
中所占的份额
股权投资差额摊销 167,946.98 167,946.98
合 计 8,608,926.08 1,477,994.62
（七）、关联方关系及其交易的披露
1.存在控制关系的关联方情况
（1）. 存在控制关系的关联方情况
企业名称 注册地址 主营业务
永鼎集团有 江苏吴江芦墟汾湖 出口电缆光缆通信器材光纤包装制品服装
限公司 经济技术开发区 服饰等、进口生产科研所需的原辅材料机
械设备仪器仪表等、通讯工程安装、机电
产品销售、住宿服务等
上海永鼎通讯 上海市闵行区 生产各类光纤、光缆、通信电缆及其配套产
光缆有限公司 昆阳路1508号 品,销售自产产品（涉及许可经营的凭
许可证经营）
上海永鼎通讯 上海市共和路169号 局域网数据电缆及通信器材系列产品
器材发展
有限公司
上海永鼎光电 上海浦东新区沈括 特种光纤、光缆、数据电缆、电子产品的
子技术有 路581号201室 研究、开发、生产（涉及许可经营的凭
限公司 许可证经营）
企业名称 与公司 经济性质或类型 法定代表人
的关系
永鼎集团有 母公司 有限责任公司 顾云奎
限公司
上海永鼎通讯 子公司 外商投资企业 莫林弟
光缆有限公司
上海永鼎通讯 子公司 有限责任公司 莫林弟
器材发展
有限公司
上海永鼎光电 子公司 有限责任公司 莫林弟
子技术有
限公司
（2）. 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化情况
企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数
永鼎集团有限公司 164,000千元 164,000千元
上海永鼎通讯光缆
有限公司 4,000千美元 4,000千美元
上海永鼎通讯器材
发展有限公司 20,000千元 20,000千元
上海永鼎光电子
技术有限公司 30,000千元 30,000千元
（3）. 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化情况
企业名称 年初数 本年增加
金额 % 金额 %
永鼎集团有限公司 124,460,462.00 49.86%
上海永鼎通讯光缆有限公司 2,040千美元 51%
上海永鼎通讯器材发展有限公司 20,000,000.00 65%
上海永鼎光电子技术有限公司 30,000,000.00 90%
合计
企业名称 本年减少 年末数
金额 % 金额 %
永鼎集团有限公司 124,460,462.00 49.86%
上海永鼎通讯光缆有限公司 2,040千美元 51%
上海永鼎通讯器材发展有限公司 20,000,000.00 65%
上海永鼎光电子技术有限公司 30,000,000.00 90%
合计
2.不存在控制关系的关联方情况
企业名称 与公司的关系
南京华电永鼎通信技术有限公司 兄弟公司
苏州永鼎电缆有限公司 兄弟公司
苏州力鼎通信器材有限公司 兄弟公司
苏州龙鼎电源器材有限公司 兄弟公司
苏州鼎新服饰有限公司 兄弟公司
上海东昌投资发展有限公司 合营企业
3.关联方交易
（1）. 采购货物
公司2001年度及2000年度向关联方采购货物的有关明细资料如下：
（单位：元）
2001年
企业名称 金额 占年度购货 计价标准
百分比（%）
永鼎集团有限公司
2000年
企业名称 金额 占年度购货 计价标准
百分比（%）
永鼎集团有限公司 920,686.41 0.15% 市价
（2）. 销售货物
公司2001年度和2000年度向关联方销售货物有关明细资料如下：
（单位：元）
2001年
企业名称 金额 占年度销货 计价标准
百分比（%）
南京华电永鼎通 5,617,787.90 0.44% 市价
信技术有限公司
上海东昌投资 7,540,000.00 0.59% 市价
发展有限公司
2000年
企业名称 金额 占年度销货 计价标准
百分比（%）
南京华电永鼎通 2,218,555.00 0.30% 市价
信技术有限公司
上海东昌投资
发展有限公司
（3）. 公司与关联方应收应付款项余额
2001年度和2000年度关联方应收应付款项 （单位：元）
项 目 年末余额 占全部应付款
项余额的比重（%）
2001年 2000年 2001年 2000年
预收帐款：
南京华电永鼎
通信技术有限公司 775,000.00 680,910.00 0.76% 1.24%
（4）. 公司与关联方其他应收款、其他应付款余额
2001年度和2000年度与关联方其他应收款和其他应付款余额 （单位：元）
项目 年末余额（金额） 占全部其他应收（付）
款金额的比重（%）
2001年 2000年 2001年 2000年
其他应收款
永鼎集团有限公司 2,471,791.51 11.50%
上海东昌投资发展 15,000,000.00 2,590,000.00 30.25% 12.05%
有限公司
其他应付款
永鼎集团有限公司 7,438,939.72 7.05%
（5）. 其他应披露事项
①资产、股权转让发生的关联交易 （单位：元）
2001年
关联方名称 交易内容 定价原则 资产的帐面价值 资产的评
估价值
永鼎集团有 在建项目转让 帐面原值 22,756,997.07
限公司
永鼎集团 与上述在建项目有 帐面原值 3,503,600.00
有限公司 关的土地使用权
2000年
关联方名称 交易内容 定价原则 资产的帐面价值 资产的评
估价值
无
关联方名称 资产的转让价格 结算方式 相关的资本 转让价格与帐面
公积增加额 价值或评估价值存
在较大差异的原因
永鼎集团有 22,756,997.07 现金
限公司
永鼎集团 3,503,600.00 现金
有限公司
关联方名称 资产的转让价格 结算方式 相关的利润 转让价格与帐面
增加额 价值或评估价值存
在较大差异的原因
②公司与关联方的担保、抵押等事项
a. 截至2001年12月31日止,永鼎集团有限公司为公司提供借款担保共计人民币 55,000千元,其明细情况如下：
借款单位 借款日 还款日 人民币（金额千元）
江苏永鼎股份有限公司 2001.09.24 2002.03.23 5,000
江苏永鼎股份有限公司 2001.10.23 2002.04.22 50,000
上海永鼎通讯光缆有限公司 2001.04.18 2002.03.25 5,300 *
上海永鼎通讯光缆有限公司 2001.06.22 2002.06.15 4,500 *
上海永鼎通讯光缆有限公司 2001.08.16 2002.08.10 2,900 *
上海永鼎通讯光缆有限公司 2001.09.28 2002.09.15 3,000 *
上海永鼎通讯光缆有限公司 2001.09.20 2002.07.25 1,000 *
上海永鼎通讯光缆有限公司 2001.09.20 2002.08.25 800 *
*由永鼎集团有限公司与上海紫江（集团）有限公司共同担保。
b. 永鼎集团有限公司以房产、土地使用权为公司借款、 银行承兑汇票提供抵 押担保。详见本附注八④。
c. 苏州力鼎通信器材有限公司、 苏州龙鼎电源器材有限公司以部分设备为公 司借款、银行承兑汇票提供抵押担保。详见本附注八⑤。
d. 苏州龙鼎电源器材有限公司以部分设备为公司借款、 银行承兑汇票提供抵 押担保。详见本附注八⑥。
③租赁
a. 1994年7月公司与江苏永鼎电缆集团公司（现更名为永鼎集团有限公司）签 订土地使用权租赁合同,租用土地16,317平方米,年租费为130,536.00元。
b. 2000年7月公司与苏州鼎新服饰有限公司签订厂房出租协议：公司将1, 800 平方米的厂房出租,租赁期限2001年1月1日至2005年12月31日,年租费为人民币50千 元。
④接受劳务
a. 2001年度公司通过永鼎集团有限公司进口光纤及纺纶纱。其中,光纤进口数 量为1,121,170.10公里,金额为人民币653,002,505.19元； 进口纺纶纱数量为 63 ,514.60公斤,金额为人民币16,720,669.20元。
b. 2001年度公司通过永鼎集团有限公司进口机器设备,金额共计17,296, 182 .91元。
⑤关键管理人员报酬
公司董事、监事、高级管理人员的报酬实行年薪制, 年薪依据公司年度经营成 果来确定。公司董事、监事、高级管理人员共19名,其中：领取年度报酬数额在250 至350千元之间的有2人；在150至250千元之间的有4人；在50至 100千元之间的有3 人；刘博、李大来、李喜来、俞振权、王志刚、郭强、赵玖亮、程锋海、熊广进、 张立仁10位董事不在公司及其他股东单位或关联单位领取报酬。金额最高的前三名 董事的报酬总额为920千元；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为750千元。 公司目前尚未聘请独立董事。
（八）、或有事项：
截至2001年12月31日止,公司抵押情况如下：
① 公司将帐面原值为人民币72,590千元的房产作为借款、 银行承兑汇票的抵 押物,最高借款额为人民币39,700千元,截至2001年12月31日止, 公司该项借款实际 余额为人民币4,300千元。
② 公司将帐面原值为人民币122,664千元的设备作为借款、银行承兑汇票的抵 押物,最高借款额为人民币56,660千元,截至2001年12月31日止,公司已无该项借款； 子公司上海永鼎通讯光缆有限公司以帐面原值为人民币22,668千元的设备抵押借款, 最高借款额为人民币14,500千元,截至2001年12月31日止,该公司该项借款实际余额 为人民币13,900千元。
③ 公司将帐面原值为人民币3,033千元的土地使用权作为借款、银行承兑汇票 的抵押物,最高借款额为人民币2,000千元,截至2001年12月31日止,公司该项借款实 际余额为人民币2,000千元。
④ 永鼎集团有限公司以价值为人民币5,400千元的房产为公司借款、银行承兑 汇票提供抵押担保,抵押期限2000年11月16日至2002年11月16日,最高借款额为人民 币3,700千元；以价值为人民币3,400千元土地使用权为公司借款、银行承兑汇票提 供抵押担保,抵押期限2001年5月23日至2003年5月22日,最高借款额为人民币1, 800 千元；截至2001年12月31日止,公司已无该二项借款。
⑤苏州力鼎通信器材有限公司、苏州龙鼎电源器材有限公司与公司共同以价值 为人民币14,510千元的设备为公司借款、 银行承兑汇票提供抵押担保 , 抵押期限 2001年12月14日至2002年12月13日,最高借款额为人民币10,016千元,截至2001年12 月31日止,公司已无该项借款。
⑥苏州龙鼎电源器材有限公司与公司共同以价值为人民币4,323 千元的设备为 公司借款、银行承兑汇票提供抵押担保,抵押期限2001年5月15日至2002年5月15日 ,最高借款额为人民币2,000千元,截至2001年12月31日止,公司已无该项借款。
⑦截至2001年12月31日止, 公司与上述六项抵押担保对应的应付票据余额为人 民币19,000千元。
（九）、承诺事项
截至2001年12月31日止,公司已签约采购设备及工程合同总价人民币 34, 166 ,110.00元及美元2,225,000.00,余额人民币23,481,270.75元及美元1,857,500. 00 尚未支付。
（十）、资产负债表日后事项：
无。
（十一）、其他重要事项：
2001年公司与上海市商业建设总公司、闸北地区工贸投资公司签订股权转让协 议,受让上海申博商建联合发展公司1/3股权（33.33%）,受让价为人民币4,000千元, 截止2001年12月31日已全额支付,该项转让尚未办妥工商变更手续。
（十二）、财务报表的批准报出
本财务报表业经公司第三届董事会第七次会议于2002年3月22日批准报出。
第十一节 管理层讨论与分析
注：本节除特别说明外, 财务数据均引自公司最近三个会计年度业经审计的财 务报告,或者根据相关数据计算得出。
一、关于管理层对公司财务状况的讨论与分析
根据公司最近三年业经审计的资产负债表,计算得出如下表所示的财务指标：
公司近三年以营运资金为基础的财务状况主要数据
日期 2001-12-31（合并） 2000-12-31（合并） 1999-12-31
（合并）
项目
流动比率（倍） 1.59 2.02 2.15
速动比率（倍） 0.65 0.99 1.15
应收账款周转率（次） 3.97 2.34 2.00
存货周转率（次） 2.15 1.92 1.68
流动资产周转率（次） 1.56 1.25 1.07
固定资产周转率（次） 3.30 2.84 2.53
总资产周转率（次） 0.96 0.72 0.57
（一）偿债能力
1999年、2000年和2001年本公司流动比率分别为2.15、2.02和1.59。公司速动 比率分别为1.15、0.99和0.65。公司流动比率均和速动比率有所下降, 但债务风险 仍然在可控范围内,公司的短期偿债能力处于正常水平。
（二）经营效率
1999年、2000年和2001年,本公司应收帐款周转率分别2.00次、2.34和3.97次； 存货周转率分别为1.68次、1.92次和2.15。本公司各项资金周转比率在同行业中属 正常水平。各项资金周转率绝对数不高是由公司所处行业特点决定的。公司生产的 通信光缆和通信电缆产品供应的客户分别为电信、联、广电、移动、网通、铁道、 地铁、总参等部门,并分别参与国家重点工程、一级干线及国防建设,工程周期较长。
截止2001年12月31日,公司应收账款为323,726,645.63元,其中账龄在1 年以内 的占71.44%,账龄在1-2年的占18.42%。从同行业看,公司应收帐款周转较快,帐龄结 构较为合理。2001年公司应收账款增长率为2.54%,公司主营业务收入净额增长率为 77.16%,应收账款增长率远低于主营业务收入净额增长率。
从2001年看,本公司应收帐款周转率和存货周转率分别为3.97和2.15, 应收帐 款周转速度和存货周转速度与年初比,仍然有继续增加的趋势。 主要是本公司的客 户大都是本公司的长期合作伙伴,交易频繁、信用基础较好；另一方面,本公司加强 了客户信用制度的管理,加强了对客户的跟踪调查,以及采取有效措施合理管理应收 帐款。
（三）资产负债及股东权益
公司最近三年资产负债及股东权益情况
日期 2001-12-31（合并） 2000-12-31（合并） 1999-12-31（合并）
项目
负债合计（元） 619,123,865.15 325,390,788.24 263,629,378.22
股东权益（元） 685,671,230.00 668,115,774.24 628,334,828.30
总资产（元） 1,319,481,929.25 993,506,562.48 891,964,206.52
资产负债率（%）
（母公司） 46.92 29.75 25.20
截止2001年12月31日,公司总资产为1,319,481,929.25元,总负债619,123,865 .15元。
从长期偿债能力来看,公司1999年、2000年和2001年资产负债率分别为25.20%、 29.75%和46.92%, 2001年资产负债率增加,主要是公司2001 年公司主营业务大幅度 增加,为适应业务发展需要,公司扩大生产需增加流动资金, 其中短期借款比年期增 加164%。
从上述数据看,公司总体资产负债率比较合理,公司长期偿债能力较强, 财务风 险小,长期财务状况良好。
（四）公司资产结构及资产质量
根据公司最近三年业经审计的资产负债表,公司资产结构如下表：
单位：元
日期 2001-12-31（合并） 2000-12-31（合并） 1999-12-31
（合并）
项目
流动资产 金额 982,904,730.51 644,097,144.47 545,203,691.26
比重（%） 74.49 64.83 61.12
长期投资 金额 80,212,432.78 77,391,271.54 75,931,245.52
比重（%） 6.08 7.79 8.51
固定资产（含在 金额 248,066,925.94 259,528,757.80 262,101,776.46
建工程） 比重（%） 18.80 26.12 29.38
无形资产及其他 金额 8,297,840.02 12,489,388.67 8,727,493.28
比重（%） 0.63 1.26 0.99
公司最近三年流动资产占总资产的比重均在60%以上,说明公司资产的变现能力 强,保证了较好的流动性,进一步降低了公司的财务风险。
截止2001年12月31日,公司货币资金为78,003,267.91元,占总资产的5.91%；应 收账款额为323,726,645.63元,占总资产的24.53%,其中账龄在一年以内的占71.44%, 在2年以内的占18.42%。应收帐款占总资产比例较高,主要是本公司产品供应的通信 行业工程周期较长决定的。另外,本公司产品供应的客户主要是电信、移动、 邮电 等部门,信用基础较好,交易频繁,应收账款发生坏账的可能性较小,尽管如此, 本公 司董事会从财务稳定性考虑,决议坏帐核算采用备抵法,坏帐计提按照年末应收款余 额的5%和逐项分析计提,共计提应收帐款坏帐准备4,114.98万元,占应收帐款的 12 .71%。从存货看：存货额59,701.66万元,公司计提跌价准备1,853.95万元, 存货净 额比期初大幅度增加,主要系公司于2001 年分别与中国电信和中国移动签订了＂京 阜白齐哈＂光缆通信干线工程中的＂阜新-白城＂、＂白城-哈尔滨＂段光缆销售合 同及＂郑州-西安＂光缆通信干线工程销售合同以及公司与中国电信签订的＂京-汉 -广＂光缆线路工程合同,根据合同规定,有39807.25万元的发出商品尚未确认收入。
固定资产净额233,919,992.71元,占总资产的17.73%,；在建工程14,146, 933 .23元,占总资产的1.07%,其中绝大部分为生产性设施。
以上资料表明公司资产质量良好、结构合理,流动资产可变现性较强,为公司的 持续经营与发展奠定了基础。
（五）公司财务优势及困难
从公司近三年的财务状况、经营成果及未来发展目标看,本公司拥有如下优势：
1、具有持续融资能力。 本公司稳定的发展和良好的业绩及信誉为公司从资本 市场取得资金创造了条件。
2、资产质量状况良好,经营效率较高,盈利能力较强且具有持续性和稳定性。
3、公司根据现行的法律法规结合企业实际情况 ,制定了相应的财务管理制度, 包括《会计核算制度》、《应收帐款管理制度》等, 切实保障了公司的持续正常经 营。
但本公司也存在一些困难：公司仍然处在迅速发展阶段, 现有资本难以满足大 量投资的资金需求,公司拟通过实施本次配股计划解决该等问题。
二、关于管理层对公司经营成果的讨论与分析
根据公司最近三年业经审计的利润及利润分配表, 将表明公司经营成果构成及 增长情况的主要财务数据汇总如下表：
公司近三年利润表主要数据 单位：元
期间 2001年 （合并） 2000年（合并） 1999年（合并）
项目
主营业务收入 1,268,639,017.25 716,094,725.02 508,620,142.36
（净额）
主营业务成本 998,270,785.35 570,397,607.64 379,853,192.20
销售毛利 270,368,231.90 145,697,117.38 128,766,950.16
期间费用 174,349,674.04 73,840,199.61 56,636,866.02
投资收益 2,949,711.48 1,477,994.62 4,757,946.97
其他业务利润 5,621,938.70 1,108,460.17 2,852,411.63
利润总额 95,259,673.15 75,698,678.76 81,924,111.90
净利润 76,418,544.70 61,925,534.71 69,676,634.82
（一）主营业务收入
本公司的主营业务收入主要包括光缆和电缆的销售收入, 该项收入占公司总收 入超过96%。
公司1999年、2000年和2001年主营业务收入净额分别为508,620,142. 36 元、 716,094,725.02元和1,268,639,017.25元,年增长率分别为40.79%和77.16%。 本公 司主营业务收入大幅度增加主要系本公司抓主光通信市场迅速发展的机遇加强了产 品的市场拓工作,相继中标国家干线工程,以及本公司的配股募集资金投资项目已批 量生产；光缆销售价格比2000年同期有所上涨。
（二）主营业务成本和毛利
本公司1999年、2000年和2001年主营业务成本分别为379,853,192.20元、570 ,397,607.64元和998,270,785.35元,年增长率分别为50.16%和75.01%。公司主营业 务成本的增加主要是由于主营业务收入增加以及本公司进口光纤价格上涨所致。本 公司1999年、2000年和2001年销售毛利分别为128,766,950.16、145,697,117.38和 270,368,231.90元。销售毛利率分别为25.32%、20.35%和21.31%。本公司2000年度 比1999年度销售毛利率下降主要是原材料光纤价格大幅度上涨（ 2000 年平均上涨 35%）所致。2001年,由于公司销售的光缆价格有所上涨,因此销售毛利率比2000 年 度有所上升。
（三）期间费用
1、公司最近三年期间费用分析
1999年、2000年和2001年本公司期间费用分别为56,636,866.02元、 73, 840 ,199.61元和174,349,674.04元。2001年,公司期间费用比2000年同期增加136.12% ,主要是公司主营业务收入增加,营业费用、管理费用和财务费用相应增加所致。
1999年、2000年和2001年本公司管理费用分别为26,375,468.07元、 24, 924 ,792.46元和75,603,521.57元。2001年公司管理费用比2000年同期增加203.33%,主 要是公司主营业务收入大幅度增加以及公司计提存货跌价准备。
1999年、2000年和2001年本公司财务费用分别为6,869,214.40元、6,061,396 .98元和13,704,647.32元,2000年财务费用比1999 年减少主要系负债利息支出减少 所致。2001年本公司财务费用比2000年增加126.10%,主要是公司主营业务收入增加, 为扩大生产需要补充流动资金,公司增加了短期借款。
2001年公司营业费用比2000年同期增加98.44%,主要是主营业务收入增加； 相 应的包装费用和运输费用也增加。
（四）投资收益
1999年、2000年和2001年本公司投资收益分别为： 4,757,946.97元、1, 477 ,994.62元和2,949,711.48。2001年投资收益比2000 年同期增加主要是子公司业务 拓展比同期进步较大。
（五）其他业务利润
1999年、2000年和2001年本公司其他业务利润分别为2,852,411.63元、1,108 ,460.17元和2,949,711.48,分别占利润总额的3.48%、1.46%和5.90%。 其他业务利 润对公司利润贡献很小。
其中2001年本公司其他业务利润比2000年同期增加 407. 18%%, 主要是本公司 2001年承接光缆加工费所致。
三、关于管理层对公司现金流量状况的讨论与分析
（一）公司近三年现金流量状况
与经营活动有关的现金流量： 2001年公司销售商品、提供劳务收到的现金为1, 651,807,858.44元,比上年增长了84.91%,收到的其他与经营相关的现金为985,116 .07元,现金流入增长了84.85%, 说明公司经营活动特别是商品销售产生现金的能力 加强；受生产规模扩大以及光纤价格上涨的影响,2001年公司购买商品、 接受劳务 支付的现金为1,442,208,745.91元,比上年增加了78.86%,支付的其他与经营活动有 关的现金为144,500,310.94元,比上年增加了328.41%,现金流出1,648,130,429. 55 元,比2000年增加了85.94%。
与投资活动有关的现金流量：2001年投资活动产生的现金流量净额为-44,532 ,967.79元,其中投资活动现金流入2,755,875.76元；购置固定资产、无形资产、其 他长期资产所支付的现金为47,288,843.55元。
与筹资活动有关的现金流量：2001年与筹资活动有关的现金流量净额为95,279, 358.86元,其中吸收投资收到的现金为10,000,000.00元,借款收到的现金166, 700 ,000.00元；偿还债务支付现金43,500,000.00元,分配股利、 利润或偿还利息所支 付的现金为37,920,641.14元。
2001本公司现金及现金等价物净增加额为55,408,936.03元。
四、关于管理层对公司盈利能力的前景分析
一方面,公司将抓住行业迅速发展的良好时机 ,在未来几年重点做好以下工作, 确保主营业务的快速增长：
1、继续巩固和提高公司产品在国内市场占有率,并利用公司的产品技术优势、 规模优势、服务优势、继续服务好国家一级干线、二级干线等国家重点工程的产品 供应和售后服务工作。
2、完善营销网络建设,仍然重点抓好国家重点工程建设的投标中标工作, 以适 应国家通信行业发展的需要,并保持公司产品在市场上的良好声誉。
3、加大科研开发投入,加大新产品开发和现有优势产品的技术支持力度, 提升 公司产品竞争力。
另一方面,公司在未来几年将采取得力措施,对生产成本和期间费用进行有效合 理地控制如,强化原材料成本控制；切实加强期间费用管理,把期间费用控制在更合 理的水平。
因此,未来几年公司盈利能力将进一步增强。
五、关于管理层对最近会计年度投融资计划、表外事项等的讨论与分析
（一）重大投资计划
为适应我国电信事业向数字化、网络化、系统化、宽带化的发展需要, 提高公 司产品档次和调整产品结构,增强产品的应变能力的选择,本公司计划利用现有的生 产经验、技术力量和管理力量,以及技术优势,积极开发各种结构的室内软光缆、物 理发泡同轴电缆、ADSL、特种光纤。同时, 本公司计划在生产光缆优势基础上开发 生产光网器件,以便向市场配套提供光纤通信器材,实现公司的稳定发展。
（二）公司债务到期及偿还情况、银行授信情况、资本支出情况
1、公司所有债务到期均按时归还,不存在逾期情况。
2、中国农业银行吴江支行为本公司授信额度为人民币20,000万元整,截止2001 年12月31日,已使用额度13,500万元。
3、本公司前三年重大资本支出以光通信产品技改为主,均已产生效益。近期资 本支出计划将按本配股说明书披露的募集资金使用计划执行。
（三）资产出售、抵押、置换、委托经营、重大担保、重大诉讼、或有事项、 期后事项的情况
1、公司近三年无重大资产出售事项。
2、抵押情况
截至2001年12月31日止,公司抵押情况如下：
① 公司将帐面原值为人民币7,259万元的房产作为借款、银行承兑汇票的抵押 物,最高借款额为人民币3,970万元,截至2001年12月31日止,公司该项借款实际余额 为人民币430万元。
② 公司将帐面原值为人民币12,266.4万元的设备作为借款、 银行承兑汇票的 抵押物,最高借款额为人民币5,666万元,截至2001年12月31日止,公司已无该项借款； 子公司上海永鼎通讯光缆有限公司以帐面原值为人民币2,266.8 万元的设备抵押借 款,最高借款额为人民币1,450万元,截至2001年12月31日止,该公司该项借款实际余 额为人民币1,390万元。
③ 公司将帐面原值为人民币303.3万元的土地使用权作为借款、银行承兑汇票 的抵押物,最高借款额为人民币200万元,截至2001年12月31日止,公司该项借款实际 余额为人民币200万元。
④ 永鼎集团有限公司以价值为人民币540万元的房产为公司借款、银行承兑汇 票提供抵押担保,抵押期限2000年11月16日至2002年11月16日,最高借款额为人民币 370万元；以价值为人民币340万元土地使用权为公司借款、银行承兑汇票提供抵押 担保,抵押期限2001年5月23日至2003年5月22日,最高借款额为人民币180万元； 截 至2001年12月31日止,公司已无该二项借款。
⑤苏州力鼎通信器材有限公司、苏州龙鼎电源器材有限公司与公司共同以价值 为人民币1,451万元的设备为公司借款、银行承兑汇票提供抵押担保,抵押期限2001 年12月14日至2002年12月13日,最高借款额为人民币1,001.6万元,截至2001年12 月 31日止,公司已无该项借款。
⑥苏州龙鼎电源器材有限公司与公司共同以价值为人民币432.3 万元的设备为 公司借款、银行承兑汇票提供抵押担保,抵押期限2001年5月15日至2002年5月15日 ,最高借款额为人民币200万元,截至2001年12月31日止,公司已无该项借款。
⑦截至2001年12月31日止, 公司与上述六项抵押担保对应的应付票据余额为人 民币1,900万元。
3、本公司近三年无委托经营情况。
4、本公司近三年无对外担保事项。
5、本公司至2001年末无重大未决诉讼事项。
6、承诺事项：
本公司于2000年签订的价值151.5万美元设备采购合同款项已于2001年3月30日 全部支付。
7、本公司无应披露而未披露的或有事项。
8、其他重要事项
A、由于本公司无自营进出口权,本公司生产经营需要的原材料光纤的进口是通 过委托永鼎集团代理进行,光纤价格按照原价入帐。2001年10月24日,江苏省对外贸 易经济合作厅已向本公司颁发了＂科研院所和高新技术企业自营进出口权登记证书, 证书号为：（2001）苏外经贸企审发登字第155号＂。
B、关于永鼎集团实施转制的说明
根据企业发展需要,本公司的控股母公司永鼎集团已实施转制,转制后的股权结 构定为：莫林弟持49.13%股份、莫林根持22.52%股份、顾云奎持 20%股份。其余8 .35%的股份由17名高级管理人员和核心技术人员持有,他们分别是：朱其珍、费瑞、 蔡永其、查全珍、彭美娥、王富英、杨爱兵、张文龙、陆备忠、刘强、李明、赵佩 杰、张云风、韩向荣、杨红蕾、杨辉、陈浩平。
公司认为,永鼎集团转制后不会对公司的管理层变动、 正常经营决策程序与规 则、现有的高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制产生不利于发行人发展的 影响。鉴于永鼎集团转制后,能够进一步明晰企业产权,规范工会持股、进一步明确 激励与约束机制,进一步完善永鼎集团的法人治理结构,这将有利于发行人的持续经 营与发展。同时, 公司针对控股股东经营管理的风险所采取的对策能够充分保障中 小股东的利益。
第十二节 业务发展目标
一、公司的发展战略
公司发展战略为：＂建立以创新为先导,以人才为根本,全面推进通信光缆和通 信电缆等通信器材和通信设备高新技术产品的产业化＂。本公司始终秉承＂永恒创 造＂为经营理念,创造市场是公司经营的永恒主题,创新人才是公司发展的根本, 创 建文化是公司的深层追求。公司的总体目标是：到2005年, 发展成为具有国际竞争 力的中国光缆电缆市场最大的企业之一。
二、整体经营目标及主要业务的经营目标
公司的整体经营目标为：建立起符合公司未来发展目标和产业发展需要的经营 体系,公司核心竞争力显著提高,并在此基础上实现公司主营业务收入和税后利润的 持续增长。公司主要业务的经营目标为：保持通信光缆和电缆的持续增长, 进一步 提高特种光缆和特种电缆的市场份额,利用生产光纤光缆的技术基础,延深至光电子 元器件的生产,实现业务结构的拓展与升级； 牢固树立公司主导产品在中国市场的 领先地位。
三、产品开发计划
为适应我国电信事业向数字化、网络化、系统化、宽带化的发展需要, 提高本 公司产品档次和调整产品结构,增强产品的应变能力的选择,本公司计划利用现有的 生产经验、技术力量和管理力量,以及技术优势,通过本次配股募集资金积极开发各 种结构的室内软光缆、物理发泡同轴电缆、ADSL、特种光纤。同时, 在生产光缆优 势基础上开发生产光纤有源器件和无源器件,以便向市场配套提供光纤通信器材,实 现公司的稳定发展。
四、人员扩充计划
公司管理层高度重视人才在公司发展中的作用。目前, 本公司重点引进高级管 理人员、财务管理人员、市场营销人员、通信技术和计算机技术专业人员, 实现人 力资源的合理配置。2001年,公司从西安交通大学、哈尔滨工业大学、 北京邮电大 学、南京邮电大学、上海财经大学等高等院校引进本科以上学历应届毕业生 36名, 其中硕士以上学历4名,分别充实到本公司各职能部门。本公司拟在1 年内再引进高 科技人才10名,应届本科以上毕业生10名。
本公司将继续加强员工招聘与培训、绩效考核与文化建设。继续完善人员激励 机制,继续改进员工福利和提高新酬。
五、技术开发与创新计划
本公司针对技术创新已制定了《新产品开发研究制度》, 对技术创新的项目进 行严格的审查,项目选择要求符合项目起点高、项目市场空间大等特点。 由于技术 创新是一项系统工程,具有历经时间长,投资金额大,需要较大的人力、财力和物力, 在短期内没有明显的经济效益或社会效益等特点, 本公司领导层加强了技术创新的 主体意识的培养,并制定出一套技术创新战略规划,建立一套技术创新奖励机制, 目 的是营造良好的技术创新氛围,提高科技人员的技术创新的积极性。 本公司正在上 海积极筹建永鼎光通信研究公司,吸引更多的高技术人才和优秀应届毕业生,加强公 司对信息高速公路所需的线缆（带状光缆、特种光缆、数据缆）开发、加快发展以 通信网为主的配套产品（光纤无源器件、有源器件、ADSL终端设备等）。同时, 本 公司还与高等院校和科研机构合作, 由他们为本公司的技术创新提供所需的各种技 术,本公司再根据自己的实际情况,进行技术创新。
六、市场开发与营销网络建设计划
本公司已在国内除港澳台、西藏、海南外其余省市自治区设立了销售办事处, 本公司仍然将重点完成国家通信主要纵横干线工程项目。同时,在完善生产、 销售 激励机制和约束机制基础上,严格按照有关国际和国内入网标准生产,保持公司具有 一套科学的监测、质量管理系统,以利于保持公司主导产品处于国际同类水平。
本公司拟在现有营销网络基础上按市场反馈的信息及用户的需要, 针对性开发 产品,及时调整产品结构,提高产品档次；加强配套附件的供应, 以方便用户使用； 建立稳定的原料供给关系和稳定的生产工艺,抓住大客户以重点带动一般； 加大宣 传力度,通过广告、电视作宣传,增强产品的知名度。通过鉴定会扩大影响。
七、再融资计划
本公司将根据公司发展需要,通过银行贷款、新股发行等方式再次融资,以实现 公司产业化发展目标。
八、深化改革和组织结构调整的规划
本公司把人才视为公司永恒发展的根本, 凡达到公司指定的量化标准的公司员 工,均在工资、奖金、保险、住房等分配上享有优厚待遇。公司于1997 年拨专项基 金建设的专家楼即是公司奖励人才的举措之一。
本公司拟进一步优化组织模式,加强管理层队伍的提升,以适应公司发展需要。 同时,拟进一步完善激励机制,如：在新产品开发上, 公司对员工和工作组开发的新 产品根据产品技术水平分成4个级别,奖励金额从1万元到50万元不等。 对为公司发 展产生突出贡献的产品开发, 本公司提供的奖金是根据产品所产生的效益按照量化 指标予以颁发,奖金上限不封顶。
九、国际化经营的规划
本公司目前有部分产品销往东南亚、中东等国家和地区, 本公司拟进一步开发 高附加值的产品,增加出口,拓展国际市场空间,增强公司的国际竞争力。
十、本公司拟定上述计划所依据的假设条件：
（一）本公司管理层无重大人事调整,董事会、 股东大会既定的经营目标得到 充分贯彻执行；
（二）本公司各项经营业务所遵循的国家及地方的现行法律、法规、财经政策 无重大改变；
（三）市场环境未发生重大转变或未有重大突发事件影响。
（五）无其他人力不可抗拒及不可预见因素造成重大不利影响。
十一、实施上述计划将面临的主要困难
（一）公司外部经营环境恶化,如产品价格、原材料价格、 国家产业政策等发 生重大的不利于本公司的变化；
（二）公司发展急需的各类高层次人才的匮乏, 公司现有的经营机制及模式不 能适应公司经营规模的急剧扩张；
（三）行业内竞争加剧使得本公司的盈利预期降低；
（四）行业中其他同类企业更有竞争力的新产品的出现；
十二、本公司主要经营理念及经营模式
本公司始终秉承＂永恒创造＂为经营理念,创造市场是公司经营的永恒主题,创 新人才是公司发展的根本,创建文化是公司的深层追求。
十三、本公司的上述业务发展计划与现有业务的关系
以现有业务为基础、以现有技术为依托,逐步实现产品的升级换代,不断开发出 更有竞争力的新产品,形成公司新的利润增长点。
十四、本次募集资金对实现上述业务目标的作用
此次募集资金计划的成功实施是实现上述发展目标的极为重要的基础。十五时 期信息产业发展重点之一是：加快建设超大容量、技术先进、灵活高效、安全可靠 的信息基础设施。为适应我国电信事业向数字化、网络化、系统化、宽带化的发展 需要,提高本公司产品档次和调整产品结构,增强产品的应变能力的选择, 本公司计 划利用现有的生产经验、技术力量和管理力量,以及技术优势,通过本次配股募集资 金积极开发各种结构的室内软光缆、物理发泡同轴电缆、 ADSL、特种光纤。同时, 在生产光缆优势基础上开发生产光网器件,以便向市场配套提供光纤通信器材,实现 公司的稳定发展。本公司为实现上述发展目标,已做好了技术和人才的储备工作。
第十三节 本次募集资金运用
一、 本次募集资金计划用途和投资项目的立项审批
扣除发行费用后,本次配售发行预计共可募集资金22,825万元。 若募集资金超 过项目固定资产投资,则本公司将剩余资金用于补充流动资金,若募集资金不足, 则 本公司将通过银行贷款解决不足部分。董事会计划将本次配股所得款项实施以下项 目的固定资产投资：
单位：万元
序号 项目名称 固定资产投资金额 立项批文
1 室内软光缆项目 4491.77 苏经贸投资（2001）570号文
2 不对称数字用户线
（ADSL）项目 4002.92 苏经贸投资（2001）573号文
3 物理发泡同轴电缆项目 4892.72 苏经贸投资（2001）571号文
4 特种光纤项目 4940.49 苏经贸投资（2001）575号文
5 光纤有源器件项目 4874.67 苏经贸投资（2001）566号文
6 光纤无源器件项目 4616.40 苏经贸投资（2001）568号文
合计 27818.97
二、董事会和股东大会对本次募股资金投向项目的主要意见
本公司董事会和股东大会认为：为适应我国电信事业向数字化、网络化、系统 化、宽带化的发展需要,提高本公司产品档次和调整产品结构,增强产品的应变能力 的选择,本公司计划利用现有的生产经验、技术力量和管理力量,以及技术优势, 通 过本次配股募集资金积极开发各种结构的室内软光缆、物理发泡同轴电缆、ADSL、 特种光纤。同时,在生产光缆优势基础上开发生产光网器件,以便向市场配套提供光 纤通信器材,实现公司的稳定发展。
三、投资项目的情况简况
（一）投资室内软光缆项目（该项目固定资产投资4491.77万元）
1、室内软光缆项目建设规模、产品方案
序号 指标名称 单位 数量
一、 建设规模
1. 各种室内软光缆 公里/年 62000
二、 产品方案
1. 单芯软光缆 公里/年 52400
2. 双芯软光缆 公里/年 6000
3. 12芯软光缆 公里/年 1400
4. 扁平带状软光缆（平均4芯） 公里/年 2200
2、投资室内软光缆项目的建设内容
序号 工程名称 工 程 规 模 备注
1. 室内软光缆生产车间 新增生产试验设备18台套 项目增加
2 室内软光缆生产车间 建设生产厂房14400平方米 项目增加
4 室内软光缆生产车间 利用原有设备4台套 利用原有
3、产品质量标准、技术水平、工艺流程和所需设备
（1）产品质量标准和技术水平
序号 产品名称 国内标准
1、 单芯软光缆 YD/T898-1997《单芯光缆》
2、 双芯软光缆 YD/T899-1997《单芯光缆》
3、 扁形带状软光缆 YD/T1069-2000《扁平形光纤带室内
光缆》第一部分单光纤带光缆
序号 产品名称 国际标准
1、 单芯软光缆 IEC-794-2（1989）《光缆第2部
分：产品规范》第二章第一节
2、 双芯软光缆 IEC-794-2（1989）《光缆 第2部
分：产品规范》第二章第二节
3、 扁形带状软光缆 IEC60794-2（1989）《光缆 第2部分：
产品规范（室内光缆）》的修订件I（1998）
（2）工艺技术及设备（见附图）
（3）所需要设备
该项目所需设备主要包括：
序号 设备型号名称 主要功能 单位 数量 备注
1 光纤着色机 光纤着色 台 1 利用原有
2 光纤并带机 光纤并带 台 1 利用原有
3 OFC42紧套被覆生产线 生产紧套光纤 套 1
4 OFC70光缆成缆机 多芯光缆成缆 台 1
5 OFC43型光缆护套线 绕芳纶、护套 套 1
6 光缆成圈机 成圈 台 1
7 OTDR背向散射测试仪 测试衰减 台 10
8 几何尺寸测试仪 测试光纤尺寸 台 1 利用原有
9 综合测试仪（多模光纤）截止光波长光谱曲线等 台 1
10 色散测试仪 色散、偏振模色散 台 1
11 高低温箱 温度循环试验 台 1
12 机械性能试验仪 拉伸、压扁等 台 1
13 热老化箱 护套热老化性能 台 1 利用原有
4、主要原辅材料
本项目产品所用的原材料及数量情况如下：
单模光纤 92250km
尼龙12护套料 70.644吨
芳纶加强件 81.624吨
PVC护套料 461.146吨
着色油墨 88公斤
并带树酯 264公斤
5、资金使用计划
该项目固定资产投资总额4491.77万元。项目建设期中,新增固定资产投资在当 年全部投入使用；项目需铺底流动资金470万元,流动资金的使用根据产品生产计划 逐年投入。其中固定资产投资安排如下表所示：
固定资产投资构成表
费用构成 投资额（万元） 比例（%） 其中用汇（万美元）
1、设备购置费 2832.10 63.05 307.40
2、安装工程费 70.38 1.57
3、建筑工程费 1368.00 30.46
4、其它费用 64.06 1.43
5、预备费 157.24 3.50
合计 4491.77 100.00 307.40
6、投资项目产出及产品销售方向
（1）投资项目产出
按室内软光缆的发展趋势和公司现有条件, 本项目建设规模确定：新增各种室 内软光缆62000公里。产品方案：单芯软光缆 52400公里/年；双芯软光缆6000公里 /年；12芯软光缆1400公里/年；扁形带状软光缆（4芯）2200公里/年。
（2）产品销售方向
室内软光缆主要销往电信系统,此外信息部门、 军用部门和其他部门在某些条 件下也有需求。按目前本公司所掌握的信息和部分客户承诺, 本项目产品销售去向 意向主要销往国内电信行业。考虑到市场开拓,力争占领两个市场,正常生产后, 在 可能的情况下,项目产品可争取少量外销。
该项目属于《当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录》（十三）信息 产业中第25条＂有线及无线用户接入网系统设备制造＂ 类的国内改造项目。 本项 目按照国际同行业标准和国内相关部门入网标准设计生产,产品可替代进口产品。
7、财务预测
序号 指标名称 单位 数量 备注
一、 正常年销售收入 万元 15858.00 正常年
二、 利润总额 万元 3615.21 正常年
三、 净利润 万元 2422.19 正常年
四、 主要技术经济指标
1全部投资财务内部收益率
所得税后 % 34.20
所得税前 % 46.13
2全部投资回收期 含建设期1年
所得税后（静态） 年 4.32 含建设期1年
所得税前（静态） 年 3.64 含建设期1年
3盈亏平衡点 % 29.54 正常年
项目固定资产投资总额4491.77万元（含用汇307.40万美元）。 项目建成后可 形成年销售收入15858.00万元,年利润总额3615.21万元,净利润2422.19万元。经济 评价结果表明,项目全部投资税后内部收益率34.20%,全部投资回收期4.32年（含建 设期1.00年）,盈亏平衡点29.54%,项目具有经济可行性。
（二）投资不对称数字用户线（ADSL）项目（该项目固定资产投资总额 4002 .92万元）
1、不对称数字用户线（ADSL）系统项目建设规模和产品方案
项目建设规模和产品方案
序号 指标名称 单位 数量
一、 建设规模
1. 不对称数字用户线系统 万线/年 10
二、 产品方案
1. 局端DESLAM设备 架/年 347
2. 用户端ATU-R 万个/年 10
2、投资ADSL项目的建设内容
序号 工程名称 工 程 规 模 备注
1. 不对称数字用户线系统车间 新增生产、试验设备54
台套（引进） 项目增加
2 不对称数字用户线系统车间 生产厂房7200平方米 利用室内光
缆项目建设的厂房
3、 项目的产品质量标准、技术水平、工艺流程和所需设备
（1）产品质量标准和技术水平
序号 产品名称 国内标准
1、 局端DESLAM 接入网技术要求-不对称数字用户线（YDN079-1998）-
无话音分离器的低速不对称数字用户线（YD/T1064-2000）
2、 用户端ATU-R
序号 产品名称 国际标准
1、 局端DESLAM ITU-T G992.2 Splitteer Asymmetric
Digital Subscriber Line（ADSL）
2、 用户端ATU-R
（2）工艺流程（见附图一）
（3）主要设备配备
序号 设备型号名称 单位 数量
1、 贴片机 台 1
2、 SEL-350-CA全自动焊锡机 台 1
3、 6295A卧式自动插件机 台 7
4、 VC-5480立式自动插件机 台 5
5、 2596B零件排列机 台 1
6、 泛用机 台 1
7、 DLS4000线路仿真仪 台 1
8、 89410频谱分析仪 台 1
9、 PCM-4 台 1
4、主要原辅材料
生产不对称数字用户线（ADSL）系统所用主要原材料：芯片、多层印制电路板、 用户端外壳、机架、集成块电阻电容等电子元器件等,具体如下
原材料名称 年用原料
CT-L53SC04芯片 20.2万片
CT-L53SC08芯片 20.2万片
CT-L50ST81芯片 20.2万片
五层印制电路板（20cm×30cm） 5.05万块
五层印制电路板（20cm×20cm） 701.94块
五层印制电路板（15cm×20cm） 20.2万块
机架线材组合（含电源、 794架
整流器、免维护电池）
用户端外壳 20万个
5、投资计划安排
该项目固定资产投资总额4002.92万元。项目建设期中,新增固定资产投资在当 年全部投入使用；项目需铺底流动资金968万元,流动资金的使用根据产品生产计划 安排逐年投入。其中固定资产投资如下表：
固定资产投资构成表
费用构成 投资额（万元） 比例（%） 其中用汇（万美元）
1、设备购置费 3934.49 95.79 424.39
2、安装工程费 89.65 2.24
3、建筑工程费
4、其它费用 58.86 1.47
5、预备费 19.92 0.50
合计 4002.92 100.00 424.39
6、投资项目产出及产品销售方向
（1）投资项目产出
本项目建设规模确定：新增各种不对称数字用户线系统10万线。产品方案：确 定以局端DESLAM设备347架/年；用户端ATU-R 10万个/年。
（2）产品销售方向和销售策略及产品价格
生产的不对称数字用户线（ADSL）系统主要销往电信系统,产品畅销。 本项目 产品销售去向意向主要销往国内电信行业。
该项目属于《当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录》（十三）信息 产业中的第25条＂有线及无线用户接入网系统设备制造＂类的国内改造项目。项目 产品可替代同类进口产品。
7、财务预测
序号 指标名称 单位 数量 备注
一、 正常年销售收入 万元 25350.00 正常年
二、 利润总额 万元 3659.70 正常年
三、 净利润 万元 2452.00 正常年
四、 主要技术经济指标
1全部投资财务内部收益率
所得税后 % 32.81
所得税前 % 44.59
2全部投资回收期 含建设期1年
所得税后（静态） 年 4.68 含建设期1年
所得税前（静态） 年 3.95 含建设期1年
3盈亏平衡点 % 37.67 正常年
项目固定资产投资总额4002.92万元。项目建成后可形成年销售收入25350. 00 万元,年利润总额3659.70万元,净利润2452.00万元。经济评价结果表明, 项目全部 投资税后内部收益率32.81%,全部投资回收期4.68年（含建设期1.00年）,盈亏平衡 点37.67%,项目具有经济可行性。
（三）投资物理发泡同轴电缆（该项目固定资产投资总额4892.72万元）
1、物理发泡项目建设规 模和产品方案
序号 指标名称 单位 数量
一、 建设规模
1. 物理发泡同轴电缆 公里/年 36000
二、 产品方案
1. SYWV-75-5-I同轴电缆 公里/年 30000
2. SYWV-75-9-I同轴电缆 公里/年 3000
3. SYWV-75-12-I同轴电缆 公里/年 3000
2、投资物理发泡的建设内容
序号 工程名称 工 程 规 模 备注
1. 同轴电缆生产车间 引进生产设备39台套 项目增加
2. 同轴电缆生产车间 引进试验仪器2台 项目增加
3、投资项目的产品质量标准、技术水平、工艺流程和所需设备
（1）产品标准和技术水平
序号 产品型号名称 标准
1、 SYWV-75-5-I物理发泡同轴电缆 GY/T135-1998有线电视系统物理发泡
2、 SYWV-75-9-I物理发泡同轴电缆 聚乙烯绝缘同轴电缆入网技术条件
SYWV-75-12-I物理发泡同轴电缆 和测量方法
（2）工艺流程（见附图二）
（2） 主要生产设备选择
序号 设备型号名称 单位 数量
1 TEL45型物理发泡生产线 条 1
2 DF16B2型高速编织机 台 20
3 DF24B2型高速编织机 台 10
4 高速并丝机 台 6
5 ？90护套生产线 条 1
6 激光焊接无缝钢管生产线 条 1
4、 主要原辅材料
序号 作用 原材料名称 年用量吨
1 内导体 铜线 471
2 绝缘 发泡聚乙烯 402
3 外导体 铝塑复合带 216.6
4 外导体 铝镁合金丝 96.6
5 护套 阻燃聚氯乙烯 981
6 护套 阻燃聚乙烯 186
5、投资计划安排
该项目固定资产投资总额4892.72万元。项目建设期中,新增固定资产投资在当 年全部投入使用；项目需铺底流动资金282万元,流动资金的使用根据产品生产计划 安排逐年投入。其中固定资产投资如表：
固定资产投资构成表
费 用 构 成 投资额（万元） 比例（%） 其中用汇万美元
1. 设备购置费 4628.96 94.61 494.00
2. 安装工程费 148.00 3.02
3. 建筑工程费
4. 其它费用 71.65 1.46
5. 预备费 44.10 0.90
☆ 合 计 4892.72 100.00 494.00
6、投资项目产出及产品销售方向
（1）投资项目产出
按物理发泡同轴电缆的发展趋势和公司现有条件, 本项目建设规模确定：新增 各种同轴电缆36000公里。产品方案：SYWV-75-5-I同轴电缆 30000公里/年；SYWV -75-9-Imm同轴电缆 3000公里/年；SYWV-75-12-I同轴电缆 3000公里/年。
（2）项目产品销售方向
物理发泡同轴电缆主要销往电信系统,广播电视系统。
该项目属于《当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录》（十三）信息 产业中第25条＂有线及无线用户接入网系统设备制造＂ 类的国内改造项目,项目产 品可替代同类进口产品。
7、财务预测
序号 指标名称 单位 数量 备注
一、 正常年销售收入 万元 9000.00 正常年
二、 利润总额 万元 1650.38 正常年
三、 净利润 万元 1105.75 正常年
四、 主要技术经济指标
1全部投资财务内部收益率
所得税后 % 23.79
所得税前 % 32.36
2全部投资回收期 含建设期1年
所得税后（静态） 年 4.95 含建设期1年
所得税前（静态） 年 4.12 含建设期1年
3盈亏平衡点 % 46.84 正常年
该项目固定资产投资总额4892.72万元； 流动资金的使用根据产品生产计划安 排逐年投入。项目建成后可形成年销售收入9000.00万元,年利润总额1650.38万元 ,净利润1105.75万元。经济评价结果表明,项目全部投资税后内部收益率23.79%,全 部投资回收期4.95年（含建设期1.00 年）,盈亏平衡点46.84%。
（四）、投资特种光纤项目（该项目固定资产投资总额4940.49万元）
1、项目建设规模和产品方案
项目建设规模和产品方案
序号 指标名称 单位 数量 备注
一、 建设规模
1. 光纤拉丝 公里/年 300000
二、 产品方案
1. G.655单模光纤 公里/年 300000
2、投资特种光纤项目建设内容
序号 工程名称 工 程 规 模 备注
1 特种光纤生产车间 引进生产设备试验仪器12台套（引进） 项目增加
2 特种光纤生产车间 建生产厂房 1000平方米 项目增加
3、投资项目的产品质量标准、技术水平、工艺流程和所需设备
（1）产品执行标准和技术水平
所有光纤产品都将以国际ITU-TG.655推荐的技术指标作为标准, 以生产国际最 高水平的光纤产品作为生产过程质量控制要求。
（2）工艺流程 见附图三
（3）主要设备选择
序号 设备型号名称 单位 数量
1 OFC20双向光纤拉制系统 套 1
2 拉丝塔操作电梯 套 1
3 光纤强度筛选复绕设备 套 1
4 涂覆器清洗系统 套 1
5 设备关键部件清洗系统 套 1
6 OTDR光纤测试仪 台 3
7 PK全自动单模光纤分析仪 台 1
8 PK全自动光纤色散分析仪 台 1
9 PK全自动光纤几何参数分析仪 台 1
10 计算机控制系统 套 1
11 车间净化空气处理装置 套 1
12 空调PC控制系统 套 1
13 工艺气体供应管道系统 套 1
4、主要原料消耗
序号 原材料名称 单位 单耗指标 年用量
（kg、m3/200km）
1 光纤预制棒 kg 5.6 8400（1500根）
2 光纤涂料 kg 8.1 12150
3 氦气He m3 1.11 1665
4 氩气Ar m3 6.67 10005
5 氮气N2 m3 10 15000
6 燃烧氢气H2 m3 6.67 10005
7 燃烧氧气O2 m3 4.44 6660
8 二氧化碳CO2 m3 0.67 1005
5、投资计划安排
该项目固定资产投资总额4940.49万元。项目建设期中,新增固定资产投资在当 年全部投入使用；项目需铺底流动资金1000万元, 流动资金的使用根据产品生产计 划安排逐年投入。其中固定资产投资如表：
固定资产投资构成表
费 用 构 成 投资额（万元） 比例（%） 其中用汇（万美元）
1. 设备购置费 4033.16 81.63 370.00
2. 安装工程费 164.82 3.34
3. 建筑工程费 300.00 6.07
4. 其它费用 317.47 6.43
5. 预备费 125.04 2.53
☆ 合 计 4940.49 100.00 370.00
6、投资项目产出及产品销售方向
（1）项目产出
本项目建设规模确定：新增各种光纤30万公里。
（2）产品销售方向
项目产品主要供公司内各光缆厂生产各种光缆使用,少量销往国内各光缆厂。
该项目属于《当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录》（十三）信息 产业中第15条＂2.5Gb/S及以上数字同步系列光纤通信系统设备制造＂ 类的国内改 造项目。本项目的产品可代替进口。
7、财务预测
序号 指标名称 单位 数量 备注
一、 正常年销售收入 万元 28500.00 正常年
二、 利润总额 万元 2461.11 正常年
三、 净利润 万元 1648.94 正常年
四、 主要技术经济指标
1全部投资财务内部收益率
所得税后 % 26.81
所得税前 % 35.97
2全部投资回收期 含建设期1年
所得税后（静态） 年 5.05 含建设期1年
所得税前（静态） 年 4.25 含建设期1年
3盈亏平衡点 % 42.45 正常年
项目固定资产投资总额4940.49万元。项目建成后可形成年销售收入28500. 00 万元,净利润1648.95万元。经济评价结果表明, 项目全部投资税后内部收益率 26 .81%,全部投资回收期5.05年（含建设期1年）,盈亏平衡点42.45%,项目具有经济可 行性。
（五）投资光纤有源器件项目（该项目固定资产投资4874.67万元）
1、项目建设规模和产品方案
本项目建设规模确定：新增光纤有源器件6000件/年。 产品方案：确定以年生 产激光器组件1000件/年；光调制器组件2000件/年；光接收器组件1000件/年； 光 放大器（掺饵多波长放大器）2000台/年作为测算依据。
2、投资光纤有源器件项目的建设内容
序号 工程名称 工 程 规 模 备注
1 光纤有源器件车间 引进生产、试验设备 71台套 项目增加
2 光纤有源器件车间 配套国产设备、仪器56台套 项目增加
3、投资项目的产品质量标准、技术水平、工艺流程和所需设备
（1）产品执行标准和技术水平
本项目产品方案确定以目前应用效果好并具有良好的市场前景及竞争力的产品 作为测算依据,生产中可按市场需求调整产品方案,产品执行标准如下表：
序号 产品种类 规格型号
1、 激光器组件 速率10Gb/s 带电吸收调制器
2、 光调制器组件 M-Z干涉型波导铌酸锂电光强度调制器,
高速率,低驱动电压
3、 光接收器组件 APD型 带时钟再现,灵敏度≤-30.5dBm
4、 光放大器（EDFA） 掺饵多波长,增益25dB,平坦度0.8dB,带宽30nm。
（2）工艺流程（见附图四）
（3）主要生产设备配备
序号 设备型号名称 单位 数量
1、 SEM工作站 套 1
2、 防振平台和五维微调系统 套 2
3、 CVD介质膜生长系统 套 1
4、 反应离子刻蚀系统 套 2
5、 MOCVD系统 套 1
6、 0.1μm步长的高精度 台 1
电子束曝光机
7、 光纤拉锥熔接机 台 10
8、 双面光刻机 台 1
9、 单面光刻机 台 1
10、 光刻膜胶机 台 1
11、 棚片机 台 1
12、 磨片机 台 2
13、 光纤解理切割器 台 1
14、 芯片解理切割器 台 1
15、 波峰焊接生产线设备 台 1
16 印刷电路板生产设备 套 1
4、 主要原辅材料
本项目的原材料耗用量, 首先根据产品方案的设计分别计算各种产品的结构重 量（理论单耗指标）, 再适当考虑生产过程的工艺损耗和废品损耗以及其它一些因 素来确定。本项目产品主要原材料有泵浦激光器、掺饵光纤、G.652光纤、隔离器、 光滤波器、电路元件等。
5、投资计划安排
该项目需固定资产投资4874.67万元,项目建设期中, 新增固定资产投资在当年 全部投入使用；项目需铺底流动资金651万元,流动资金的使用根据产品生产计划安 排逐年投入。.其中固定资产投资构成如下表：
固定资产投资构成表
费 用 构 成 投资额（万元） 比例（%） 其中用汇（万美元）
1. 设备购置费 4163.12 85.40 455.00
2. 安装工程费 118.53 2.43
3. 建筑工程费
4. 其它费用 564.22 11.57
5. 预备费 28.80 0.59
☆ 合 计 4874.67 100.00 455.00
6、投资项目产出及产品销售方向
（1）投资项目产出
本项目达纲后可以新增光纤有源器件6000件/年,主要包括激光器组件, 光调制 器组件,光接收器组件光放大器（EDFA）。
（2）产品销售方向
光纤有源器件是当今国内外市场需求量很大的产品,市场前景广阔。 本项目产 品销售去向意向与现有光缆产品配套供应用户,主要销往国内市场。
该项目属于《当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录》（十三）信息 产业中第34条＂光电器件、敏感元器件及传感器制造＂ 类的国内改造项目。 项目 产品可以替代进口。
7、财务预测
序号 指标名称 单位 数量 备注
一、 正常年销售收入 万元 23,300 正常年
三、 利润总额 万元 3,711.03 正常年
四、 净利润 万元 2,486.99 正常年
五、 主要技术经济指标
1全部投资财务内部收益率
所得税后 % 37.47
所得税前 % 50.99
2全部投资回收期 含建设期1年
所得税后（静态） 年 4.07 含建设期1年
所得税前（静态） 年 3.40 含建设期1年
3盈亏平衡点 % 32.93 正常年
项目固定资产投资总额4874.67万元,其中用汇455万美元,配套人民币投资1098. 17万元。项目建成后可形成年销售收入23300.00万元,年利润总额3711.93万元, 净 利润2486.99万元。经济评价结果表明,项目全部投资税后内部收益率37.47%, 全部 投资回收期4.07年（含建设期1.00 年）,盈亏平衡点32.93%,项目具有经济可行性。
（六）投资光纤无源器件项目（该项目固定资产投资4616.40万元）
1、项目建设规模和产品方案
根据市场分析预测结果,以及企业的技术条件、资金力量、 可选购设备的生产 加工能力等因素,确定项目的建设规模为年产各类光纤无源器件68万套：
序号 指标名称 单位 指标值
1 建设规模 万件/年 68.00
2 产品方案
2.1 A：连接器 套/年 400000
2.2 B：耦合器 台/年 250000
2.3 C：滤波器 台/年 20000
2.4 D：衰减器 台/年 10000
2、项目建设内容
引进生产设备59台套、引进分析仪器25台套；添置国产设备及仪器61台套。利 用现有厂房、仓库以及其他公用辅助设施,改造建设年产各类光纤无源器件68 万件 的生产车间。
3、产品质量标准、技术水平、工艺流程和所需设备
（1）光纤连接器
项目产品执行的相关标准如下：
YD/T717-1994FC型单模光纤光缆活动连接器技术条件；
YD/T826-1996FC/PC型单模光纤光缆活动连接器技术条件；
YD/T895-1997SC/PC型单模光纤光缆活动连接器技术条件；
YD/T896-1997FC/APC型单模光纤光缆活动连接器技术条件；
YD/T987-1998ST/PC型单模光纤光缆活动连接器技术条件。
（2）光纤耦合器
产品执行如下标准：
YD/T893-1997 光纤耦合器技术条件；
YD/T964-1998 1310nm/1550nm波分复用器技术条件和测试方法。
（3）滤波器
产品类型 普通型 高隔离度型 超高隔离度型
中心波长（nm） 1310或1550
通带或截止带（nm） 1290-1330或1530-1570
最大介入损耗（dB） 0.35 0.75 1.0
最小波长隔离度（dB） 15 30 45
±10nm带宽典型隔离度（dB） 19 38 57
偏振稳定性（dB） 0.1 0.2 0.3
（4）衰减器
质量指标如表：
器件类型 标准型 波长平坦型
工作波长（nm） 单窗口：1310或1550,双窗口：1310或1550
带宽（nm） ±20 ±40
衰减值（dB） 1,2,3,5,10或指定
衰减精度（典型值）（dB） 0.5
回波损耗（dB） 50
连接器类型 FC,SC,ST可指定或不用
（5）工艺流程
根据项目的产品方案,项目主要以生产连接器、耦合/分路器等为主, 其他产品 产量较少,因此工艺方案围绕连接器、耦合/分路器产品设置, 其他产品暂不安排完 整的生产流水线,仅在需要时临时改组生产线进行生产。
4、主要原材料
项目所需的原辅材料主要是单模或多模光纤或其单芯光缆、陶瓷套管、热塑管、 石英槽、外壳,以及其他各种零部件和少量化工材料等,其消耗量因产品种类和规格 不同而不同,所有材料均可从国内市场采购供应。
5、投资计划安排
项目建设期中,新增固定资产投资4616.40万元在当年全部投入使用；项目需铺 底流动资金317万元,流动资金的使用根据产品生产计划安排逐年投入。其中固定资 产投资如表：
固定资产投资构成表
费 用 构 成 投资额（万元） 比例（%） 其中用汇（万美元）
1. 设备购置费 3898.81 84.46 418.50
2. 安装工程费 122.47 2.65
3. 建筑工程费
4. 其它费用 560.32 12.14
5. 预备费 34.80 0.75
☆ 合 计 4616.40 100.00 418.50
6、投资项目产出及产品销售方向
本项目投资达纲后可实现年产连接器400000套,耦合器250000台,滤波器 20000 台、衰减器10000台。公司拥有一大批光缆客户,并已形成了自己的销售网络。这些 客户直接从事通讯业,在需要光缆的同时,也需要大量的光纤通信器件, 因此可利用 现有销售渠道快速将项目产品推向市场。
7、财务预测
序号 指标名称 单位 数量 备注
一、 正常年销售收入 万元 12150.00 正常年
二、 利润总额 万元 2379.74 正常年
三、 净利润 万元 1594.42 正常年
四、 主要技术经济指标
1全部投资财务
内部收益率
所得税后 % 23.78
所得税前 % 32.07
2全部投资回收期 含建设期1年
所得税后（静态） 年 5.02 含建设期1年
所得税前（静态） 年 4.24 含建设期1年
3盈亏平衡点 % 44.06 正常年
项目建成后可形成年销售收入12150.00万元,年净利润1594.42万元。经济评价 结果表明项目全部投资税后内部收益率23.78%,全部投资回收期5.02年（含建设期1. 00年）,盈亏平衡点44.06%,项目具有经济可行性。
四、投资项目可能存在的环保问题及采取的措施
本次投资项目产生的少量废光纤、废铜丝可集中回收外售；废水主要是打扫车 间的清洁废水以及生产车间定期排放的冷却循环水,无有害物质,不对环境造成污染； 生产不设锅炉,无烟气排放,生产中要加工的原料无有害气体；噪声不超过80分贝。
五、投资项目的选址及布置
本公司主要生产厂区大门紧靠318国道北面,厂区设有南北向主干道, 各车间分 别设在东西两侧。本次实施新项目,厂区布局基本不作调整。在厂区MDF 车间北面 ,公司有一片空地,拟建设二层14400平方米生产用房 ,第一层实施室内软光缆项目, 第二层实施ADSL项目。在科技楼南面有单层3000平方米生产用房, 目前堆放零星物 资,公司拟利用该厂房实施物理发泡同轴电缆项目。在科技楼北面有一片空地,拟提 供实施特种光纤生产车间。另外,本公司现有二层光缆车间面积12000平方米, 一层 已安排光缆车间,二层可以空出用于实施光纤有源器件和无源器件项目,该两项目分 别需3000平方米,同时安排部分面积用于原料和产品的储存。
六、募股资金运用对主要财务状况及经营成果的影响。
（一）本次预计扣除发行费用募集资金净额约22,825 万元人民币 , 按照公司 2001年12月31日净资产6.85亿元计算,公司本次配股实施后,净资产增长约33%。
（二）在本次配股投资项目实施后,具体到每个项目的效益指标,可能与实际效 益有较大差异。根据不同项目的具体情况, 公司募集资金拟投资项目均可以利用现 有技术条件和部分设施缩短投资时间,项目初步估算效益产生时间为1-2年, 投资回 收期约4-5年,项目总体投资净利润率较好。项目实施后, 将进一步提高本公司的核 心能力和市场竞争力。
（三）本次股份发行实际配售股份总额2,250万股,流通股将由7,500万股增至9, 750万股,流通股占总股本比例将增加到35.83%,股权结构更趋优化。
七、投资项目的实施方案
以上产品项目的实施主要由公司自行组织实施, 并通过技术公司加强组织研发 实施,包括相应人员聘用与培训等。同时,公司产品销售主要由各地区销售中心的配 合下并在公司相关管理职能部门监督下,进行市场推广,并积极参与国家各重点工程 和干线的投标工作与具体实施工作。销售策略主要包括：1、召开用户座谈会；2、 做好产品的跟踪服务,充分发挥驻各,通过广告、电视作宣传等。
第十四节 前次募集资金运用
一、 本公司募集资金内部管理制度
（一） 目标和原则
本公司对各部门进行明确职责分工, 以保证公司募集资金严格按照对外承诺的 募集资金用途开支,提高资金使用效率,达到预期使用效果。
（二） 职责分工
1、本公司董事会
根据本公司发展方向和长期规划, 审议确定募集资金使用方向及统一募集资金 调度,对本公司内部募集资金的实际使用情况进行审议,确保募集资金使用符合原董 事会决议。
2、总经理办公会
对募集资金的开支严格按照董事会授权统一调度,设置项目负责人,对募集资金 具体使用项目实行项目负责人负责制,编制项目预算计划,项目完工进度, 通过总经 理办公会讨论后上报本公司董事会, 募集资金使用项目因环境和需求的变更发生变 动时,应及时上报董事会。
3、本公司董事会秘书
及时、准确、完整地对外披露募集资金的实际使用情况以及相关变更事宜。
4、本公司计划财务部
对募集资金的开支严格按照董事会授权统一调度, 设置专人对投出的募集资金 使用是否遵循原披露项目要求进行全程监控。及时与董事会秘书室保持密切联系, 并通过秘书室上报董事会。
二、前次募集资金的数额和资金到位时间
公司于1999年11月,向原股东配售了20,110,462股（A股）股票。配股价格为每 股8.00元,共募集股款16,088.3696万元,其中货币资金9,000万元,扣除发行费用294. 2917万元,实际募集资金净额8,705.7083万元。本次配股公司实际收到的资金 , 于 1999年12月16日由大华会计师事务所有限公司验资并出具华业字（99）第1192号验 资报告。
三 、前次募集资金的实际使用情况
前次募集资金的实际使用情况,按实际投资项目分列如下：
1、实施局域网数据电缆技术改造项目：截止 2001年实际投资固定资产投资4 ,079万元,其中：1999年投资3万元,2000年投资1,901万元,2001年投资2,175万元。 该项目已完工。该项目2000年实现销售毛利514万元。2001年实现销售毛利1,782万 元。该项目共产生效益2,296万元。
2、实施电力线路通信光缆技术改造项目：截止2001年实际投资固定资产投资3, 364万元,其中：1999年投资2,797万元,2000年投资378万元,2001年投资189 万元。 因该部分设备与原光缆生产项目中的设备可通用,未重复投资。该项目已完工。 该 项目2000年实现销售毛利690万元。2001年实现销售毛利1,751万元。该项目共产生 效益2,441万元。
3、尚有约1,263万元的募集资金补充公司流动资金。
4、注册会计师对前次募集资金运用出具的专项报告结论：
＂我们认为,贵公司董事会说明,有关信息披露文件中关于公司前次募集资金使 用情况的披露与实际使用情况完全相符。＂
第十五节 股利分配政策
一、股利分配政策
（一）本公司实行同股同利的股利政策,按股东持有的股份进行分配。 在每个 会计年度结束后的六个月内, 由公司董事会根据该会计年度的经营业绩和未来的生 产经营计划提出股利分配方案后,经股东大会批准后执行。
（二）根据本公司章程的规定,本公司的税后利润具体分配顺序和比例如下：
1、 弥补亏损；
2、 提取法定公积金10%；
3、 提取法定公益金5%；
4、 提取任意盈余公积金；
5、 支付股东股利
公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的, 可以不再提取。 任意盈余公积金的提取比例由股东大会决定。
（三）公司股利分配采取现金或股票的形式；公司股东大会对利润分配方案作 出决议后, 公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事 项。公司派发股利时,以公告形式通知股东。 公司在向个人股东分配股利时由公司 按照国家法律法规代扣、代缴个人所得税。本公司的股利分配政策在本次配股前后 无变化。
二、本公司上市以来历年分红派息情况
本公司于1997年7月29日上市,上市以来历次分红派息情况如下：
1、公司1998年分配方案：
以1997年末总股本135,000,000股为基数,向全体股东按每10股派发现金红利1 .00元（含税）。该方案于1998年12月8日实施,其中股权登记日为为1998年12月8日, 除权除息日为1998年12月9日。
2、公司1999年分配方案：
以1998末总股本135,000,000股为基数,向全体股东按每10股送3 股并以资本公 积金每10股转增4股,分红前公司总股本为135,000,000股,分红后总股本 222, 950 ,000股。该方案于1999年9月15日实施,股权登记日为9月15日,除权及送转股可上市 交易日为9月16日。
3、公司2000年分配方案
2001年4月23日公司2000年度股东大会通过了2000年分红方案,以2000末总股本 249,610,462股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.0元（含税）。 该方案于 2001年6月7日实施,股权登记日为6月7日,除权除息日为6月8日。
4、公司2001年分配方案
2002年3月22第三届董事会第七次会议通过了2001年分红方案,以2001末总股本 249,610,462股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税）。
第十六节 其他重要事项
一、信息披露制度及为投资者服务的计划
本公司已按《证券法》、中国证监会、上海证券交易所关于信息披露的有关要 求,制订了较为严格的信息披露制度；公司股票如果能够成功发行并上市,将严格按 照信息披露制度对外进行信息披露。
为向投资者提供更好的服务,本公司已制订了如下计划：
（一）公司设立专门的机构、人员、电话,负责投资者的接待工作,解答投资者 提出的问题,加强与投资者的交流；
（二）建立完善的资料保管制度,收集并妥善保管投资者有权获得的资料,保证 投资者能够按照有关法律法规的规定,及时获得需要的信息；
（三）加强对相关人员的培训工作,从人员上保证服务工作的质量；
（四）建立自己的网站（根据实际情况披露）刊载有关本公司及本行业国内外 的信息,向广大投资者全面介绍公司基本面情况和本行业、本公司的最近发展动态, 协助投资者如实、全面地了解本公司的投资价值。
负责信息披露、为投资者服务的部门为公司证券部,负责人：彭美娥,电话号码： 0512-3272395。本公司网址：www.chinayongding.com
二、公司重大债权、债务关系
（一）、本公司将要履行、正在履行的重大借款合同包括：公司与中国农业银 行吴江市支行签订的最高额抵押合同〖（08107）农银高抵字（2000）第4020-4032 号〗,最高借款额为5,363万元人民币； 短期借款合同（08107）农银借字（2001） 第0071号--第0077号,合计借款5,000万元； 短期借款合同（ 08107 ）农银借字（ 2001）第0042号,第0066号,第0083号,合计借款1,130万元。
（二）、公司正在履行的重大销售合同包括：公司与中国普天信息产业集团公 司2001年1月22日签订的《京-汉-广光缆线路工程＂北京-汉口＂段光缆供货合同》 （合同号：2001CN01PTIC0202）,合同总价人民币18,550万元。
三、重大诉讼与仲裁
本公司目前不存在对财务状况、经营成果、声誉、业务活动和未来前景等可能 产生较大影响的诉讼或仲裁事项。
持有本公司20%以上股份的股东、本公司董事、监事、 高级管理人员和核心技 术人员不存在重大诉讼或仲裁事项。
本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存在刑事诉讼事项。
四、发行人与集团公司汇总纳税及其整改情况
发行人1999年7月前,所得税的交纳通过控股股东永鼎集团有限公司, 江苏省证 券期货监督管理办公室对此于1999年6月出具了＂整改通知书＂〖苏证管办（1999） 129号〗,发行人于1999年7月1日起, 根据吴江市人民政府＂关于江苏永鼎股份有限 公司所得税缴纳问题的通知＂〖吴政发（1999）123号〗,依法独立向税务部门缴纳 所得税。
第十七节 董事及有关中介机构声明
一、本公司全体董事声明：
本公司全体董事承诺本公司配股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司董事会成员签字：
顾云奎 刘博 熊广进 莫林弟 程锋海
王志刚 李大来 赵玖亮 郭强 李喜来
张立仁 朱其珍 俞振权
江苏永鼎股份有限公司
2002年4月10日
二、主承销商声明：
本公司已对配股说明书进行了核查,确认不存在虚假记载、 误导性陈述或重大 遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
项目负责人：杨武斌
主承销商：国泰君安证券股份有限公司
法定代表人（或授权代表）：何伟
2002年4月10日
三、发行人律师声明：
本所及经办律师保证由本所同意发行人在配股说明书中引用的法律意见书和律 师工作报告的内容已经本所审阅, 确认配股说明书不致因上述内容出现虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏引致的法律风险,并对其真实性、 准确性和完整性承担相应 的法律责任。
经办律师：朱伟
经办律师：李国兴
单位负责人：朱伟
发行人律师事务所：江苏苏州华龙律师事务所（现江苏苏州竹辉律师事务所）
2002年4月10日
四、审计机构声明：
本所及经办会计师保证由本所同意发行人在配股说明书中引用的财务报告已经 本所审计,确认配股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、 误导性陈述及重大遗 漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
经办注册会计师：汪阳
经办注册会计师：吕秋萍
单位负责人：汤云为
审计机构：大华会计师事务所有限公司
2002年4月10 日
五、验资机构声明：
本机构保证由本机构同意发行人在配股说明书中引用的验资报告及有关数据已 经本机构审阅,确认配股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、 误导性陈述或重 大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
经办会计师：汪阳
经办会计师：吕秋萍
单位负责人：汤云为
验资机构：大华会计师事务所有限公司
2002年4月10日
第十八节 附录和备查文件
投资者可查阅与本次配股有关的所有正式法律文件,具体如下
一、本配股说明书的附录文件
（一）为本次配股编制的审计报告及财务报告原件
（二）发行人律师对本次配股的法律意见书及其他有关法律意见
（三）注册会计师关于前次募集资金使用情况的专项报告
（四）注册会计师关于发行人内部控制制度的评价报告
二、备查文件：
公司章程正本
中国证监会核准本次配股的文件
承销协议
发行人历次验资报告
发行人营业执照
历次股利分配决议及记录
关于本次配股事宜的股东大会决议
查阅地点：江苏永鼎股份有限公司
地址：江苏吴江市芦墟镇
电话：0512-3272395
网址：www.chinayongding.com
联系人：彭美娥
国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市延平路135号
电话：021-62580818
联系人：杨武斌
附图一
工艺流程
┌──────┐ ┌──────┐ ┌──────┐ ┌──┐
│卧式零件排列├→│卧式零件插入├→│立式零件插入├→│贴片├→
└──────┘ └──────┘ └──────┘ └──┘
┌───────┐ ┌────┐ ┌────┐
─→│点胶或锡膏涂布├→│手插流程├→│ICT测试 ├→
└───────┘ └────┘ └────┘
┌──────┐ ┌───┐ ┌───┐ ┌──┐
─→│装外光、机架├→│成品装├→│QA检验├→│出货│
└──────┘ └───┘ └───┘ └──┘
附图二
工艺流程
┌─────┐ ┌──┐ ┌────┐ ┌────┐ ┌──┐
│Φ3.0铜线 ├→│拉线├→│ 挤内层 ├→│ 挤物理 ├───→│编织│
└─────┘ └──┘ │聚乙烯薄│ │发泡绝缘│↑ ┌→└─┬┘
└────┘ └────┘│ │ │
┌──────────────────┘ │ ↓
┌────┐ │ ┌───┐ ┌──┐ │ ┌───┐
│中间检验├─┘ │铝镁线├→│并丝├──┘ │挤护套│
└────┘ └───┘ └──┘ └─┬─┘
↓
┌──┐ ┌────┐
│入库│ ←──│成品检验│
└──┘ └────┘
工艺技术及设备
A、单芯软光缆
尼龙12 芳纶加强件
│ │
│ │
│ │
↓ ↓
┌────┐ ┌──┐ ┌──┐ ┌──────┐
光纤──→│紧套被覆├→│检测├→│护套├→│单芯软光缆缆│
└────┘ └──┘ └──┘ └──────┘
B、双芯软光缆
┌─────┐
│单芯软光缆├─┐
└─────┘ │ ┌───┐ ┌──┐ ┌─────┐
├→│总护套├→│检测├→│双芯软光缆│
┌─────┐ │ └───┘ └──┘ └─────┘
│双芯软光缆├─┘
└─────┘
C、多芯软光缆
光纤
│
│
↓
┌───┐
│紧套被├─┐
└───┘ │ ┌──┐ ┌──┐ ┌──┐ ┌──┐ ┌─────┐
├→│检测├→│成缆├→│检测├→│护套├→│多芯软光缆│
┌───┐ │ └──┘ └──┘ └──┘ └──┘ └─────┘
│紧套被├─┘
└───┘
↑
│
│
光纤
D、扁平形带状软光缆
油墨 并带树酯 芳纶等
│ │ │
│ │ │
↓ ↓ ↓ ┌───┐
┌──┐ ┌──┐ ┌──┐ ┌──┐ ┌──┐ │扁平带│
光纤→│着色├→│检测├→│并带├→│检测├→│护套├→│状软光│
└──┘ └──┘ └──┘ └──┘ └──┘ │缆 │
└───┘
附图三
工艺流程
┌───┐
│预制棒│
└─┬─┘
↓
┌────┐
│熔炼拉丝│
└─┬──┘
↓
┌────┐
│光纤冷却│
└─┬──┘
↓
┌────┐
│涂覆固化│
└─┬──┘
↓
┌─────┐
│长光纤检测│
└──┬──┘
↓
┌─────┐
┌───→│筛选、分切│←──┐
│ └──┬──┘ │
│ ↓ │
│ ┌────────┐ │
│ │光纤几何参数测试│ │
│ └─┬──┬───┘ │
└────┘ ↓ │
┌────┐ │
│最终测试├────┘
└──┬─┘
↓
┌────┐
│包装入库│
└────┘
附图四
工艺流程
┌─────┐ ┌────┐ ┌────┐ ┌─────┐ ┌────┐
│原材料检验├→│部件制备├→│中间检验├→│部件预优化├→│中间检验│
└─────┘ └────┘ └────┘ └─────┘ └────┘
┌──┐ ┌────┐ ┌────┐ ┌────┐ ┌─────┐
─→│组装├→│中间检验├→│整机调整├→│中间检验├→│可靠性试验│
└──┘ └────┘ └────┘ └────┘ └─────┘
┌────┐ ┌──┐ ┌──┐ ┌──┐
─→│出厂检验├→│包装├→│仓储├→│发货│
└────┘ └──┘ └──┘ └──┘
HYA电缆工艺流程图
┌─────┐ ┌─────┐
│ 中间检验 │ │ 中间检验 │
└─────┘ └─────┘
┌─┐ ┌─┐ ↑┌─┐ ┌─┐ ↑┌─┐ ┌─┐ ┌─┐
│拉│ │对│ ││单│ │总│ ││纵│ │成│ │入│
│丝├┬─┤ ├─┴┤位├┬─┤成├─┴┤包├┬─┤品├──┤ │
│绝││ │绞│ │成││ │缆│ │护││ │检│ │库│
│缘││ │ │ │缆││ │ │ │套││ │验│ │ │
└─┘│ └─┘ └─┘│ └─┘ └─┘│ └─┘ └─┘
↓ ↓ ↓
┌─────┐ ┌─────┐ ┌─────┐
│ 中间检验 │ │ 中间检验 │ │ 中间检验 │
└─────┘ └─────┘ └─────┘
光缆生产工艺流程图
┌───────┐
│ 光 纤 │
└───┬───┘ ┌──┐
│←─────────┤进厂│
↓ │检验│
┌───────┐ └──┘
│ 着 色 │
└┬─────┬┘ ┌─┐
│←────┼───────┤ │
↓ │ │中│
┌──┐ │←──────┤间│
│并带│ │ │检│
└┬─┘ │ │验│
│←────┼───────┤ │
↓ ↓ └─┘
┌───┐┌─────┐
│大套塑││小 套 塑│
├──┬┘├─┬──┬┘ ┌─┐
│ │ │ │ │←─────┤中│
│ │ │ │←─┼──────┤间│
│ │ │←┼──┼──────┤检│
│ │←┼─┼──┼──────┤验│
│←─┼─┼─┼──┼──────┤ │
│ ↓ │ ↓ ↓ └─┘
│┌──┐│┌──┐┌──┐
││成缆│││装铠││成缆│
│└─┬┘│└┬─┘├─┬┘ ┌─┐
│ │ │ │ │ │←───┤中│
│ │ │ │ │←┼────┤间│
│ │ │ │←─┼─┼────┤检│
│ │←┼─┼──┼─┼────┤验│
│ │ │ │ │ ↓ └─┘
│ │ │ │ │┌───┐
│ │ │ │ ││内护套│
│ │ │ │ │├─┬─┘ ┌─┐
│ │ │ │ ││ │←──┤中│
│ │ │ │ ││ │ │间│
│ │ │ │ ││←┼───┤检│
│ │ │ │ ││ │ │验│
│ │ │ │ ││ ↓ └─┘
│ │ │ │ ││┌──┐
│ │ │ │ │││装铠│
│ │ │ │ ││└┬─┘ ┌─┐
│ │ │ │ ││ │ │中│
│ │ │ │ ││ │←──┤间│
↓ ↓ ↓ ↓ ↓↓ ↓ │检│
┌──────────────┐ │验│
│ 外 护 套 │ └─┘
└──────┬───────┘ ┌─┐
│ │成│
│←─────────┤品│
↓ │检│
┌───────┐ │验│
│ 成 品 │ └─┘
└───────┘
填充电缆生产工艺流程
┌─────┐ ┌─────┐ ┌─────┐
│ 中间检验 │ │ 中间检验 │ │ 中间检验 │
└─────┘ └─────┘ └─────┘
┌─┐ ┌─┐ ↑┌─┐ ┌─┐ ↑┌─┐ ┌─┐↑ ┌─┐ ┌─┐
│拉│ │对│ ││单│ │总│ ││纵│ │铠││ │成│ │入│
│丝├┬─┤ ├─┴┤位├┬─┤成├─┴┤包├┬─┤装├┴─┤品├─┤ │
│绝││ │绞│ │成││ │缆│ │护││ │护│ │检│ │库│
│缘││ │ │ │缆││ │填│ │套││ │套│ │验│ │ │
└─┘│ └─┘ └─┘│ │充│ └─┘│ └─┘ └─┘ └─┘
↓ ↓ └─┘ ↓
┌─────┐ ┌─────┐ ┌─────┐
│ 中间检验 │ │ 中间检验 │ │ 中间检验 │
└─────┘ └─────┘ └─────┘
公司组织结构图和内部管理图
┌────┐
│股东大会│
└──┬─┘ ┌───┐
├──────────┤监事会│
┌─┴─┐ └───┘
┌───────┤董事会├───────┐
│ └─┬─┘ │
┌───┴───┐ ┌─┴─┐ ┌──┴────┐
│战略顾问委员会│ │总经理│ │法律顾问委员会│
└───────┘ └─┬─┘ └───────┘
┌──────┐ │
│总经理办公室├─────┤
└──────┘ │
┌──┬──┬──┬──┬──┼──┬──┬──┬──┐
┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┐ │ ┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┐
│生││物││市││技││质│ │ │人││财││证││金│
│产││资││场││术││量│ │ │力││务││券││融│
│部││供││部││部││管│ │ │资││部││部││投│
│ ││应││ ││ ││理│ │ │源││ ││ ││资│
│ ││部││ ││ ││部│ │ │部││ ││ ││部│
└─┘└─┘└─┘└─┘└─┘ │ └─┘└─┘└─┘└─┘
┌───┬─┼─┬───┐
┌┴┐ ┌┴┐│┌┴┐ ┌┴┐
│一│ │二│││三│ │四│
│分│ │分│││分│ │分│
│厂│ │厂│││厂│ │厂│
└─┘ └─┘│└─┘ └─┘
┌───┬─┴─┬───┐
┌┴┐ ┌┴┐ ┌┴┐ ┌┴┐
│上│ │上│ │上│ │永│
│海│ │海│ │海│ │鼎│
│永│ │东│ │永│ │光│
│鼎│ │昌│ │鼎│ │通│
│通│ │投│ │51│ │电│
│讯│ │资│ │％│ │子│
│器│ │发│ │ │ │技│
│材│ │展│ │ │ │术│
│发│ │有│ │ │ │有│
│展│ │限│ │ │ │限│
│有│ │公│ │ │ │公│
│限│ │司│ │ │ │司│
│公│ │50│ │ │ │90│
│司│ │％│ │ │ │％│
│65│ │ │ │ │ │ │
│％│ │ │ │ │ │ │
└─┘ └─┘ └─┘ └─┘
人 统
员 计
培 服 技 管 合
训 务 术 理 同
管 管 应 评 评
理 理 用 审 审
↑ ↑ ↑ ↑ ↑
│ │ │ │ │
│ │ │ │ │
┌┴─┴─┴─┴─┴┐
内部质量审核←──┤ ├──→分承包商评定
│ 控 │
质量记录控制←──┤ ├──→采购控制
│ 制 │
搬运、贮运←──┤ ├──→顾客提供产品控制
│ 网 │
纠正和预防措施控制←──┤ ├──→产品标识的可追溯性控制
│ │
不合格品控制←──┤ ├──→过程控制
└┬─┬─┬─┬─┬┘
│ │ │ │ │
│ │ │ │ │
↓ ↓ ↓ ↓ ↓
检 质 检 检 过
验 量 验 验 程
和 文 、 和 控
试 件 测 试 制
验 控 量 验
状 制 和 控
态 试 制
控 验
制 设
备
控
制
附表一
长期股权投资（权益法）：
被投资公司名称 与母公司关系 投资期限 占被投资公司注 初始投资额
(1) (2)* (3) 册资本的比例(4) (5)
上海东昌投资公司 合营公司 1999.9-2019.9 50% 77,000,000.00
小计 77,000,000.00
损益调整额
被投资公司名称 累计追加投资额 本期增减额 分得现金红利额 累计增减额
(1) (6) (7) (8) (9)
上海东昌投资公司 2,653,214.26 3,945,293.30
小计 2,653,214.26 3,945,293.30
投资准备被投资公司
被投资公司名称 本期增加额 累计增加额 期末余额
(1) (10) (11) (12)=(5)+(6)+(9)+(11)
上海东昌投资公司 80,945,293.30
小计 80,945,293.30
附表二
长期股权投资（权益法）：
被投资公司名称 与母公司关系 投资期限 占被投资公司注
(1) (2)* (3) 册资本的比例(4)
①上海永鼎通讯光缆有限公司 子公司 1998.11-2019.3 51%
②上海东昌投资有限公司 合营公司 1999.9-2019.9 50%
③上海永鼎通信器材发展有限公司 子公司 2001.5-2011.5 65%
④上海永鼎光电子技术有限公司 子公司 2001.5-2021.5 90%
小计
被投资公司名称 初始投资额 累计追加投资额
(1) (5) (6)
①上海永鼎通讯光缆有限公司 2,143,848.80
②上海东昌投资有限公司 77,000,000.00
③上海永鼎通信器材发展有限公司 13,000,000.00
④上海永鼎光电子技术有限公司 27,000,000.00
小计 119,143,848.80
损益调整额
被投资公司名称 本期增减额 分得现金红利额 累计增减额
(1) (7) (8) (9)
①上海永鼎通讯光缆有限公司 3,882,254.99 1,738,406.19
②上海东昌投资有限公司 2,653,214.26 3,945,293.30
③上海永鼎通信器材发展有限公司 1,776,959.61 1,776,959.61
④上海永鼎光电子技术有限公司
小计 8,312,428.86 7,460,659.10
投资准备被投资公司
被投资公司名称 本期增加额 累计增加额 期末余额
(1) (10) (11) (12)=(5)+(6)+(9)+(11)
①上海永鼎通讯光缆有限公司 3,882,254.99
②上海东昌投资有限公司 80,945,293.30
③上海永鼎通信器材发展有限公司 14,776,959.61
④上海永鼎光电子技术有限公司 27,000,000.00
小计 126,604,507.90
公司最近三个会计年度合并资产负债表
单位：元
日期 2001-12-31 2000-12-31 1999-12-31
项目
流动资产:
货币资金 78,003,267.91 22,594,331.88 22,171,258.83
短期投资
减：短期投资跌价准备
短期投资净额
应收票据
应收股利 4,590,000.00
应收利息
应收帐款 282,576,822.12 274,347,885.64 250,915,994.56
其他应收款 43,021,711.41 17,906,217.84 13,180,955.28
预付账款 825,784.78 1,994,047.10 556,783.80
存货 578,477,144.29 327,192,055.14 253,632,177.93
待摊费用 62,606.87 156,520.86
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 982,904,730.51 644,097,144.47 545,203,691.26
长期投资:
长期股权投资 80,212,432.78 77,391.271.54 75,931,245.52
长期债权投资
长期投资合计 80,212,432.78 77,391,271.54 75,931,245.52
其中：合并价差
（贷差以“—”号
表示合并报表填列） -1,161,633.32 -1,329,580.30 -1,497,527.28
其中：股权投资差额
（货差以“—”号表
示合并报表填列） -1,161,633.32 -1,329,580.30 -1,497,527.28
固定资产:
固定资产原价 407,996,075.52 361,993,892.62 354,514,739.46
减：累计折旧 142,287,041.98 119,500,452.85 93,366,758.00
固定资产净值 265,709,033.54 242,493,439.77 261,147,981.46
减：固定资产减值准备 31,789,040.83
固定资产净额 233,919,992.71 242,493,439.77 261,147,981.46
工程物资
在建工程 14,146,933.23 17,035,318.03 953,795.00
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计 248,066,925.94 259,528,757.80 262,101,776.46
无形资产及其他资产:
无形资产 4,891,121.20 8,543,394.37 5,281,896.88
开办费
长期待摊费用 3,406,718.82 3,945,994.30 3,445,596.40
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 8,297,840.02 12,489,388.67 8,727,493.28
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,319,481,929.25 993,506,562.48 891,964,206.52
流动负债:
短期借款 197,700,000.00 74,900,000.00 55,200,000.00
应付票据 29,500,000.00 23,840,000.00 17,000,000.00
应付帐款 106,159,089.98 66,368,178.43 116,474,404.63
预收帐款 101,667,286.60 54,936,524.46 11,546,538.21
应付工资 6,235,955.90 450,000.00 550,000.00
应付福利费 819,577.06 1,312,951.80 1,903,428.23
应付股利 39,244,231.90 26,003,708.80 1,754,565.13
应交税金 27,348,566.15 26,358,755.29 10,433,893.18
其他应交款 1,787,144.43 824,114.02 40,439.16
其他应付款 105,534,905.13 44,278,955.81 39,052,738.83
预提费用 2,727,108.00 60,000.00
预计负债
一年内到期的长期负债 400,000.00
其他流动负债
流动负债合计 619,123,865.15 319,273,188.61 254,016,007.37
长期负债:
长期借款
应付债券
长期应付款
其他长期负债 6,117,599.63 9,613,370.85
长期负债合计 6,117,599.63 9,613,370.85
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 619,123,865.15 325,390,788.24 263,629,378.22
少数股东权益
（合并报表填列） 14,686,834.10
所有者权益
(或股东权益)：
股本 249,610,462.00 249,610,462.00 249,610,462.00
资本公积 311,275,158.67 306,075,198.98 306,075,198.98
盈余公积 75,684,895.41 60,861,608.92 37,491,191.85
其中：法定公益金 18,272,033.64 15,666,960.87 12,497,063.95
减：未确认的投资损失 1,736,118.26 4,552,575.69
未分配利润（未弥补
亏损以“-”号表示） 49,100,713.92 53,304,622.60 39,710,551.16
外币报表折算差额
（合并报表填列）
股东权益合计 685,671,230.00 668,115,774.24 628,334,828.30
负债及股东权益合计 1,319,481,929.25 993,506,562.48 891,964,206.52
公司最近三个会计年度合并利润表
单位：元
期间 2001年度 2000年度 1999年度
目项
一、主营业务收入 1,268,639,017.25 716,094,725.02 508,620,142.36
减：主营业务成本 998,270,785.35 570,397,607.64 379,853,192.20
主营业务税金及附加 2,571,318.00 1,822,499.66 1,338,043.97
二、主营业务利润
（亏损以“-”号填列） 267,796,913.90 143,874,617.72 127,428,906.19
加：其他业务利润
（亏损以“-”号填列） 5,621,938.70 1,108,460.17 2,852,411.63
营业费用 85,041,505.15 42,854,010.17 23,392,183.55
管理费用 75,603,521.57 22,764,772.71 26,375,468.07
财务费用 13,704,647.32 6,061,396.98 6,869,214.40
三、营业利润
（亏损以“-”号填列） 99,069,178.56 73,302,898.03 73,644,451.80
加：投资收益
（损失以“-”号填列） 2,949,711.48 1,477,994.62 4,757,946.97
补贴收入
营业外收入 548,366.77 3,600,227.72 3,716,131.43
减：营业外支出 7,307,583.66 2,682,441.61 194,418.30
四、利润总额（亏损
总额以“-”号填列） 95,259,673.15 75,698,678.76 81,924,111.90
减：所得税 12,418,176.09 10,956,686.62 11,420,052.61
减：少数股东损益
（合并报表填列，
亏损以“-”号填列） 4,686,834.10
加：未确认的投资损失
（合并报表填列） -1,736,118.26 -2,816,457.43 -827,424.47
五、净利润（净亏
损以“-”号填列） 76,418,544.70 61,925,534.71 69,676,634.82
加：年初未分配利润（未
弥补亏损以“-”号填列） 32,900,001.71 39,710,551.16 20,929,461.06
六、可供分配的利润
（亏损以“-”号填列） 109,318,546.41 101,636,085.87 90,606,095.88
减：提取法定盈余公积 8,045,905.30 6,339,793.85 6,930,363.15
提取法定公益金 4,022,952.65 3,169,896.92 3,465,181.57
职工奖福基金
七、可供股东分配的利润
（亏损以“-”号填列） 97,249,688.46 92,126,395.10 80,210,551.16
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积 10,707,405.24 13,860,726.30
应付普通股股利 37,441,569.30 24,961,046.20 40,500,000.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润
（未弥补亏损以
“-”号填列） 49,100,713.92 53,304,622.60 39,710,551.16
附注：非常项目：
1.出售、处置部门
或被投资单位
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加
(或减少)利润总额
4.会计估计变更增加
(或减少)利润总额
5.其他
公司最近三个会计年度合并现金流量表
单位：元
期间 2001年度 2000年度
项目
一、经营活动产生的现金流量净额:
销售商品、提供劳务收到的现金 1,651,807,858.44 893,282,497.40
收到的租金 340,000.00
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 985,116.07 517,781.86
经营活动现金流入小计 1,652,792,974.51 894,140,279.26
购买商品、接受劳务支付的现金 1,442,208,745.91 806,325,972.12
支付给职工以及为职工支付的现金 24,938,470.82 28,610,050.99
支付的各项税费 36,482,901.88
支付的增值税款 8,180,260.51
支付的所得税款 9,520,052.01
支付的除增值税、所得税以外的其他税费
支付的其他与经营活动有关的现金 144,500,310.94 33,729,507.31
经营活动现金流出小计 1,648,130,429.55 886,365,842.94
经营活动产生的现金流量净额 4,662,544.96 7,774,436.32
二、投资活动产生的现金流量净额:
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金 128,550.24
分得股利或利润所收到的现金 4,607,968.60
处置固定资产、无形资产和其
他长期投资而收回的现金净额 2,627,325.52 200,800.00
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,755,875.76 4,808,768.60
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产所支付的现金 47,288,843.55 24,676,049.45
权益性投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 47,288,843.55 24,676,049.45
投资活动产生的现金流量净额 -44,532,967.79 -19,867,280.85
三、筹资活动产生的现金流量净额：
吸收权益性投资所收到的现金 10,000,000.00
其中：子公司吸收少数股
东权益性投资收到的现金 10,000,000.00
借款所收到的现金 166,700,000.00 165,400,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 176,700,000.00 165,400,000.00
偿还债务所支付的现金 43,500,000.00 145,700,000.00
分配股利或利润所支付的现金 37,920,641.14 711,902.53
其中：子公司支付少数股东的股利
偿付利息所支付的现金 6,472,163.66
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
其中：子公司依法减
资支付给少数股东的现金
支付的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 81,420,641.14 152,884,066.19
筹资活动产生的现金流量净额 95,279,358.86 12,515,933.81
四、汇率变动对现金的影响项 -16.23
五、现金及现金等价物净增加额 55,408,936.03 423,073.05
1.不涉及现金收支的投资和筹资活动:
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行投资
以存货偿还债务
融租租赁固定资产
2.将净利润调节为经营活动的现金流量:
净利润(亏损以“-”填列) 76,418,544.70 61,925,534.71
加:少数股东损益(亏损以“-”填列) 4,686,834.10
减:未确认的投资损失 -1,736,118.26 2,816,457.43
加:计提的资产简直准备
(计提的坏帐准备或转销的坏帐) 24,869,483.46 8,895,448.76
固定资产折旧 27,030,810.52 26,383,105.68
无形资产、长期待摊费用摊销 928,031.70 -3,089,072.23
待摊费用的减少（减：增加） 62,606.87 -93,913.99
预提费用的增加（减：减少） 2,040,458.00 -60,000.00
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产的损失（减：收益） -125,445.35 74,920.00
固定资产盘亏、报废损失 2,875,807.53
财务费用 14,406,244.94 6,472,163.66
投资损失(减收益) -2,949,711.48 -1,477,994.62
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -263,619,086.35 -73,559,877.21
经营性应收项目的减少（减：增加） 30,324,018.93 16,593,887.50
经营性应付项目的增加（减：减少） 85,977,829.13 -31,473,308.51
欲提费用的增加（减：减少）
其他
经营活动产生的现金流量净额 4,662,544.96 7,774,436.32
3.现金及现金等价物净增加情况:
现金的期末余额 78,003,267.91 22,594,331.88
减:现金的期初余额 22,594,331.88 22,171,258.83
现金等价物的期末余额 -
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 55,408,936.03 423,073.05
期间 1999年度
项目
一、经营活动产生的现金流量净额:
销售商品、提供劳务收到的现金 648,175,592.39
收到的租金
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 9,367,749.52
经营活动现金流入小计 657,543,341.91
购买商品、接受劳务支付的现金 572,979,008.33
支付给职工以及为职工支付的现金 12,538,465.71
支付的各项税费
支付的增值税款 8,762,967.77
支付的所得税款 10,500,000.60
支付的除增值税、所得税以外的其他税费 1,837,759.96
支付的其他与经营活动有关的现金 30,789,006.62
经营活动现金流出小计 637,407,208.99
经营活动产生的现金流量净额 20,136,132.92
二、投资活动产生的现金流量净额:
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金
分得股利或利润所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
他长期投资而收回的现金净额 34,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 34,000.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产所支付的现金 24,196,477.94
权益性投资所支付的现金 77,000,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金 2,000,000.00
投资活动现金流出小计 103,196,477.94
投资活动产生的现金流量净额 -103,162,477.94
三、筹资活动产生的现金流量净额：
吸收权益性投资所收到的现金 88,057,277.40
其中：子公司吸收少数股
东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金 157,400,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 245,457,277.40
偿还债务所支付的现金 148,590,000.00
分配股利或利润所支付的现金 2,664,768.76
其中：子公司支付少数股东的股利
偿付利息所支付的现金 7,084,005.32
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
其中：子公司依法减
资支付给少数股东的现金
支付的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 158,338,774.08
筹资活动产生的现金流量净额 87,118,503.32
四、汇率变动对现金的影响项 4.69
五、现金及现金等价物净增加额 4,092,162.99
1.不涉及现金收支的投资和筹资活动:
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行投资
以存货偿还债务
融租租赁固定资产
2.将净利润调节为经营活动的现金流量:
净利润(亏损以“-”填列) 69,676,634.82
加:少数股东损益(亏损以“-”填列)
减:未确认的投资损失 -827,424.47
加:计提的资产简直准备
(计提的坏帐准备或转销的坏帐) 3,639,508.21
固定资产折旧 18,349,947.92
无形资产、长期待摊费用摊销 -3,049,697.16
待摊费用的减少（减：增加） -137,821.78
预提费用的增加（减：减少）
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产的损失（减：收益） -33,447.83
固定资产盘亏、报废损失
财务费用 7,244,005.32
投资损失(减收益) -4,590,000.00
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -61,466,811.91
经营性应收项目的减少（减：增加） -23,909,693.15
经营性应付项目的增加（减：减少） 13,613,144.09
欲提费用的增加（减：减少） -27,060.08
其他
经营活动产生的现金流量净额 20,136,132.92
3.现金及现金等价物净增加情况:
现金的期末余额 20,171,258.83
减:现金的期初余额 16,079,095.84
现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 4,092,162.99
