中国证监会乌鲁木齐证券监管特派员办事处：

    2000年7月10日至14 日中国证监会乌鲁木齐证券监管特派员办事处对我公司进 行了巡检。根据你办下发的乌证监〖2000〗36号限期整改通知书，我公司对自身存 在的问题进行了自查，已经按照限期整改通知书的要求进行了整改。现将整改报告 的完成情况补充汇报如下：

    一、规范运作存在的问题：

    1、针对巡检中发现的股东大会无原始记录， 公司以会议纪要代替会议记录不 合规范等问题，公司已专门召开会议对股东大会原始记录和股东到会签名事项进行 了强调要求，由董事会秘书和证券事务代表在每次股东大会和董事会召开前，对股 东到会签名和董事只能授权本公司董事出席会议并表决签字等事项进行重点落实， 在《限期整改通知书》下发之后，我公司再未出现上述类似问题。

    2、就集团公司总经理兼任股份公司董事长事项， 公司已由集团公司董事会上 报新疆生产建设兵团常委组织部建议予以解决。兵团党委组织部于2001年12月14日 已向证监会乌鲁木齐特派办出具了《关于新天国际经贸股份有限公司与新天国际经 济技术合作（集团）有限公司“三分开”问题的函》，承诺由于目前兵团国有资产 授权经营工作正在实施之中，新天国际经贸股份有限公司与新天国际经济技术合作 （集团）有限公司高管人员兼职问题将于2002年上半年将该问题妥善处理。

    二、财务方面存在的问题：

    1.97、98、99年因集团公司向本公司员工提供住房等原因，本公司分别给集团 公司借款及垫付福利费等818万元、1128.5万元、2226.7万元， 但以高于同期银行 利率的水平收取了资金占用费，并督促集团公司及时予以归还。2000年末该笔资金 现已全部归还完毕。

    2、关于两次募集资金的发行费中，缺少股票承销费823.5万元的原始凭证，且 配股费用未进行专项审计等问题，公司已取得了上市及配股股票承销费及上网服务 费原始凭据，并已聘请新疆华西会计师事务所（有限公司）对配股发行费用进行了 专项审核（附专项审核报告）。

    3、公司已按财政部财会字〖1999〗35 号文完善了《资产计提减值准备的内部 控制制度》，增加了长期投资计提减值准备的相关条款。

    4、在99年报中，公司未按财政部财会工字〖1999〗2号文的要求，将发生亏损 的新天文化发展公司和新天家私有限公司纳入合并报表范围。经研究，公司决定撤 销以上两公司。目前新天家私有限公司的清算工作已进行完毕，新天文化发展公司 的清算工作也正在进行之中。因此今后将不再存在以上两公司的报表合并问题。

    特此报告