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证券代码：600076 证券简称：*ST华光　项目：公司公告

潍坊北大青鸟华光科技股份有限公司配股说明书
2001-12-06 打印

    主承销商:国泰君安证券股份有限公司

    副主承销商:广州证券有限责任公司 长江证券有限责任公司

    

    

发行人董事声明

    本公司董事会已批准本配股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法 律责任。

    证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表 明其对本发行人所发行股票的价值或投资者收益作出实质性判断或保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。

    根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

    

    

特别风险提示

    本公司特别提醒投资者注意＂风险因素＂中的下列投资风险：

    1、山东潍坊和信会计师事务所有限公司对本发行人1999 年度的财务报告出具 了有解释性说明段的无保留意见审计报告，请投资者注意阅读该审计意见全文及相 关财务报表附注。注册会计师已对该事项出具补充意见，发行人董事会、监事会已 对相关事项已作详细说明，也请投资者注意阅读。

    2、公司原来以计算机应用和通信两大类产品为主营业务， 本次募集资金投入 新业务锂离子二次电池项目以及广电网系统产品的研发生产。这些业务在管理、技 术和市场方面存在经验不足的问题和其他不确定性因素，属于新业务风险。

    股票简称：青鸟华光 股票代码：600076

    配股说明书公告时间：二00一年十二月六日

    主承销商 国泰君安证券股份有限公司

    副主承销商 副主承销商

    广州证券有限责任公司 长江证券有限责任公司

    发行人中文名称：潍坊北大青鸟华光科技股份有限公司

    发行人英文名称：WEIFANG BEIDA JADE BIRD HUAGUANG TECHNOLOGY CO.，LTD

    发行人注册地址：山东省潍坊市奎文区东风东街272号

    股票简称：青鸟华光 股票代码：600076

    发行股票类型：人民币普通股 预计发行量：28,800,000股

    单位：人民币元

    单位  面值        发行价格区间           募集资金预计

    每股   1.00     配股股权登记日前二十个     10.5-13.5

                        交易日均价的70-90%

    合计  28,800,000      --       302,400,000-388,800,000

    注：具体＂发行价格＂见2001年 12月14日公司刊登的《配股发行价格公告》， 即公司与主承销商在＂配股股权登记日（2001年12月13日）前二十个交易日均价的 70-90%＂区间协商确定的最终发行价格。上述＂募集资金预计＂以截止2001年12月 4日公司股票价格之二十日均价作为计算依据，仅供参考！最终的＂发行费用、 募 集资金数额＂以确定的发行价格为准据实计算。

    发行方式： 上网定价发行

    发行对象： 在本次股权登记日收盘后登记在册的公司全体股东

    发行价格公告日： 2001年12月14日

    发行日期： 2001年12月17日----2001年12月28日

    申请上市证券交易所： 上海证券交易所

    主承销商：国泰君安证券股份有限公司

    副主承销商：广州证券有限责任公司 长江证券有限责任公司

    分销商：

    三峡证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、贵 州证券公司、佛山证券有限责任公司、北京证券有限责任公司、天津证券有限责任 公司、深圳经济特区证券公司

    发行人律师事务所： 山东琴岛律师事务所

    发行人会计师事务所： 岳华会计师事务所有限责任公司

    主承销商律师事务所： 康德律师事务所

    配股说明书签署日期：2001年7月20日

    

    

释义

    本配股说明书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定意义：

    发行人、本公司、股份公                                              

    司、公司：               指：潍坊北大青鸟华光科技股份有限公司       

    董事会：                 指：本公司股东大会选举产生的本公司董事会   

    公司股东大会：           指：本公司股东大会                         

    青鸟天桥：               指：北京天桥北大青鸟科技股份有限公司       

    北大青鸟：               指：北京北大青鸟有限责任公司               

    原控股股东               指：潍坊华光集团有限责任公司               

    本次发行：               指：发行人2001年增资配股                   

    《公司法》：             指：《中华人民共和国公司法》               

    《证券法》：             指：《中华人民共和国证券法》               

    股票：                   指：本公司即将发行的每股面值人民币1元的    

                                 普通股股票                             

    证监会：                 指：中国证券监督管理委员会                 

    主承销商：               指：国泰君安证券股份有限公司               

    元：                     指：人民币元                               

    数字视频演播系统：       指：能够把现有的各种视频节目源转换为容易存 

                                 储和传输的数字视频信号,并能够实现巨大  

                                 数量数字视频节目的存储管理,完成多路数  

                                 字视频信号复合数字播出的广播电视演播   

                                 系统                                   

    数字机顶盒：             指：凡是与电视机连接的网络终端设备都可称为 

                                 机顶盒,是广播电视媒介实现数字化后接收  

                                 端的重要设备,它的功能是将数字信号还原  

                                 成电视机可接收的信号,一般置于电视机上  

    MPEG-2标准：             指：针对标准数字电视和高清晰度电视在各种应 

                                 用下的压缩方案和系统层的详细规定       

    VOIP电话网关：           指：是IP电话的一个设备,其功能是：实现IP电话

                                 业务,提供高质量的IP语音传输,完成普通电 

                                 话和网络终端设备间的呼叫建立,控制信息  

                                 交换,音频数据双向转换传输,呼叫终结等   

                                 过程                                   

    PSTN：                   指：公共交换电话网                         

    编码器：                 指：按照国际信息压缩标准,将音频、视频信号进

                                 行压缩编码,转变为数字信号的设备系统    

    解码器：                 指：解码设备系统,是编码的逆过程,将压缩编码 

                                 的数字信号还原为音频、视频信号         

    复用器：                 指：将编码器传送过来的信号码流进行整理形成 

                                 按照协议可以传输的传输码流,以便在有限  

                                 的通道内传送更多的信息                 

    LCD：                    指：液晶显示                               

    CCIR601数字演播室标准：  指：1980年,国际无线电咨询委员会CCIR提出了  

                                 电视信号模数转换标准的建议,即称为数字  

                                 演播室标准的CCIR601                    

    RIP：                    指：光栅图像处理器                         

    CCD：                    指：扫描头图像模拟信号数字化技术及消隐处理 

                                 技术                                   

    数码一体机：             指：接收计算机或通过网络传送的数字信号直接 

                                 制版印刷,也可以复印制版印刷,是完成从数 

                                 字到印刷的全自动印刷机

    

    

致投资者

    对本配股说明书有任何疑问，请咨询本次发行主承销商及发行人。投资者应根 据本配股说明书所载资料作出投资决定。本公司并未授权任何人士向任何投资者提 供与本配股说明书所载不同的资料。任何未经本公司及主承销商授权刊载的资料或 声明均不应成为投资者依赖的资料。本配股说明书的摘要同时刊登于《中国证券报》 、《上海证券报》和《证券时报》

    

    

第一章 概览

    本概览仅为配股说明书全文的扼要提示。投资者作出投资决策前，应该认真阅 读配股说明书全文。

    一、发行人基本情况

    公司是1993年经山东省体改委鲁体改生字（1992）第112号文批准， 由潍坊华 光集团有限责任公司（原潍坊华光电子信息产业集团公司）作为独家发起人，采用 定向募集方式设立的股份有限公司。公司成立时总股本为9,026万股， 其中国有法 人股4,026万股，社会法人股4,000万股，内部职工股1,000万股；1997年5月经中国 证券监督管理委员会＂证监发字〖1997〗137号＂及＂证监发字〖1997〗138号＂文 批准，公司采用＂全额预缴款、比例配售、余款即退＂的发行方式，以发行价每股 5.6元向社会公众公开发行人民币普通股5,000万股，总股本增至14,026万股，本次 发行扣除发行费用后实际募集资金26,700万元，并于1997年5月13日全部到位。 该 次募集资金到位情况业经山东潍坊会计师事务所于1997年5月13 日以鲁潍会师内验 字（97）第45号验证。公司于1997年5月26日在上海证券交易所挂牌交易。

    1998年8月26日，经本公司1998年第一次临时股东大会审议批准， 向全体股东 每10股送6股，总股本增至22,441.6万股。2000年6月15日，北京天桥北大青鸟科技 股份有限公司、北京北大青鸟有限责任公司共同受让潍坊华光集团有限责任公司持 有的本公司国有法人股6,441.6万股，分别成为公司第一、第二大股东。

    公司现有总股本22,441.6万股，其中社会法人股东法人股12,841.6万股，占总 股本比例为57.23%；社会公众股为9,600万股，占总股本比例为42.77%。

    公司目前从事的主营业务为：通信类、计算机应用类、广电网类及锂离子电池 等产品的开发、生产和销售；公司通信类产品主要包括数字程控交换系统、光纤传 输系统；计算机类产品主要包括电子出版系统、新闻综合处理系统、电子印花分色 系统等；广电网类产品主要包括：数字电视传输系统、宽带互联网交换系统、IP电 话交换系统和IP电话网关设备等；锂离子电池产品包括手机、寻呼机、笔记本电脑 等便携式电子用品所需高能量、重复使用的锂离子二次电池。

    二、公司最近三年的主要财务数据

    以下数据经岳华会计师事务所有限责任公司、山东潍坊和信会计师事务所有限 公司审计验证。

                                                        单位：人民币元

    项目    年份                    2001年6月30日         2000年   

    总资产                       1,489,471,921.27  1,029,671,146.26

    总负债                         809,173,762.21    377,562,978.45

    股东权益                       660,211,149.25    631,276,583.38

    主营业务收入                   168,236,396.03    244,099,339.43

    主营业务利润                   102,555,699.79    167,747,538.12

    利润总额                        42,489,663.97     71,298,776.38

    税后利润                        36,451,939.73     59,536,431.59

    加权平均净资产收益率（%）                5.52              9.58

    每股收益                                 0.16              0.27

    每股净资产                               3.07              2.81



    项目    年份                    1999年          1998年

    总资产                       744,463,910.59    746,586,482.06

    总负债                       159,258,798.80    190,028,942.00

    股东权益                     585,205,111.79    556,557,540.06

    主营业务收入                 190,161,526.15    342,475,887.47

    主营业务利润                 120,498,758.66    142,052,801.40

    利润总额                      44,140,286.71     77,026,121.95

    税后利润                      37,564,243.70     65,517,203.66

    加权平均净资产收益率（%）              6.11             12.05

    每股收益                               0.17              0.29

    每股净资产                             2.57              2.44

    三、本次发行情况

    公司股票上市证券交易所：  上海证券交易所

    主承销商：                国泰君安证券股份有限公司

    发行人律师：              山东琴岛律师事务所

    发行人会计师：            岳华会计师事务所有限责任公司

    股票种类：                人民币普通股（简称A股）

    股票面值：                1.00元/股

    发行价格：                配股股权登记日前二十个交易日均

                              价的70-90%

    配售比例：                10：3

    发行数量：                2,880万股

    募股资金总额预计：        302,400,000-388,800,000（实际总

                              额以最终发行价格确定）

    发行对象：                在本次股权登记日收盘后登记在册

                              的公司全体股东

    承销方式：                余股包销

    四、本次募集资金的运用

    本次股票发行成功，扣除各种发行费用后，预计募集资金为29,045-37,495 万 元（实际募集资金数额以确定的最终发行价格计算），将投资于以下五个项目：

    （1 ）锂离子二次电池技术改造项目：文件批复工程项目建设投资总额为 39 ,300万元，该项目已完成投资10,000万元，公司利用本次募集资金继续对该项目投 资29,300万元。

    （2）引进数字机顶盒关键技术和设备技术改造项目：总投资为7,767万元。

    （3 ）引进关键技术和设备建立数字音视频演播系统生产基地技术改造项目： 总投资为7,810万元。

    （4）引进关键技术和设备生产VoIP电话网关技术改造项目：总投资为7,084万 元。

    （5）数码一体机技术改造项目：总投资2,980万元。

    以上五个项目总投资为54,941万元，本公司拟以募集资金进行投资。项目资金 差额由企业自筹解决。

    以上项目详见＂募集资金的运用＂。

    

    

第二章 本次发行概况

    一、 本次发行的法律依据

    （一） 编写配股说明书依据的法规：《公司法》、《证券法》、 《股票发行 与交易管理暂行条例》、《关于做好上市公司新股发行工作的通知》、《上市公司 新股发行管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号- 上 市公司发行新股招股说明书》等国家有关法律法规。

    （二） 发行人内部批准本次发行程序：配股方案经潍坊北大青鸟华光科技股 份有限公司1、2000年8月7日第三届董事会第八次会议及2000年9月12日2000年第三 次临时股东大会决议通过；2、公司2001年4月21日第三届董事会第十三次会议审议 通过《关于对公司配股资格进行自查的议案》；3、公司2001年9月7 日第三届董事 会第十六次会议及2001年10月31日第一次临时股东大会通过了《关于延长公司2000 年配股预案的有效期限的议案》；4、公司2001年9月27日第三届董事会第十七次会 议及2001年10月31日第二次临时股东大会通过了《关于修改公司2000年配股价格的 议案》；

    （三） 核准本次发行的部门：中国证券监督管理委员会证监发行字〖2001 〗 90号文核准

    二、 本次发行的有关当事人

    （一）发行人：潍坊北大青鸟华光科技股份有限公司

    法定住所：潍坊市奎文区东风东街272号

    法定代表人：许振东

    电话：（0536）8222888-8265

    传真：（0536）8235397

    联系人：任松国 刘世祯

    （二）主承销商：国泰君安证券股份有限公司

    法定住所：上海市浦东新区商城路618号

    法定代表人：金建栋

    电话：（010）82001365

    传真：（010）82001523

    联系人：罗爱梅

    （三）副主承销商：广州证券有限责任公司

    法定住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

    法定代表人：吴张

    联系电话：（010）66125204

    联系人：王国忠

    （四）副主承销商：长江证券有限责任公司

    法定住所：武汉市江汉区新华下路特8号

    法定代表人：明云成

    联系电话：（010）88380516

    联系人：何丽芬

    （五）分销商：三峡证券有限责任公司

    法定住所：湖北省宜昌市夷陵大道85号

    法定代表人：邓贵安

    联系电话：（027）85712072

    联系人：徐浩

    （六）分销商：华安证券有限责任公司

    法定住所：合肥市长江中路357号

    法定代表人：汪永平

    联系电话：（0551）2845059

    联系人：贾皖宏

    （七）分销商：西部证券股份有限公司

    法定住所：西安市东新街232号陕西信托大厦

    法定代表人：刘春茂

    联系电话：（010）62034365

    联系人：平奋

    （八）分销商：贵州证券公司

    法定住所：贵阳市中山东路139号

    法定代表人：宋建生

    联系电话：（0851）5811052

    联系人：王松

    （九）分销商：佛山证券有限责任公司

    法定住所：广东省佛山市季华五路17号西侧

    法定代表人：刘学民

    联系电话：（010）85285007

    联系人：陈少羽

    （十）分销商：北京证券有限责任公司

    法定住所：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场B座718室

    法定代表人：卢克群

    联系电话：（010）68587832

    联系人：吕晓峰

    （十一）分销商：天津证券有限责任公司

    法定住所：天津市河西区友谊路6号国投大厦615房间

    法定代表人：葛子平

    联系电话：（022）28138562

    联系人：李琰

    （十二）分销商：深圳经济特区证券公司

    法定住所：深圳市福田区滨河路证券大厦21层

    法定代表人：王一楠

    联系电话：（0755）3372112

    联系人：贾茹

    （十三）发行人法律顾问：山东琴岛律师事务所

    地址：青岛东海路37号金都花园金海大厦16层

    法定代表人：杨伟程

    电话：（0532）5810888-4167

    传真：（0532）5830803

    经办律师：姜省路、史志军

    （十四）财务审计机构：岳华会计师事务所有限责任公司

    地址：北京市朝阳区安定路39号长新大厦五层

    法定代表人：李延成

    电话：（010）84584405

    传真：（010）84584428

    经办会计师：潘帅、王丰

    （十五）主承销商法律顾问：康德律师事务所

    地址：北京市朝阳区外馆斜街甲1号泰丽明苑511

    法定代表人：常海浪

    电话：（010）85285340

    传真：（010）85285342

    经办律师：刘新兵

    （十六）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

    负责人：王迪斌

    地址：上海市浦建路727号

    电话：（021）58708888

    传真：（021）58754185

    （十七）收款银行：中国银行潍坊分行

    地址：山东省潍坊市奎文区胜利大街387号

    电话：（0536）8236061

    传真：（0536）8239740

    （十八）上市证券交易所：上海证券交易所

    地址：上海市浦建路727号

    法定代表人：朱从玖

    电话：（021）68808888

    传真：（021）68811782

    三、本次发行的基本情况

    （一）股票种类：人民币普通股（A股）。

    （二）每股面值：人民币1.00元。

    （三）发行股数：发行2,880万股。

    （四）配售比例：10：3

    （五）每股发行价：配股股权登记日前二十个交易日均价的70-90%

    （六）发行方式：上网定价发行

    （七）发行对象：在本次股权登记日收盘后登记在册的公司全体股东

    （八）预计募集资金总额（含发行费用）：30,240-38,880万元

    （九）股权登记日：2001年12月13日

    （十）配股价格公告日：2001年12月14日（全天停牌）

    （十一）除权基准日：2001年12月17日

    （十二）新股上市时间：2002年元月21日之前

    四、本次发行的承销事项

    （一） 承销方式：余股包销

    （二） 承销期的起止时间：2001年12月17日至2001年12月28日

    （三） 承销机构名称及其承销量：国泰君安证券股份有限公司1230万股； 广 州证券有限责任公司500万股；长江证券有限责任公司500万股；三峡证券有限责任 公司200万股；华安证券有限责任公司100万股；西部证券股份有限公司100 万股； 贵州证券公司50万股；佛山证券有限责任公司50万股；北京证券有限责任公司50万 股；天津证券有限责任公司50万股；深圳经济特区证券公司50万股。

    （四）发行费用预概算：（单位：万元）

    发行费用总额 1,195-1,385

    其中：

    ● 承销费用：                  665-855

                        （最终数额以确定的发行价格据实测算）

    ● 审计费用万元：                100

    ● 验资费用：                     10

    ● 律师费用万元：                 10

    ● 发行手续费用万元：            150

    ● 其他费用：                    260

    其中：

    ● 广告宣传费：                  100

    ● 文件制作及办公用品：           70

    ● 差旅费：                       50

    ● 其他：                         40

    五、本次发行有关重要日期

    （一）配股说明书公布日：2001年12 月6日（上午停牌）

    （二）配股股权登记日：2001年12月13日

    （三） 配股价格公告日：2001年12月14日（全天停牌）

    （四）配股除权基准日：2001年12月17日

    （五）配售缴款起止日：2001年12月17日至2001年12月28日

    （六）预计上市日期：2002年元月21日之前

    

    

第三章 风险因素与对策

    投资者在评价和购买本公司此次发售的股票时，除本配股说明书提供的其它资 料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。根据重要性原则或可能影响投资决策 程度的大小排序，公司风险如下：

    一、非标准无保留意见审计报告

    山东潍坊和信会计师事务所有限公司对本公司1999年度的财务报告出具了有解 释性说明段的无保留意见审计报告，该报告中涉及两项内容：1、 向湖南长城通信 网络工程建设有限公司转让AXSTAR-2000ATM技术实施许可使用权5000万元；2、 在 建工程中包括预付工程及设备款72770634.57元，BSP-80交换机、SDH光端机等项目 设计开发费及其他费用10509936.87元。

    本公司董事会、监事会已对以上事项进行了说明：＂第一项中与湖南长沙长城 通信网络工程建设有限公司的技术转让合同为正常的技术转让业务，所涉及的5000 万元货款已于2000年上半年由该公司全部支付给本公司；第二项所涉及的在建工程 及设计开发费和其他费用已于2000年12月经基建结算审计后全部转入固定资产，两 项内容不会对公司产生影响。＂

    注册会计师对董事会、监事会上述事项的说明出具了补充意见，认为＂该等事 项对公司的会计报表无异常影响＂。

    （详情见第九章《财务会计信息》）。

    二、新业务风险

    公司原来以计算机应用和通信两大类产品为主营业务，本次募集资金拟投入新 业务领域，即：（1）锂离子二次电池项目；（2）广电网系统产品的研发和生产（ 项目具体情况见第十二章《本次募集资金运用》）。虽然广电网是公司原有通信业 务的扩展，锂离子电池也与公司原有的通信业务存在着密切的联系，但毕竟是公司 的新业务，在管理、技术和市场方面存在经验不足的问题和其他不确定性因素。这 是公司的新业务风险。

    公司新业务所涉及的广电网系统产品和锂离子二次电池均属国家大力支持发展 的行业，正处于快速发展时期，市场前景较为广阔。公司将加强企业管理，提高管 理效益；充分利用北大青鸟和北京大学的背景，积极组织大专院校和社会科研力量 进行科研开发；加强与国外大公司的合作，引进技术和人才以及先进的营销方法， 周密研究，稳健经营，化解新业务风险。

    三、管理风险

    公司于2000年6月发生股权转让， 原控股股东潍坊华光集团有限责任公司出让 其全部股权，青鸟天桥和北大青鸟分别成为公司第一和第二大股东。公司同时更换 了董事长、总经理及部分董事、监事和其他高管人员，本次股权转让公司未发生资 产的购买、出售及置换行为。公司管理团体内部新旧人员的磨合需要一个过程，并 有赖于公司全体员工的配合；两种不同企业文化的整合需要一定的时间。在此期间， 存在两种企业文化难以融合、新的管理团体内部磨合困难、以及管理团体与公司全 体员工磨合受阻，从而影响公司经营的风险。

    公司将通过多种方式加强管理团体内部的沟通，并及时了解公司员工思想动态 和要求，作好人员整合工作，尽量减少因更换控股股东对公司造成的震荡。

    四、技术更新换代的风险

    虽然公司的电子出版系统、通信系统、锂离子二次电池及广电网系统产品等在 技术上尚处于国内领先地位，但新产品在稳定性和可靠性方面还有一个逐步完善的 过程，在推向市场、形成产业化和规模化方面仍需不断努力场营销模式亦在探索完 善之中。特别是信息产业的发展日新月异，产品、技术新陈代谢快，如短期内同行 业出现重大技术突破及升级换代产品，而本公司推出新产品的速度又没能跟上市场 的发展，将使本公司的产品和技术丧失领先地位。

    本公司将加大技术研发力度，发展具有独立知识产权的产品，并选择开发具有 良好继承性和扩展性的新产品；同时，还将本着审慎的原则，认真筛选项目，广泛 与大专院校、科研院所合作，努力把握国内外技术发展的新动向，谨慎投资，稳健 经营，化解技术升级换代的风险。

    五、对主要客户依赖的风险

    公司的电子出版系统、通信系统、广电网系统产品主要销往电信运营、广电、 出版、水电等部门和单位。针对单个客户的业务量相对较大。业务量虽大，客户数 量却不多。由于这些用户一次性投资大，加之近几年这些行业的竞争也越来越激烈， 致使客户的小规模流动往往对公司的经营业绩产生巨大影响。

    对主要客户，公司采取从合同洽谈时就开始全程服务的原则，除提供优良的技 术支持等服务外，坚持定期与不定期回访制度，及时了解、发现和解决问题，与客 户建立长期稳定的合作关系，并不断开发新客户，扩大市场份额。

    六、政策性风险

    本公司的主营业务涉及通信产品、计算机应用类、广电网系统产品。其中通信 产品、计算机应用类属国家重点支持的行业，本公司享有国家对高新技术企业和软 件企业的税收及其他相关优惠政策，这是一项长期政策，但如果这些优惠政策因为 我国加入WTO或其它原因而发生变化，将给本公司的发展带来影响； 广电网业务属 国家控制的行业，国家政策的放宽或收严均会直接影响本公司的业绩。

    公司目前开发、生产的锂离子电池、出版系统软件均经专家认证，其技术水平 和生产工艺均达到国内、国际先进水平。公司将在此基础上充分挖掘企业内部潜力， 做到规模生产，集约经营，降低产品成本，提高产品质量，提高公司抵抗风险的能 力。同时及时跟踪了解国家对广电网行业及其他方面政策的变化，及时调整经营方 向，预防政策风险。

    七、募股资金投向的风险

    本次募集资金投资的项目具有高投入、高收益、高风险的特点。由于在项目实 施过程中，管理水平、人才状况、技术进步、市场环境改变、产业政策调整等因素 对项目的投资成本、投资回收期、投资收益率甚至项目的成败产生决定性影响，项 目最终实际完成的投资效益与估算值可能会产生一定的差距，因此公司对本次募集 资金投资项目的效益未作盈利预测及审核。

    1、锂离子二次电池技术改造项目

    目前，公司通过加大该项目的投资力度，已建成我国第一条年产500 万只生产 能力的现代化方形铝壳锂离子电池生产线并投产，同时完成了极板材料车间、极板 材料实验车间、空压站及制氮车间的建设。公司拟继续加大对该项目的投资力度， 投资29,300万元，加快锂离子电池极板材料的实施进度，并启动锂离子二次电池的 二期工程，进一步提高公司的规模化生产能力。

    锂离子二次电池技术改造项目是公司迄今为止最大的投资项目。该产品市场竞 争激烈，日本产品占有90%以上市场份额， 国内十余家锂离子二次电池芯生产厂家 和320家锂离子二次电池包厂， 形成了少量的锂离子二次电池供货能力和大量的锂 离子二次电池包组装能力，本公司作为该市场的新进入者，与现有进口、国产锂离 子二次电池厂家形成激烈的竞争；本公司是国内仅有的二条电池芯自动生产线之一， 设备投资大，折旧高，生产成本相对较高，如果本公司的产品成本不能有效地控制， 将可能导致竞争力不够；日产锂离子二次电池进入市场较早，其产品与全世界手机 厂家已达成了很好的配套合作关系，广大客户对其技术性能已经认同，本公司生产 的锂电池产品起步不久，部分手机厂家正在对其进行质量认证，在认证期内公司的 产品还不能大批量推向市场，可能存在市场推广度不够的问题；公司生产的锂离子 二次电池目前主要供应国产手机厂家，由于目前国产手机的市场占有率偏低且发展 迟缓，如果公司不能开发新的顾客群体而高度依赖于国产手机厂家配套，将可能存 在市场开拓不足的风险。

    公司引进的锂离子二次电池生产线的生产效率为国内目前最高水平，其主要特 点为产品一致性好，安全性能高，产品目标市场为直接向手机生产厂家配套，相对 于其他的锂离子电池生产商有着技术起点高，规模化生产能力强的特点，公司将充 分发挥这一资源优势，以此作为角逐竞争的筹码；锂离子二次电池的正、负极材料 是生产锂离子二次电池的关键，目前其生产技术主要由国外公司垄断，本公司的正、 负极材料技术拥有6项国家专利，其技术居国际先进水平。 在锂离子二次电池生产 中采用自产的正、负材料，生产成本将比其他生产厂家降低15%， 从而为降价竞争 打下了基础，同时也为WTO的加入同国外竞争打下了基础。 因此本公司将加快锂离 子二次电池正、负极材料生产线的建设，以期在最短的时间内形成生产能力，替代 进口材料，降低锂离子二次电池生产成本；本公司成套引进了当今世界最先进的日 本设备，并且是国内唯一引进日本的生产工艺技术的生产厂商，加上公司拥有材料 技术将为公司产品提供质量保障，公司将努力依托先进设备及技术的支持，以高品 质的产品赢取市场；针对目前公司的客户群相对单一、可能存在市场开拓不足的风 险，公司将加大市场开拓的力度。目前公司的锂离子二次电池除了供应国内厂家， 又积极与合资生产厂家等进行了广泛接触，公司将积极开拓市场，发展战略伙伴， 努力提高市场占有率。

    2、引进关键技术和设备建立数字音视频演播系统生产基地技术改造项目、 引 进关键技术和设备生产VoIP电话网关技术改造项目、引进数字机顶盒关键技术和设 备技术改造项目均属广电网系统产品项目。目前，线性播出系统、非线性播出系统、 图文播出系统、带解码器的机顶盒、带CM和 VoIP 功能的机顶盒、 IP 交换系统、 ADCESS语音网关、CABLE、路由器、宽带SDH传输系统等产品的研制工作已取得重大 进展，将于今年陆续推向市场。公司正在加快进行这三个项目的技术改造，以便早 日形成规模化生产，提高公司广电网产品的市场竞争能力。

    广电网作为我国的基础信息网络之一，正处于高速发展的时期，市场潜力很大。 也正因如此，国内许多企业都在加速发展广电网系统产品，使网络产品的市场竞争 比较激烈。同时，目前我国没有对国外企业开放广电网市场，如果我国加入WTO 后 对国外企业放开广电网市场，公司还将面临与国外企业竞争的压力。

    3、数码一体机技术改造项目。该项目公司已研制出样机，并于2000年6月通过 了国家复印机质量监督检验中心的检测，检测结果达到国外同类产品水平。数码一 体机作为光机电一体化设备，国内市场基本被国外产品占领，待公司产品质量稳定 并批量生产以后，国外公司有公开技术或降价的可能，从而使公司面临国外企业竞 争的压力。

    公司本次募集资金的投资项目符合国家产业政策，受到国家产业政策的重点支 持，产品市场前景良好。为降低投资风险，公司将加强市场调研和投资规划，同时 通过实行项目责任制，提高有关人员的责任心和创造力，确保项目的实施进度和质 量。为保证本次配股项目的技术先进性，公司将广泛利用社会力量，与有关大专院 校、科研院所积极合作，并充分表示公司的合作诚意，利益共享、共同发展，加快 研发具有自主知识产权的技术和产品，尽快形成规模化，提高自身的竞争能力和抗 风险能力。

    八、人力资源的风险

    公司作为高新技术企业，人才对公司的发展至为重要。公司的人力资源风险表 现在以下几个方面：首先，随着公司新业务的开展对高新技术人才的需求将大量增 加，而国际国内企业对人力资源的激烈争夺，将可能引起公司人力资源成本的上升； 其次，公司在过往发展过程中曾出现过技术、营销及少数高级管理人才流失的情况， 因此公司在人才引进、人才稳定以及人才再发展方面可能存在吸引力不足的风险； 最后，由于行业技术的不断更新，公司原有的部分技术人员队伍将逐渐老化，公司 可能面临着技术性人力资源不足的风险。

    公司将从完善用人机制出发，逐步提高待遇，改善环境，稳定人才队伍，并加 强核心技术的统一管理，减少核心技术人员流失给公司带来的风险。同时，加大人 才培养、引进的工作力度，并且以招收硕士以上的高层次人才为主，近期着重引进 信息产业及机电一体化相关人才，注重引进有一定学术造诣的高级人才，使在职员 工队伍在技术水平上有较大提高，培养造就一批高素质人才。

    九、市场风险

    公司的主导产品电子出版系统、通信系统、广电网系统设备、锂离子二次电池 等，主要消费市场为较大型的机构和有一定经济实力的个人，国内宏观经济的走势 及单个客户的经济实力将影响到公司的销售。信息产业目前正处于飞速发展阶段， 同类企业不断增加，竞争日趋激烈。公司目前产品的市场占有率在国内还不处于领 先地位，面临国内外同行企业的竞争压力。

    公司产品所涉及的广电网络市场，目前进入新的技术装备改造更新期，属国家 大力支持行业，现处于快速发展时期，市场较为广阔。公司将以技术先进、质量可 靠、性能价格比高的产品来赢得市场，以现代化营销手段来挖掘潜在的国内用户， 同时积极开拓国际市场。

    十、财务风险

    目前，本公司处于快速发展的时期，资金缺口较大。由于公司投资项目的投资 回收期较长，导致市场的不确定性因素增加。另外，虽然公司的资信程度较高，与 金融机构有良好的业务关系。但随着公司技术改造步伐的加快，如果仅靠银行信贷， 难以满足较大的资金需求，势必影响公司的项目实施进度；截止2000年末，公司的 银行借款累计为18692万元，占总资产的18.4%，该部分负债需要资金来偿还，给公 司形成了一定的负债风险；公司现有对外长期股权投资8619.08万元， 由于被投资 单位的经营业绩不确定，致使公司的投资收益带有不确定性；截止2001年12月31日， 公司应收帐款周转率及存货周转率分别为0.95和0.94, 存货等流动资产周转率慢等 原因都有可能造成资产流动性风险；应收账款回收不及时，以致形成较长时间的呆 账等，将对公司产生一定的财务风险。

    除配股募集资金外，公司还将引进战略合作伙伴，通过合资、合作等方式进行 融资；同时继续保持良好的资信，巩固与原有金融机构的良好合作关系，通过贷款 方式进行融资，保证公司持续发展对资金的需求；加强货款回收力度，减少呆坏账 的形成，保证还款资金的及时到位；加强对外投资的管理，尽量消除不确定因素， 以降低投资收益的风险；加强存货、应收账款的管理，提高其周转率，减少积压， 加快资产的流动循环。

    十一、重要原材料、零配件供应方面的风险

    公司的主要产品属信息产业类，包括电子出版系统等计算机应用系统、通信系 统，以及公司本次拟配股募集资金投向的锂离子二次电池和广电网系统产品，虽然 国产化率比较高，但仍需进口部分元器件 其中主要为集成电路 和原材料。公司产 品的原材料价格约占制造成本的25-50%，生产厂家供货及时与否、产品价格的变动 及质量的好坏，均会引起公司产品质量和价格的变动，从而对经营造成影响。

    为保证进口元器件的稳定供应及合理价格，公司已与主要供应商建立稳定的合 作关系，同时充分利用国际市场竞争，在质量和品种有保证的前提下开辟新的进货 渠道。随着国内相关行业的发展，本公司将尽量采用国内已达到国际同类产品质量 的元器件，以稳定来源和价格。对公司需进口的关键技术和设备，充分利用当今信 息网络的优势，详尽调研，通过竞标的形式，既保证技术水平和设备质量，又降低 成本。

    十二、其他风险

    1、 商标权风险

    公司原主导产品通信类和计算机应用类产品使用的商标为公司原控股股东华光 集团所有，根据1993年9月1日公司与华光集团签定的《注册商标许可使用合同》， 公司使用商标期限至2002年3月9日止。随着公司第一大股东变更所带来的新业务的 扩展，公司将注册起用新商标，《注册商标许可使用合同》期满后，公司将不再使 用华光集团的商标。如果合同期满后，公司新的商标不能完成注册或者市场推广度 不够，可能会对公司形象及产品形象造成一定影响。

    公司原主导产品面对的用户为电信、水利、电力、部队、公安、日报社等大单 位，而非一般的消费群体，而且，因为产品本身的特点，公司与客户之间建立了长 期的业务合作关系，终止现用商标或变更商标，都不会对公司经营造成实质影响。 因此，公司在商标使用方面不存在因终止或变更商标而对公司生产经营产生重大影 响的风险。同时，为了更好实施公司的长远规划，建立公司良好的市场形象，公司 正抓紧办理具有自身特点及自主知识产权的商标注册工作。

    2、加入WTO的风险

    信息产业所处行业是当今国际、国内竞争最为激烈的行业，而中国则是世界上 最大的信息产业潜在市场。我国加入WTO后， 随着关税的降低和国家对信息产业保 护力度的降低，国际大公司的产品将更容易进入我国市场，公司产品将面临国际上 更强有力的竞争。我国加入WTO后， 对本公司将产生正反两方面的影响：一是本公 司原有的电子出版系统等计算机应用产品和通信类产品，其所需进口的元器件和设 备的渠道更广、价格更低，将进一步降低公司产品的成本；二是公司本次配股拟投 向的锂离子二次电池等项目，国内尚无形成规模化生产的企业，产品价格较高，一 旦我们推出，将面临国外公司降价的风险。

    为保证公司的市场竞争力，公司将加快技术产业化和产品更新换代的步伐。对 锂离子二次电池项目等项目，公司在尽快提高工艺水平、形成规模化生产、提高产 品质量和降低成本的同时，将不断跟踪其技术走向，及时更新换代，确保产品技术 的先进性。对公司现有的电子出版系统等计算机应用系统、程控交换机等通信系统 等主导产品，充分利用我国加入WTO的有利条件， 加快技术改造和技术进步力度， 提高技术水平、降低产品成本，并进军国际市场，进一步提高企业的市场竞争力。

    3、外汇风险

    公司产品生产所需部分元器件和设备，以及本次公司配股募集资金拟投向的锂 离子二次电池等五个项目的关键技术和设备需从国外进口，外汇汇率的波动必然导 致公司财务状况的变动，如果汇率波动较大，将会对公司的财务费用产生不确定的 影响。

    加强对外汇市场的分析研究，尽可能及时、全面、准确地把握汇率变动趋势， 加强与有关金融机构的合作，并利用金融机构的专业水平以及广泛的信息渠道，减 少汇率波动给公司带来的外汇风险。

    

    

第四章 发行人基本情况

    一、发行人基本情况

    （一）发行人名称：潍坊北大青鸟华光科技股份有限公司

    英文名称：WEIFANG BEIDA JADE BIRD HUAGUANG TECHNOLOGY CO.，LTD

    英文缩写：JBHG

    （二）股票上市地：上海证券交易所

    股票简称：青鸟华光

    股票代码：600076

    （三）法定代表人：许振东

    （四）注册时间：1993年9月1日

    （五）注册地址及办公地址：山东省潍坊市奎文区东风东街272号

    邮政编码：261041

    电话号码：0536-8222888

    传真号码：0536-8264859

    （六）互联网网址：http//www. hg.com.cn

    （七）电子信箱：info＠hg.com.cn

    二、发行人成立及历次公开发行股票的情况

    公司是1993年经山东省体改委鲁体改生字（1992）第112号文批准， 由潍坊华 光集团有限责任公司（原潍坊华光电子信息产业集团公司）作为独家发起人，采用 定向募集方式设立的股份有限公司。公司成立时总股本为9,026万股， 其中国有法 人股4,026万股，社会法人股4,000万股，内部职工股1,000万股；1997年5月经中国 证券监督管理委员会″证监发字（1997）137号″及″证监发字（1997）138号″文 批准，公司采用″全额预缴款、比例配售、余款即退″的发行方式，以发行价每股 5.6元向社会公众公开发行人民币普通股5,000万股，总股本增至14,026万股，本次 发行扣除发行费用后实际募集资金26,700万元，并于1997年5月13日全部到位。 该 次募集资金到位情况业经山东潍坊会计师事务所于1997年5月13 日以鲁潍会师内验 字（97）第45号验证。公司于1997年5月26日在上海证券交易所挂牌交易。

    1998年8月26日，经本公司1998年第一次临时股东大会审议批准， 向全体股东 每10股送6股，总股本增至22,441.6万股。2000年6月15日，北京天桥北大青鸟科技 股份有限公司、北京北大青鸟有限责任公司共同受让潍坊华光集团有限责任公司持 有的本公司国有法人股6,441.6万股，分别成为公司第一、第二大股东。

    三、发行人组织结构和对其他企业的权益投资情况

    1、组织结构图：(附后)

    2、权益投资情况(见附图)

    组织结构图：

                                ┌────┐

                                │股东大会│

              ┌───┐        └─┬──┘

              │监事会├──────┤

              └───┘        ┌─┴──┐

                                │ 董事会 │

                                └─┬──┘

                                ┌─┴──┐

                                │ 总裁   │

                                └─┬──┘

          ┌────────────┴─┬────────┐

      ┌─┴──┐              ┌───┴───┐    ┌─┴──┐

      │职能部门│              │事业（本）部  │    │分支机构│

      └──┬─┘              └───┬───┘    └─┬──┘

    ┌──┬┴─┬──┐    ┌─┬─┬─┼─┬─┐        │

  ┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┐┌┴┬┴┬┴┬┴┬┴┬┴┐    ┌┴┐

  │公││企││财││行││数│网│照│传│专│电│    │驻│

  │司││业││务││政││字│络│排│输│网│源│    │北│

  │办││管││本││人││广│产│产│产│产│产│    │京│

  │公││理││部││事││播│品│品│品│品│品│    │联│

  │室││本││  ││本││产│事│事│事│事│事│    │络│

  │  ││部││  ││部││品│业│业│业│业│业│    │处│

  │  ││  ││  ││  ││事│本│本│本│部│部│    │  │

  │  ││  ││  ││  ││业│部│部│部│  │  │    │  │

  │  ││  ││  ││  ││本│  │  │  │  │  │    │  │

  │  ││  ││  ││  ││部│  │  │  │  │  │    │  │

  └─┘└─┘└─┘└─┘└─┴─┴─┴─┴─┴─┘    └─┘



    权益投资情况

                        ┌────┐

                        │ 公司   │

                        └─┬──┘

                            │

                ┌─────┴────────┐

        ┌───┴──┐                ┌──┴──┐

        │ 控股单位   │                │  参股单位│

        └───┬──┘                └──┬──┘

      ┌──┬─┴─┬──┐                  │  

    ┌┴┐┌┴┐  ┌┴┐┌┴──┐          ┌┴┐

    │青││青│  │北││华    │          │章│

    │鸟││鸟│  │京││光    │          │丘│

    │华││华│  │华││半    │          │广│

    │光││光│  │光││导    │          │电│

    │电││软│  │电││体    │          │公│

    │池││件│  │子││公    │          │司│

    │公││公│  │公││司    │          │49│

    │司││司│  │司││53.85 │          │％│

    │70││90│  │80││％    │          │  │

    │％││％│  │％││      │          │  │

    └─┘└─┘  └─┘└───┘          └─┘

    四、对发行人具有实际控制权的股东及其他主要股东的情况

    （一）持有发行人5%以上（含5%）的股东情况及前十名股东

    1、持有本公司5%以上 含5% 股份的股东情况（截止到2001年6月30日）

    股  东  名  称                     持股数（万股）    占总股本比例

    北京天桥北大青鸟科技股份有限公司      4,488.32          20%

    北京北大青鸟有限责任公司              1,953.28         8.7%

    上述两股东所持股份没有质押或冻结。

    2、前十名股东所持股数及比例：（截止到2001年6月30日）

    股   东   名   称                    持股数(股)  占总股本(%)

    ①北京天桥北大青鸟科技股份有限公司   44,883,200     20.00

    ②北京北大青鸟有限责任公司           19,532,800      8.70

    ③海南省海口市万志贸易有限公司        7,822,560      3.49

    ④中国信息信托投资公司                4,561,280      2.03

    ⑤金泰基金                            3,919,243      1.75

    ⑥北京环太平洋经贸公司                3,216,000      1.43

    ⑦潍坊广发工贸公司                    2,960,000      1.25

    ⑧潍坊鸢都电子商场                    2,800,000      1.25

    ⑨潍坊协和贸易公司                    2,720,000      1.21

    ⑩山东省计算机系统工程公司            2,688,000      1.20

    本公司第一大股东北京天桥北大青鸟科技股份有限公司与第二大股东北京北大 青鸟有限责任公司存在关联关系，北京北大青鸟有限责任公司为北京天桥北大青鸟 科技股份有限公司的第一大股东，持有该公司20.88%的股份。其他股东之间不存在 关联关系。

    （二）实际控制权股东的基本情况

    1、股东名称：北京天桥北大青鸟科技股份有限公司

    （在上海证券交易所上市的上市公司，股票代码：600657）

    法定代表人：许振东

    注册资本：137,752,179元

    经营范围：技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；销售计算机软硬件、 通信设备（不含无线电发射设备）、电子产品及本公司开发的产品。

    股权构成：公司第一大股东为北京北大青鸟有限责任公司，占20.88%股份；第 二大股东为北京崇远投资经营公司（代表国家持有股份）占12.79%股份。

    成立日期：1984年7月20日

    主要业务：以计算机软件解决方案为主体的系统集成业，主要涉及商业自动化、 金融自动化产品等。

    所持有发行人股票被质押情况：无

    2、股东名称：北京北大青鸟有限责任公司

    法定代表人：杨芙清

    注册资本：14,000万元

    经营范围：技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；销售计算机硬件、电 子产品、机电设备、交电化工、建筑材料、医疗器械、通信设备（不含无线电发射 设备）及本公司开发后的产品

    股权构成：北京市北大青鸟软件系统公司，占46%股份；北京市综合投资公司， 占30%股份；北京大兴工业开发区开发经营总公司，占14%股份；北京中协天地投资 顾问有限公司，占7%股份；上海涌金实业公司，占3%股份。

    成立日期：1994年11月19日

    主要业务：以微电子为基础，计算机软件为核心的信息产品。

    所持有发行人股票被质押情况：无

    五、发行人直接或间接控股企业的主要情况

    1、潍坊青鸟华光电池有限公司：2000年6月 26日正式注册成立，注册资本为1 亿元人民币，其中，本公司以现金、厂房出资8,000万元，占注册资本的80%；北京 有色金属研究总院以中试设备、锂离子二次电池正、负极材料技术与锂离子二次电 池组装技术出资2,000万元，占注册资本的20%。2001年3月30日， 经本公司第三届 董事会第十二次会议审议通过，并征得北京有色金属研究总院的同意，本公司将持 有的占该公司注册资本10%的股份转让给国投电子公司。 股权转让后该公司注册资 本不变，其中，本公司占注册资本的70%，北京有色金属研究总院占注册资本的20%， 国投电子公司占注册资本的10%。该公司经营范围为：研制、开发、 生产和销售电 池、电池原材料、设备及相关产品。2000年完成主营业务收入4万元，实现利润-83. 8万元。公司经岳华会计师事务所有限责任公司审计， 纳入上市公司合并会计报表 范围。

    2、北京华光电子有限公司：该公司注册资本100万元人民币，其中本公司占注 册资本的80%，潍坊华光集团有限责任公司占注册资本的20%。该公司主营通信设备、 电子产品的制造、销售以及电子信息产品及技术的开发、转让、咨询和服务等，是 本公司在北京主要的科研开发和生产、销售基地。2000年完成主营业务收入451 万 元，实现利润-360万元。公司未经审计，按财政部《关于合并报表合并范围请示的 复函》（财会字[1996]2号）的规定，由于该公司资产总额、 利润总额合计数均不 超过合并会计报表的资产总额、利润总额的10%， 因此未纳入上市公司合并会计报 表范围，与前期一致。

    3、潍坊华光半导体器件有限公司：该公司注册资本650万元人民币，其中本公 司以现金出资350万元，占注册资本的53.8%；安丘国营第八○七○厂以设备、厂房 出资300万元，占注册资本的46.2%。 该公司2000年共实现销售收入758万元，实现 税后利润6万元。公司未经审计， 按财政部《关于合并报表合并范围请示的复函》 （财会字[1996]2号）的规定，由于该公司资产总额、 利润总额合计数均不超过合 并会计报表的资产总额、利润总额的10%，因此未纳入上市公司合并会计报表范围， 与前期一致。

    4、潍坊青鸟华光软件有限公司：2000年11月8日正式注册成立，该公司注册资 本为1,000万元人民币，其中本公司出资900万元，占注册资本的90%； 北京北大青 鸟有限责任公司出资100万元，占注册资本的10%。该公司的经营范围为计算机软硬 件的开发销售；软件技术的服务、开发、转让、咨询、服务；光机电一体化设备、 电子产品、通讯设备、办公自动化设备的销售及系统集成。公司经岳华会计师事务 所有限责任公司审计，纳入上市公司合并会计报表范围。

    六、发行人本次发行后公司股本结构的变化情况

    本次配股以2000年12月31日公司总股本22,441.6万股为基数，以每10股配3 股 的比例向全体股东配售，共计可配股份总数6,732.48万股：社会公众股共计可配股 份总数2,880万股；法人股共计可配股份总数3,852.48万股， 其中代表法人股 10 ,292.128万股的股东承诺全部放弃，占法人股股份总数的80.15%，余下部分的配股 权将保留至配股缴款日截止。若社会公众股全额认购、社会法人股东全部放弃认购， 本次实际可配售数量为2,880万股。如本次社会公众股股东如数认购配股、 社会法 人股东全部放弃认购配股，配股实施后股权结构及股份变动情况如下表：

                                                             单位：万股

    股份种类                   本次配股前    本次配股增加     本次配股后

                             股 数   比 例%               股 数    比 例%

    一、尚未流通股份

    社会法人股             12,841.6  57.22%              12,841.6   50.71%

    尚未流通股份合计       12,841.6  57.22%              12,841.6   50.71%

    二、已流通股份

    境内上市的人民币普通股  9,600    42.78%     2,880    12,480     49.29%

    已流通股份合计          9,600    42.78%     2,880    12,480     49.29%

    三、股份总数           22,441.6    100%     2,880    25,321.6     100%

    

    

第五章 发行人业务和技术

    一、公司所处行业国内外基本情况

    公司所处行业为电子信息产业，属国家重点支持和发展的产业。国务院于2000 年6月以国发[2000]18 号文发布了关于《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干 政策》，国家这一为期十年的产业政策，将对公司今后的发展产生重大影响。

    电子信息产业属国家对外资开放的行业，允许国外相关企业参加竞争，就整体 状况而言，国外技术水平高于国内水平，但在某些领域，国内也处于国际领先水平。 在新世纪第一个五年计划中信息产业被赋予历史性重任，在国民经济发展中发挥着 至关重要的作用。电子信息技术发展日新月异，是当今技术市场发展最活跃的行业 之一。市场竞争十分激烈，整个行业国内外厂家都处于激烈的行业竞争之中。从发 展趋势来看，国内外技术发展水平的差距逐渐缩小，加上国家产业政策的支持，从 长远看，国内信息企业在竞争中处于有利地位。

    激烈的市场竞争，促进了信息产业的发展。我国信息产业的发展速度比国民经 济发展速度高两倍，产业规模比20世纪90年代初扩大了8倍，2000年市场规模超过1. 4万亿元，成为我国国民经济最重要的支柱产业。 信息化的发展对电子信息产品的 需求十分巨大。以本公司机顶盒项目为例，我国有线电视用户有8000万户，如果仅 按10%的用户进行配置，其市场容量将达到80亿元。 信息化将推动工业化的发展， 工业化是信息化的社会环境和主要载体，工业和各产业的发展都要依靠、应用信息 和信息技术，从而使信息和信息技术渗透到工业和社会的各个方面，促进信息化的 发展。国家对信息产业发展很重视，在国家计委2000年7月27 日发布的《当前国家 重点鼓励发展的产业、产品和技术目录》中，信息产业就占了64类。（数据来源： 中国邮电报）

    信息产业属于高投入、高风险、高回报的产业。投入比较大，技术研发的投入 至少应占到销售收入的8%以上，但同时投入产出比也较高，这也是本行业发展速度 快的原因。从发展趋势来看，国内企业要有所为就必须高投入，只有这样才能增强 企业实力，在竞争中生存、发展。

    二、影响本行业发展的有利和不利因素

    （一）有利因素

    1、政策支持：国家为推动信息产业的发展，制定了一系列产业鼓励政策， 如 《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》、《当前国家重点鼓励发展的产 业、产品和技术目录》等。信息产业部制定了″十五发展规模目标″，强调要大力 发展信息产业，使之成为国民经济的支柱产业。

    2、本地化优势：目前我国信息产业初具规模，产品的特性、技术水平、 技术 发展替代等同国外产业的差距在逐步缩小，有些已达到或超过国际先进水平，特别 是本地化产品比较适应中国市场，产品的售后服务体系完善，为行业的发展提供了 可靠的保障。

    3、消费者认同：消费趋向已经发生了重大变化， 国外产品垄断整个市场的局 面在相当多的领域已经被打破，由于产品技术水平的提高，产品的特征适合国情， 国产信息化产品逐渐为消费者所认可，显示出火爆的销售势头。

    （二）不利因素

    1、行业竞争激烈：随着加入WTO进程的加快, 跨国公司在通信行业的竞争优势 进一步增强。目前国内通信制造业产品结构趋同, 几乎所有通信企业的主导产品都 是程控交换机,其他产品或者尚停留在开发阶段,或尚未形成生产规模, 这种产品结 构大大降低了企业承受和规避市场风险的能力。广电网的改造同时存在着技术、政 策上的风险。

    2、人才与资金的劣势：进入本行业的主要障碍是人才与资金， 要有掌握此项 技术的专门化高层人才及一批从事本专业的技术队伍，同时要有雄厚的资金支持， 否则，企业将难以得到发展壮大。

    三、发行人面临的竞争状况

    （一）本公司的竞争优势与劣势

    1、优势：公司基础好，有一定的技术力量储备。

    公司作为一家高科技企业，拥有自己独立的技术队伍，具备一定研发能力，并 取得了实际成果。承担过国家″748″工程（即电子出版系统）、″863″项目、″ 火炬″项目、国家经贸委重大技术创新项目等。公司自行研制开发的电子出版系统， 中文处理系统达到了国际水平。2000年12月山东省信息产业厅以鲁信产信2000 116号文认定公司为软件企业，并颁布了″软件企业认定证书″， 已由信息产业部 备案，成为信息产业部公告的首批软件企业。

    随着北大青鸟的入主，北京大学、北大青鸟的人才、技术优势可为公司提供可 持续发展的基础。

    公司目前调整了产业产品结构，制定了以通讯、照排及广电网系统产品等三大 类产品为主业的发展规划。公司计划在保持原有产品的技术优势、进一步拓宽市场 的同时，大力发展广电网系统产品及锂离子二次电池等高科技含量较高、市场前景 广阔的新产品。

    2、劣势：地理上存在局限性，管理水平有待提高。

    从地理上看，公司地处山东半岛腹地，与北京、上海、深圳等大城市及沿海城 市相比，信息相对闭塞，经济文化相对落后，因而吸引、留住人才的大环境较薄弱。

    另一方面，作为高科技上市公司，公司的管理水平还有待于进一步提高，产业 结构的调整尚处于开始阶段。特别是现在公司资金匮乏，制约了公司新产品的推出 速度。

    （二）市场份额变动情况及趋势

    1、 市场份额及其变动：公司原有主导产品为彩色电子出版系统和数字程控交 换机，经过二十多年的发展，已在市场上占有一定的市场份额。

    公司的华光Ⅶ型彩色电子出版系统，满足了国内高档彩色出版物、广告画册、 包装装璜等印刷品的需求, 增强了我国彩色印刷处理及彩色印刷品的国际竞争力。 为适应网络技术的快速发展对新闻时效性、多样性和广泛性提出的更高要求，公司 向客户提供包括智能化大楼综合布线系统、网络设备和新闻工作站在内的报社业务 总体设计，以及报社采编排一体化的新闻综合处理系统，进一步提高了电子出版系 统系列产品的竞争力。

    青鸟华光新闻综合处理系统已通过省级技术鉴定，其功能和性能居国内外同类 软件领先水平，现在已成功推出三个适合不同用户的版本：基于文件和小型数据库 的华光新闻综合处理系统，满足小型新闻出版单位的需求；基于大型关系型数据库 c/s 模式的华光新闻综合处理系统， 满足大、 中型新闻出版单位的需求； 基于 Lotus Notes文档型数据库的华光新闻综合处理系统，满足中、 小型新闻出版单位 的需求。基于Sybase平台的版本，被国家经贸委确定为全国报社新闻采编现代化试 点项目。基于Lotus Notes平台的版本已开发完毕，即将推向市场。

    公司在全国电子出版系统的市场占有率为20%左右，居第二位。

    公司的JSN-1型数字交换机曾供不应求，但1998 年以后国家通信网构架发生重 大变化，取消农话网（C5局）直接升级为市话本地网（C3局），即由县交换升级为 市交换，县局不拥有地区号，从而促使国家通信能力升级。但对本公司而言，由于 用于农话网的机型已不适用于市话网，故而转入专网（如煤炭网、水利网、公安网 等）市场，从而导致本公司的市场份额有所降低。

    2、发展趋势：从另一方面来看，由于目前国内大型交换机市场基本饱和， 且 由于通信部门设备购置投资巨大，现配置的设备短期内不会很快更新，此消彼涨， 专网市场将得到迅速发展，从而为本公司的产品提供了难得的市场机会。

    公司自北大青鸟入主后，拓宽了业务领域，在继续发展电子出版及通信产品的 基础上，向广电网领域发展，今后，借助于北大青鸟在广电网络业务领域的技术、 投资优势，公司在信息产业领域的市场份额会不断扩大，发展趋势向好。

    （三）同行业竞争的情况

    电子出版系统领域原生产厂家很少，随着技术的发展，目前又有新的厂家进入。 数字程控交换机目前国内市场上生产厂家较多，除了国内生产厂家外，还有中外合 资企业及国外知名大企业进入，市场竞争异常激烈。

    数字化和网络化是电子出版系统和通信的共同发展方向，也是电子信息技术发 展的必然趋势。数字化、多媒体等信息技术将促进电视、计算机和通信网络的逐步 融合，促进视频、数据、话音等多种业务的综合发展。公司以计算机应用、广电网 系统产品和通信为主业，三者相结合，与市场发展趋势相吻合。因而，无论将来市 场如何发展，公司将始终在市场上占有一席之地。

    四、发行人业务范围及主营业务

    （一）本公司的经营业务范围

    本公司的经营范围是：电子出版系统、新闻综合处理系统、电子印花分色系统、 办公自动化系统、计算机软硬件、光机电一体化设备、电子产品、通信设备的开发、 生产、销售及技术服务。

    （二）本公司从事的主营业务及构成

    本公司目前从事的主营业务为：通信类、计算机应用类、广电网系统产品及锂 离子电池等产品的开发、生产和销售。

    本公司通信类产品主要包括数字程控交换系统、光纤传输系统；计算机类产品 主要包括电子出版系统、新闻综合处理系统、电子印花分色系统等；广电网类产品 主要包括：数字电视传输系统、宽带互联网交换系统、IP电话交换系统和IP电话网 关设备等；锂离子电池产品包括手机、寻呼机、笔记本电脑等便携式电子用品所需 高能量、重复使用的锂离子二次电池。

    （三）前三年主要产品品种及生产能力

    本公司的主要产品品种、产量及生产能力如下：

    产品名称            2000年  1999年  1998年  年生产能力

    JSN-1（台）              5      178     441       300

    开关电源（台）          14        2      47       200

    六型照排（套）           3       28      26       100

    六型高轻（套）          60       92     137       200

    彩色电子出版系统（套）  41       78     121       300

    BSP-80交换机（台）      13       30                50

    SDH光端机（台）        109       14               300

    CATV（台）                      167      54       200

    （四）主要产品的营销情况

    本公司按产品类别划分，历年销售额如下表：

                                         单位：万元

    品种              2000年    1999年      1998年

    通信产品          15,697      13,153      22,395

    计算机应用产品     8,712       5,863      11,852

    合计              24,409      19,016      34,247

    本公司主要产品销售收入占总收入比例：

                                                          单位：万元

    品种                 2000年度           1999年度         1998年度

                       金额    比重%      金额  比重%     金额    比重%

    JSN-1交换机          319   1.31      3,544  18.64    13,120   38.31

    六型照排              79   0.32        803   4.22      686        2

    六型高轻           2,514   10.3      1,001   5.26     1,382    4.04

    彩色电子出版系统   5,325   21.8      3,110  16.35     7,642   22.31

    BSP-80交换机       1,050    4.3      1,188   6.25

    SDH光端机          3,103   12.7        270   1.42

    CATV                  83   0.34      1,415   7.44     2,686    7.84

    合计              12,473   51.1     11,331   59.6    25,516    74.5

    （五）主要产品（或服务）所需的主要生产设备

    目前本公司主要生产设备有SMT表面贴装生产线、通信测试设备、 电子出版系 统调试设备等关键设备，设备技术水平处于国内外先进水平，还能安全运行3-8年。

    主要设备的重置成本如下表：

    设备名称                  重置成本

    1、SMT表面贴装生产线    1500万元/套

    2、测试设备仪器         8000万元/全部

    3、开发工具软件         2500万元/全部

    （六）主要产品的主要用途

    电子出版系统主要用于新闻出版界的采、编、排综合业务，各类印刷厂编辑排 版印刷，学校及企事业单位的办公自动化。

    通信设备及软件主要用于各种通信领域。

    （七）主要产品的工艺流程或服务的流程图

    硬件产品的工艺流程：

    元器件检验→表面贴装→单板检测→单板调试→整机联调→整机检测→高温考 机→模拟环境检测→包装。

    1）元器件进厂检验：对电子元器件进行生产定点采购， 同时对新采购进厂的 电子元器件进行抽检。

    2）SMT （表面贴装）流水线：电子元器件上表面贴装流水线进行表面贴装焊 接、清洗。

    3）单板检测：经过焊接后的线路板进行分项检测。

    4）单板调试：经过单板检测后进行单板调试。

    5）整机联调：将经过单板调试好的线路板，组装成整机进行调试。

    6）整机检测：将经过整机调试进行检测。

    7）高温考机：将联调好的机器经过高温运行。

    8）模拟环境检测：将调好的机器在模拟环境下进行试验。

    9）包装：将检测通过的成品进行包装。

    软件产品的工艺流程：

    用户需求--总体设计--概要设计--编程--分调--联调--测试--试用--版本发布

    （八）每种主要产品的主要原材料和能源供应及成本构成

    本公司主要产品所用原材料为电子元器件、集成电路、印刷电路板，生产测试 设备主要能源为电力，产品成本构成：原材料约占40%-60%。

    （九）每种主要产品的销售情况和产销率，产品或服务的主要消费群体

    2000年公司实现销售收入24,409万元，其中通信产品15,697万元，计算机应用 产品8712万元，产销率98%。电子出版系统主要用于新闻出版界的采、编、 排综合 业务，各类印刷厂编辑排版印刷，学校及企事业单位的办公自动化。通信设备及软 件主要用于各种通信领域。

    五、主要固定资产及无形资产

    （一）公司近三年主要固定资产情况

                                                         单位：万元

    项目           2000年12月31日         1999年12月31日   

                资产    资产   资产成   资产   资产  资产成

                原值    净值    新率%   原值   净值   新率%

    机器设备   10,356   5,423    52.4   8,383  4,498   53.6

    房屋建筑物 13,923  12,837    92.2   4,339  3,381   77.9

    合计       24,279  18,260    75.2  12,722  7,879   61.9



    项目            1998年12月31日

                  资产  资产  资产成

                  原值  净值  新率%

    机器设备      7,987 5,141   64.4

    房屋建筑物    4,348 3,532   81.2

    合计         12,335 8,673   70.3



    （二）公司近三年主要无形资产的情况

                                                     单位：万元

    项目        2000年12月31日    1999年12月31日    1998年12月31日

    无形资产         6,523           1,717               1,569

    截止2000年末公司无形资产明细情况

                                                  单位：万元

    种    类          原  值  2000年12月31日   剩余摊销年限

    土地使用权         1,819        1,819             33年

                       1,178        1,178             45年

    用电权                24           10              3年

    通信软件             545          517            7.5年

    彩色出版系统软件     294          267              8年

    SMT制造软件          286          229              8年

    印花分色调试软件     451          360              8年

    SDH网管系统软件      286          318              9年

    锂电池中试技术     1,824        1,824            9.5年

    合      计                       6523

    上述无形资产中，锂离子电池中试软件系北京有色金属研究总院作为出资投入 本公司的子公司，其他专有技术均系本公司以委托开发等方式有偿获得，签署相关 了协议，权属清晰。

    （三）土地使用权、商标、及主要经营性房产取得和占有的情况

    公司拥有的土地使用权全部系出让取得，2000年12月6 日本公司与原控股股东 潍坊华光集团有限责任公司签订《土地使用权转让合同》，1、以评估价 18, 193 ,700元受让位于潍坊市东风街272号37130平方米的土地使用权，土地使用证变更登 记手续已履行完毕；2、以评估价11,782,591 元受让位于潍坊市开发区北海路以东 24,546平方米的土地使用权，根据潍坊市新技术产业开发区规划国土局的证明，相 关土地使用证变更登记手续正在办理之中，权利证书的取得无法律障碍。

    1993年本公司与原控股股东潍坊华光集团有限责任公司签定了《注册商标许可 使用合同》，合同期限为1993年9月1日至2002年3月9日。合同规定公司在电子出版 系统、光机电一体化设备、电子计算机及外部设备、通信设备和广播电视设备等产 品方面，以及在该合同的有效期内公司开发的相关产品上可以使用华光集团注册的 第586323号第 9类使用商品商标；合同规定公司以使用商标之商品的年销售额的1 .5%-3%，向华光集团支付每年的商标许可使用费。2000年7 月公司与潍坊华光集团 有限公司签订《＜注册商标使用许可合同＞补充协议》，协议规定华光集团同意公 司继续按照《注册商标使用许可合同》使用该商标，并且自2000年4月1日起至2002 年3月9日，公司免费使用该商标，原合同其他条款不变。

    公司的房产主要系公司设立时由股东投入，公司设立时已经聘请评估机构对投 入房产进行评估，相关权利证书已经办理变更登记手续，公司设立后新建32,400平 方米钢结构厂房，取得了房屋所有权证，其中7,803.78平方米厂房作价投资于潍坊 青鸟华光电池有限公司，相关的变更登记手续办理完毕。

    六、质量控制情况

    公司主要产品均采用企业标准生产，本企业标准全部符合国家行业标准，产品 生产过程中严格按照产品标准及生产工艺进行生产，建立质量控制点，通过进行产 品例行试验、摸底试验、国家有关质量检测中心质量检测，保证产品质量。公司建 立全国服务网络体系，及时、快速进行产品维修服务，并在公司本部建立客户服务 中心，开通800免费热线电话，24小时为客户提供服务。

    七、公司主要客户及供应商资料

    1、向前5名供应商合计的采购额占2000年度采购总额的百分比

    前五名供应商分别为深圳市浩杰奥实业有限公司、北京融维行政科贸有限公司、 陕西对外经济贸易开发总公司、北京华辉信成科贸有限公司、深圳圣马电子公司等， 向该五家供应商合计采购金额占全年采购金额的23.76%。

    2、对前5名客户合计的销售额占2000年度营业额或销售总额的百分比

    前五名客户分别为湖南通联广播电视信息网络公司、重庆东银实业公司、北京 容大互通技术公司、北京富星总经贸公司、北京鑫溢通达技术开发公司，对该五家 客户的销售额占2000年度销售总额的57.45%。

    公司无向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50% 的情 况。

    本公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行 人5%以上股份的股东在供应商和客户中无持股、投资等情况。

    八、技术情况

    （一）核心技术

    本公司电子出版系统、程控交换机产品的核心技术为公司自主开发技术，拥有 核心技术所有权。电子出版系统核心技术具有一定的领先水平，数字程交换机核心 技术达到国内先进水平。

    （二）技术水平

    公司1997年经山东省科学技术委员会认定为高新技术企业，编号为44- 07001, 批准文号：鲁科高字1997第252号。

    1、主导产品或业务的技术水平

    本公司目前主要产品电子出版系统产品技术水平处于国际先进水平，通信产品 处于国内先进水平。

    2、拟投资项目的技术水平

    本公司拟投资项目技术水平锂离子电池处于国际先进水平，引进数字机顶盒引 进关键技术和设备项目、引进关键技术和设备建立数字音视频演播系统生产基地项 目、引进关键技术和设备生产VoIP电话网关项目、数码一体机技术改造项目处于国 内先进水平。

    （三）有重大影响的知识产权、非专利技术情况

    1、高分辨率汉字字型发生器（发明专利）

            专利信息               专利文摘

专利申请号  85100285  高分辨率汉字字型发生器继EP00955361AI专利提出的原理

公开号      1000044   的基础,是一个实现该原理的设备。采用的是用户可编微程

申  请  日  85.04.01  序的微处理器与专用外部逻辑电路相关法。这里专用外部逻

公  开  日  85.09.10  辑电路可以采用中、小规模集成电路,但也可以用专门设计的

授  权  日  85.12.26  门阵列。本发明给出了微处理器与外部电路相配合的具体做

授权公告日  86.01.10  法和操作流程。特别是使用门阵列电路,使所需器件数大大

审  定  日  85.09.10  减少,便与生产和维护,有利于降低成本,提高性能价格比。

    代理机构    北京大学专利事务所

    代  理  人  邵可声

    地区代码    11

    IPC        G06K 15/10   GO6F 15/20

    申  请  人      北京大学

    第一专利权单位  北京大学

    第二专利权单位  潍坊电子计算机公司

    发  明  人      王选、吕之敏、向阳、汤玉海

    2、照排机和印字机共享的字型发生器和控制器（发明专利）

     专利信息                     专利文摘

专利申请号 85100275 照排机和印字机共享的字型发生器和控制器属于汉字信息处理

公开号     1000043  技术领域。本发明在高分辨率汉字字型发生器的基础上添加少

申  请  日 85.04.01 量器件，使他即可以用来发生照排机所需高分辨率汉字字型，

公  开  日 85.09.10 又可以发生印字机所需中分辨率汉字字型,甚至可以兼做图片、

授  权  日 85.12.26 照片输入机的控制器,多功能、加快速度降低造价、缩小体积、

授权公告日 86.01.10 提高效益。

审  定  日 85.09.10

代理机构   北京大学专利事务所

代  理  人 邵可声

地区代码   11

IPC   G06K 15/02

申  请  人  北京大学

第一专利权单位    北京大学

第二专利权单位    潍坊电子计算机公司

发  明  人  王选、吕之敏、汤玉海、向阳

    3、大容量无阻塞高速数字交换网络（发明专利）

         专利信息           专利文摘

专利申请号 93121290 本发明涉及一种大容量程控交换机的新型高速同步交换网络。

公开号     1090702  它的核心部件以2套并行独立的地址、数据和控制总线为特征

授权公告号 1033616  的双端口存储器件作为话音存储器，并特设有带有地址冲突预判

申  请  日 93.12.30 仲裁逻辑功能的计算机接口电路的基本交换单元其2048*2048TSS

公  开  日 94.08.10 到16384*16384 TSSN与等容量的T-S-电路相比,体积缩小6倍以

授  权  日          上,成本降低5倍左右，特别适用于大容量高

授权公告日 96.12.18

审  定  日

代理机构      邮电部专利服务中心

代  理  人    孙淑婕

地区代码       87  速数据程控交换机。

IPC   HO4Q 11/04   注：2000年6月，因延误上缴99年专利管理费而失去专利权。本专

申  请  人     西北工业大学     利已无效。

第一专利权单位 西北工业大学

第二专利权单位 潍坊华光集团有限责任公司

发  明  人      康继昌、刘斌

    4、综合业务数字网交换机单板同步交换器（发明专利）

           专利信息    			专利文摘

    专利申请号     981193757.7

    申  请  日     99.9.25

    代理机构       清华大学专利事务所

    代  理  人     罗文群

    申  请  人     潍坊华光科技股份有限公司

    第一专利权单位 潍坊华光科技股份有限公司

    发  明  人     刘斌

    5、综合业务数字网交换机单板同步交换器（实用新型）

             专利信息    				专利文摘

    专利申请号     98240857.9

    申  请  日     99.9.25

    代理机构       清华大学专利事务所

    代  理  人     罗文群

    申  请  人     潍坊华光科技股份有限公司

    第一专利权单位 潍坊华光科技股份有限公司

    发  明  人     刘斌

    6、公司32种软件产品以经山东省信息产业厅鲁信产信[2000]114号文登记，并 由信息产业部公告备案。

                              软  件  产  品  清  单

    序号  产   品   名   称                     受理号          登记号

    1     华光96电子出版系统                鲁SGY-2000-0059 鲁DGY-2000-0059

    2     华光7型电子出版系统               鲁SGY-2000-0060 鲁DGY-2000-0060

    3     青鸟华光易捷排版软件              鲁SGY-2000-0061 鲁DGY-2000-0061

    4     新闻综合处理系统                  鲁SGY-2000-0062 鲁DGY-2000-0062

    5     华光布阵拼版折手软件              鲁SGY-2000-0063 鲁DGY-2000-0063

    6     华光RIP2000                       鲁SGY-2000-0064 鲁DGY-2000-0064

    7     电子新闻发布及管理系统            鲁SGY-2000-0065 鲁DGY-2000-0065

    8     华光电子印花分色系统              鲁SGY-2000-0066 鲁DGY-2000-0066

    9     华光棋牌排版软件                  鲁SGY-2000-0067 鲁DGY-2000-0067

    10    华光乐谱排版软件                  鲁SGY-2000-0068 鲁DGY-2000-0068

    11    广告制作与管理系统                鲁SGY-2000-0069 鲁DGY-2000-0069

    12    华光超思报版组版软件              鲁SGY-2000-0070 鲁DGY-2000-0070

    13    华光创艺排版软件                  鲁SGY-2000-0071 鲁DGY-2000-0071

    14    青鸟华光表格排版软件              鲁SGY-2000-0072 鲁DGY-2000-0072

    15    党政办公自动化系统                鲁SGY-2000-0073 鲁DGY-2000-0073

    16    华光打包S2压缩软件                鲁SGY-2000-0074 鲁DGY-2000-0074

    17    青鸟华光网络组版软件              鲁SGY-2000-0075 鲁DGY-2000-0075

    18    华光书林                          鲁SGY-2000-0076 鲁DGY-2000-0076

    19    华光字库                          鲁SGY-2000-0077 鲁DGY-2000-0077

    20    报刊发行管理系统                  鲁SGY-2000-0078 鲁DGY-2000-0078

    21    华光补字软件                      鲁SGY-2000-0079 鲁DGY-2000-0079

    22    职工医疗保险信息管理系统          鲁SGY-2000-0080 鲁DGY-2000-0080

    23    青鸟华光GB18030-2000字库          鲁SGY-2000-0081 鲁DGY-2000-0081

    24    BSP80宽带超节点交换机系统软件     鲁SGY-2000-0082 鲁DGY-2000-0082

    25    综合业务专业网交换机系统软件      鲁SGY-2000-0083 鲁DGY-2000-0083

    26    JSN-1型程控数字交换机系统软件     鲁SGY-2000-0084 鲁DGY-2000-0084

    27    DUM76系列通信电源集中监控系统软件 鲁SGY-2000-0085 鲁DGY-2000-0085

    28    HLX-155/622型SDH传输系统软件      鲁SGY-2000-0086 鲁DGY-2000-0086

    29    JSN-1A型程控数字交换机系统软件    鲁SGY-2000-0087 鲁DGY-2000-0087

    30    数字图文广播系统                  鲁SGY-2000-0088 鲁DGY-2000-0088

    31    数字编播系统                      鲁SGY-2000-0099 鲁DGY-2000-0099

    32    CA条件接收管理系统                鲁SGY-2000-0090 鲁DGY-2000-0090

    （四）研究开发情况

      1、已成功开发的新产品

    序号  项目                          型号规格    工作内容

    1     多功能数字电视广播接收机      MDV1000     广电网络

    2     数码一体机                    HDPS        办公自动化

    2、正在开发的新产品

    序号  项目                          型号规格    工作内容

    1     数字图文广播系统                          广电网络

    2     ADCESS语音网关                            电信网、局域网、广电网

    3     网管                                      电信、广电网

    4     CA条件接收管理系统                        广电网络

    5     数字编播系统                              广电网络

    6     多功能数字电视广播接收机      MDV2000     广电网络

    7     CABLE  MODEM                              广电网络

    8     CMTS                                      广电网络

    （五）技术创新的机制与措施

    本公司设有省级技术开发中心，研究人员588人，其中硕士38 人， 本科学历 424人，高级工程师91人，工程师314人。锂离子电池方面，研发人员30人， 其中 博士1人，硕士4人，本科学历25人。公司及其所属子公司目前正在从事锂离子电池、 广电网系统产品等的研究，具体有锂离子电池新材料研究、中心小专网/PBX语音网 关、数字图文广播系统、10G/SDH光传输设备、语音网关、ADCESS语音网关、 路由 器、电缆调制解调器、数字音视频演播系统、电子出版系统等。

    为保持公司技术不断创新和进一步提高新产品开发能力，确保公司发展战略目 标的实现，公司将加大人才培养、引进的工作力度。近期着重引进信息产业及机电 一体化相关人才，注重引进有一定学术造诣的高级人才，使在职员工队伍在技术水 平上有较大提高，培养造就一批高素质人才。

    公司将发展广电网专项技术研究，建立广电网络实验中心；开展新型锂离子电 池材料、薄膜电池、动力电池研究，大力发展绿色电源；专用软件与通用软件并重， 拓宽领域，发展软件″来料加工″业务，逐步建成青鸟华光软件基地。

    

    

第六章 同业竞争与关联交易

    一、同业竞争

    公司原为潍坊华光科技股份有限公司，是由潍坊华光集团有限责任公司（原为 潍坊华光电子信息产业集团公司）作为独家发起人，定向募集方式设立的，所注入 资产和业务独立完整。2000年6月， 青鸟天桥及北大青鸟分别受让潍坊华光集团有 限责任公司持有的本公司国有法人股而成为公司第一及第二大股东。在股权重组后， 公司与青鸟天桥、北大青鸟不存在同业竞争现象。公司主要经营数字程控交换系统、 光纤传输系统等通信类产品，电子出版系统、电子印花分色系统等计算机应用类产 品，进行广电网系统产品的研究、开发、生产和销售，成为广电网的区域投资主体； 青鸟天桥与北大青鸟主要从事以计算机软件解决方案为主体的系统集成业，主导产 品为产业自动化产品、金融电子化产品并致力于开发建设电力管理系统、证券委托 交易系统、中小学校园网与大学IC卡管理系统以及对区域性广电网进行股权投资。 目前公司主营业务与各股东单位之间不存在重叠问题，本公司与各关联方不存在同 业竞争。

    为了保证本公司具有一个独立的生产经营环境，避免同业竞争，青鸟天桥、北 大青鸟做出了避免同业竞争的承诺，承诺不从事相同或可能构成竞争的产品的生产 经营活动，放弃竞争。

    二、发行人律师及主承销商对同业竞争所发表的意见

    本公司律师山东琴岛律师事务所经审查后认为：青鸟天桥、北大青鸟与股份公 司之间不存在同业竞争，公司对有关关联交易及同业竞争进行了充分披露，无重大 遗漏或重大隐瞒。作为股份公司的控股股东，青鸟天桥、北大青鸟对股份公司做出 了避免同业竞争的承诺，承诺不从事相同或可能构成竞争的产品的生产经营活动， 放弃竞争。

    本公司的主承销商国泰君安证券股份有限公司经核查后认为：公司与青鸟天桥、 北大青鸟之间不存在同业竞争，并已对关联交易、同业竞争情况进行了充分的披露。 同时青鸟天桥、北大青鸟对公司已作出了避免同业竞争的承诺，承诺不从事相同或 可能构成竞争的产品的生产经营活动，放弃竞争。

    三、关联方关系

    （一）本公司股东为公司的关联企业

    企业名称                                        与本公司的关系

    北京天桥北大青鸟科技股份有限公司    持股20%，控股股东，同一法人代表

    北京北大青鸟有限责任公司            持股8.7%，控股股东的第一大股东

    （二）本公司的控股企业

    企业名称                      与本公司的关系

    北京华光电子有限公司          控股子公司（80%）

    潍坊华光半导体器件有限公司    控股子公司（53.85%）

    潍坊青鸟华光电池有限公司      控股子公司（70%）

    潍坊青鸟华光软件有限公司      控股子公司（90%）

    （三）按照有关规定，本公司董事、高级管理人员在其中任主要职务的企业也 属于本公司的关联企业

    1、本公司董事长许振东先生同时担任北京天桥北大青鸟股份有限公司董事长、 北京北大青鸟环宇科技股份有限公司、海南北大青鸟软件有限公司、海南北大青鸟 天意计算机有限公司、北京北大青鸟天通信息工程有限责任公司、上海北大科技实 业有限公司、 深圳北大青鸟科技有限公司、 致胜资产有限公司、 Heng Huat Investment Limited公司董事长，还担任香港青鸟科技发展有限公司总经理、 北 京北大青鸟软件有限公司总经理。

    2、 本公司副董事长徐祗祥先生同时担任北京天桥北大青鸟股份有限公司总经 理、上海北大青鸟商用信息系统有限公司、沈阳北大青鸟商用信息系统有限公司、 广州北大青鸟商用信息系统有限公司董事长。

    3、本公司董事陈钟先生同时担任北京北大青鸟环宇科技股份有限公司总经理。

    4、本公司董事王建华先生同时担任北京中协天地投资顾问有限公司总经理。

    四、最近一个会计年度内发生的重大关联交易事项

    公司2000年度受让北大青鸟持有的章丘广电青鸟信息网络有限责任公司49% 的 股权。章丘广电青鸟信息网络有限责任公司是由章丘市有线广播电视台与北大青鸟 共同投资设立的有限责任公司，该公司注册资本16,330万元人民币，其中章丘市有 线广播电视台以经评估确认的实物资产作价8,333万元人民币作为出资， 占注册资 本的51%，北大青鸟以现金8,000万元作为出资，占注册资本的49%。

    此项关联交易方为本公司与北大青鸟，属重大关联交易。交易资产为北大青鸟 持有的章丘广电青鸟信息网络有限责任公司49%的股权，定价原则为以协议价为准。 该资产帐面价值为8,000万元人民币，未作评估，转让价格为8,200万元人民币，结 算方式为一次性货币支付。转让价格与帐面价值差额为200万元人民币， 占资产帐 面价值的2.5%。2000年7月18日召开的公司2000 年第二次临时股东大会在关联股东 回避表决情形下通过了该项关联交易，根据发行人律师的《法律意见书》说明此项 重大″关联交易的定价是公允的,不存在损害发行人及其他股东利益的情况″。

    五、最近三年的关联交易

    （一）关联交易

    1、购销商品；

    （1）关联方采购

                                                       单位：万元

    年度              关联交易方         总金额      占同类业务比例（%）

    2000年      北京华光电子有限公司     97.13              1.33

                合计                     97.13              1.33

    1999年      北京华光电子有限公司     375.5              1.48

                潍坊华光机械加工分厂      22.5              0.09

                合计                       398              1.57

    1998年      深圳市华光电子有限公司  1024.4              5.9

                北京华光电子有限公司    2215.3             12.76

                潍坊华光机械加工分厂     106.5              0.61

                合计                    3346.2             19.27

    （2）关联方销售

                                                            单位：万元

    年度              关联交易方                   总金额    占同类业务

                                                              比例（%）

    2000年      北京天桥北大青鸟科技股份有限公司    51.14       0.21

                合计                                51.14       0.21

    1999年      北京华光电子有限公司               517.83       2.72

                合计                               517.83       2.72

    1998年      无                                    无

    2、出让与受让股权等其他关联交易

    （1）2000年度

    2000年6月18日，本公司以8,200万元受让北京北大青鸟有限责任公司持有的章 丘广电青鸟信息网络有限责任公司的49%的股权, 该项交易属关联交易。 （具体见 本章第四部分内容″最近一个会计年度内发生的重大关联交易事项″）

    （2）1999年度

    依据本公司与华光集团签订的《注册商标许可使用合同》，按使用华光集团注 册商标的商品年销售额的1.5%，向华光集团支付商标许可使用费222万元。

    本公司向华光集团支付土地使用费97万元。

    （3）1998年度

    依据本公司与华光集团签订的《注册商标许可使用合同》，按主营业务收入的 1.5%，向华光集团支付商标许可使用费513万元。

    本公司向华光集团支付土地使用费97万元。

    本公司委托潍坊华光电子进出口公司进口生产线关键设备580万元。

    3、各关联方往来款项余额

                                                         单位：元

    报表项目         关联方名称                         2000期末数

                                                          金额

    应收帐款    北京华光电子有限公司                   971,250.00 

    预付帐款    北京华光电子有限公司                    47,012.82 

    应付帐款    北京天桥北大青鸟科技股份有限公司        87,000.00 

    其他应收款  潍坊华光半导体器件有限公司           5,153,752.00 

                北京华光电子有限公司                 6,646,527.90 

                北京北大青鸟有限责任公司            56,000,000.00 

                                                                  

    其他应付款  北京天桥北大青鸟科技股份有限公司    23,890,000.00 



    报表项目         关联方名称                            原因

    应收帐款    北京华光电子有限公司               年内的销货款

    预付帐款    北京华光电子有限公司               以前年度的预付材料款

    应付帐款    北京天桥北大青鸟科技股份有限公司   尚欠材料款

    其他应收款  潍坊华光半导体器件有限公司         暂时流动资金借款

                北京华光电子有限公司               暂时流动资金借款

                北京北大青鸟有限责任公司           暂借款，已于2001年3月

                                                   12日全部偿还

    其他应付款  北京天桥北大青鸟科技股份有限公司   代垫进口设备款

    备注：2000年公司未向资金占用方收取资金占用费

                                                            单位：元

    报表项目           关联方名称               1999期末数      原因

                                                   金额

    预付帐款    深圳华光电子有限公司           1,553,473.02     货款

                北京华光电子有限公司          10,686,543.38     货款

                潍坊华光电声仪表有限公司       2,222,496.50     货款

                潍坊开发区华光房地产开发公司  15,209,814.00     工程款

    其他应收款  潍坊华光电子信息产业集团公司  40,677,025.01     暂借款

                潍坊华光半导体器件有限公司     3,142,058.08     暂借款

    备注：1999年公司向有关资金占用方收取的资金占用费费率为银行同期贷款利 率，即月利率为5.85‰

                                                                 单位：元

    报表项目                关联方名称                1998期末数   原因

                                                         金额

    预付帐款    北京金华光电子有限公司               6,546,065.69  货款

                深圳市华光电子有限公司               1,675,563.02  货款

                北京华光电子有限公司                16,195,339.00  货款

    其他应收款  潍坊华光电子信息产业集团            17,844,529.24  暂借款

                潍坊开发区华光房地产开发有限公司    11,009,814.00  暂借款

                北京华光电子有限公司                 3,600,000.00  暂借款

    备注：1998年公司向有关资金占用方收取的资金占用费费率为为银行同期贷款 利率，即月利率为5.85‰

    （二）关联交易的定价政策及决策依据

    公司关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则，采购、销售货物价格按市场 价格确定。

    六、最近三年关联交易对其财务状况和经营成果的影响

    （一）关联销售对财务状况和经营成果的影响

                                                           单位：万元

    年度   关联销售金额   主营业务收入  关联销售占主营业务收入比例（%）

    1998       0           34,248                  0

    1999     517.8         19,016                  2.7

    2000      97.13        24,410                  0.4

    （二）关联采购对财务状况和经营成果的影响

                                                           单位：万元

    年度   关联采购金额   主营业务成本  关联采购占主营业务成本比例（%）

    1998      4,374.2        19,729                  22.17

    1999        398           6,865                   5.8

    2000         97.13        6,955                   1.4

    七、公司避免关联交易的计划和措施

    公司目前的控制人----第一大股东″北京天桥北大青鸟科技股份有限公司″与 第二大股东″北京北大青鸟有限责任公司″在以往的经营活动过程中与公司发生了 资金往来，为避免关联交易，两股东已分别出具承诺函，承诺在今后的生产经营活 动中不违反国家法律法规及证监会的有关规定占用或借用公司的资金，以切实保护 中小股东的利益。

    

    

第七章 董事、监事与高级管理人员

    一、董事、监事与高级管理人员的情况

    （一）董事会成员

    许振东： 董事长，男，37岁，中共党员，研究生学历。曾任北京黄河 电子技术公司总经理，中国ORACLE公司市场部经理，海南证券信息服务公司董事 。 现任北京天桥北大青鸟科技股份有限公司董事长，北京北大青鸟有限责任公司董事、 总经理。同时担任北京北大青鸟环宇科技股份有限公司、海南北大青鸟软件有限公 司、海南北大青鸟天意计算机有限公司、北京北大青鸟天通信息工程有限责任公司、 上海北大科技实业有限公司、 深圳北大青鸟科技有限公司、 致胜资产有限公司、 Heng Huat Investment Limited公司董事长，还担任香港青鸟科技发展有限公司总 经理、北京北大青鸟软件有限公司总经理。

    徐祗祥： 副董事长，男，36岁，硕士学历。曾任中科院软件研究所助 理研究员，北京市青创信息系统公司副总经理，北京北大青鸟有限责任公司副总经 理。现任北京天桥北大青鸟科技股份有限公司副董事长、总经理。担任上海北大青 鸟商用信息系统有限公司、沈阳北大青鸟商用信息系统有限公司、广州北大青鸟商 用信息系统有限公司董事长。

    刘永进： 董事，男，52岁，中共党员，大学学历，高级工程师。曾任 北京大学电子仪器厂工程师，公司第三届监事会主席。现任北京北大青鸟有限责任 公司副总经理、青鸟天桥监事会召集人。

    张宏刚： 董事、总经理，男，51岁，中共党员，大专学历。曾任山东 潍坊柴油机厂工人，陆军28军后勤部战士，重庆后勤工程学院学员，陆军28军后勤 修理所排长，解放军后勤学院军械教研室教员，后勤学院计算机应用研究室副主任， 保利电子技术公司总经理。现任北京天桥北大青鸟科技股份有限公司董事。

    李雨洲： 董事，男，55岁，研究生毕业。曾任中信集团深圳租赁公司 兼中国租赁深圳公司董事、总经理；君安证券公司创始人之一兼筹组期董事长；法 国东方汇理银行深圳分行行长、高级顾问；中国海直公司财务总监、总经济师兼董 事长金融顾问；中国国际投资(香港)集团副董事长。

    王建华： 董事，男，39岁，大专学历，曾任北京市外贸进出口公司业 务部经理，现任北京天桥北大青鸟科技股份有限公司董事，北京北大青鸟有限责任 公司董事，北京中协天地投资顾问有限公司总经理。

    陈钟： 董事，男，38岁，中共党员，博士，教授、博士生导师。现 任北京天桥北大青鸟科技股份有限公司董事、总工程师，北京大学计算机科学技术 系教授、博士生导师，北京北大青鸟有限责任公司董事、技术总监，北京北大青鸟 环宇科技股份有限公司董事、总经理。

    侯琦： 董事，男，41岁，中共党员，大学学历，高级工程师。曾任 北京市钨钼材料厂工程师，北京市综合投资公司部门副经理，北京北大青鸟有限责 任公司副总经理。现任北京天桥北大青鸟科技股份有限公司董事。

    张永利： 董事，男，36岁，博士。曾任北京地质管理干部学院企业管 理系讲师，北京北大青鸟有限责任公司行政主管，北京北大青鸟电子集团常务副总 经理，北大青鸟仪器设备公司总经理，北京北大青鸟有限责任公司董事会秘书。现 任北京北大青鸟有限责任公司副总经理兼财务总监。

    周燕军： 董事，男，34岁，大学学历。现任北京北大青鸟有限责任公 司副总经理，企业投资本部总经理，北京北大青鸟新世界网络公司副总经理。

    项雷： 董事，男，49岁，硕士。曾任中国机械设备进出口总公司市 场管理处经理，美国华美银行(East west Bank)中国业务资深经理，新加坡佳通集 团北京代表处首席代表，印尼民商银行北京代表处首席代表， 美国帝杰投资银行 DLJ 亚太区中国顾问。现任北京北大青鸟有限责任公司副总经理。

    徐宁： 董事，男，34岁，大学学历，毕业于北京邮电学院。曾任北 京北大青鸟商用信息系统有限公司销售总监、副总经理，现任青鸟天桥副总经理。

    陈体炜： 董事，男，56岁，中共党员，大学文化程度，高级工程师。 历任潍坊五三厂副厂长，潍坊计算机公司副总工程师、总工办主任、经理助理、副 经理，潍坊华光集团有限责任公司副总经理，通信分公司经理，本公司第二届董事 会董事等职。

    逄万里： 董事、副总经理，男，46岁，中共党员，大专文化程度，高 级经济师。历任潍坊电子仪器厂团支部书记、车间主任，潍坊市电子工业公司组织 科干事，潍坊计算机公司劳动人事科副科长，有线电厂副厂长，潍坊华光电子信息 产业集团公司通信分公司副经理，公司第二届董事会董事、总经理等职。

    郑铁民： 董事，男，40岁，中共党员，大学文化程度，高级工程师， 历任潍坊计算机厂车间主任、团支部书记，潍坊计算机公司照排厂研究室副主任， 潍坊华光电子信息产业集团公司照排分公司照排设备厂副厂长，公司规划部副主任， 照排分公司副经理，公司市场部副经理，公司第二届董事会董事、副总经理。

    任松国： 董事、董事会秘书，男，36岁，中共党员，大学文化程度， 经济师。历任潍坊计算机公司经理办公室秘书，潍坊华光电子 集团 股份有限公司 企业部副主任、主任，公司第二届董事会董事、董事会秘书等职。

    苗再良： 董事，男，38岁，大学文化程度，高级工程师。历任潍坊计 算机公司有线电厂技术员、车间副主任，潍坊华光电子信息产业集团公司通信分公 司组网系统工程部项目负责人，通讯分公司一分厂副厂长，公司第二届董事会董事、 研究开发中心副主任等职。现任公司网络产品事业本部技术总监。

    （二）监事会成员

    张晓峰： 监事会临时召集人，男，27岁，大学本科学历，学士学位。 历任北京北大青鸟通讯技术有限责任公司软件工程师、北京北大青鸟天通信息技术 有限责任公司网络部技术经理，公司总工程师办公室副主任。现任公司网络产品事 业本部总经理。

    徐丰纪： 监事，男，51岁，中共党员，中专文化程度，政工师。历任 潍坊无线电厂组织科长，潍坊华光无线电厂党办主任兼组织科长，华光集团传输分 公司党支部副书记，潍坊华光集团通信分公司通信三厂厂长，公司经营部党支部副 书记。现任公司行政人事本部人才交流中心经理。

    姚福林： 监事，男，36岁，中共党员，大学文化程度，工程师。先后 在潍坊计算机公司数字设备厂、电源室、潍坊华光集团通信分公司研究所工作。曾 任公司通信一厂厂长。现任公司生产本部总经理。

    张群： 监事，男，28岁，大学本科学历，学士学位，助理经济师。 现任公司办公室综合部主任。

    （三）高级管理人员

    张宏刚： (见董事会成员相关简介)

    逄万里： (见董事会成员相关简介)

    王 如： 副总经理，男，46岁，中共党员，大学文化程度。曾任水电 部电力建设总局助理工程师、工程师，水电部直属机关团委书记、党委委员，中央 国家机关团委兼职副书记，团中央第十三届中委，北京三和经济技术研究所副所长， 北京正信和有限责任公司副总经理，北京大成里商贸有限责任公司总经理。现任公 司副总经理。

    任松国： (见董事会成员相关简介)

    张永森： 财务总监，男，37岁，中共党员，大学文化程度，会计师。曾任 枣庄矿务局会计，潍坊计算机公司会计，潍坊华光数据技术有限公司财务部经理， 潍坊华光集团有限责任公司副总会计师、公司财务部主任等职。现任公司财务总监。

    二、董事、监事、高级管理人员的持股情况

    （一）上述人员在发行前持有发行人股份情况

    1、没有持股的情况：许振东、徐祗祥、刘永进、张宏刚、李雨洲、 王建华、 陈钟、侯琦、张永利、周燕军、项雷、徐宁、张晓峰、张群、王如、张永森没有持 有公司股份。

    2、有持股的情况：陈体炜、逄万里、郑铁民、任松国、苗再良、徐丰纪、 姚 福林持有公司股份，均属于内部职工股。

    董事、监事、高级管理人员持有发行人股份简表

    持有人      2000年末   锁定、质押或

                持股数     冻结情况

    陈体炜      20000股      锁定

    逄万里       8000股      锁定

    郑铁民      17600股      锁定

    任松国        800股      锁定

    苗再良       4800股      锁定

    徐丰纪       4000股      锁定

    姚福林       4000股      锁定

    三、公司董事、监事、高级管理人员的收入情况（年收入）

    						单位：人民币元

    姓名             职务          工资      津贴  奖金    合计

    张宏刚      董事、总经理      25,400      --    --    25,400

    逢万里      董事、副总经理    42,581      --    --    42,581

    任松国      董事、董秘        33,804    2,080   --    35,884

    苗再良      董事              48,116    2,080   --    50,196

    张晓峰      监事              20,740      --    --    20,740

    徐丰纪      监事              24,130      --    --    24,130

    姚福林      监事              30,455    2,080   --    32,545

    张群        监事              17,544    2,080   --    19,624

    王如        副总经理          23,520      --    --    23,520

    张永森      财务总监          34,080    1,600   --    35,680

    其余人员未在本公司领取薪酬。

    

    

第八章 公司治理结构

    一、发行人与具有实际控制权股东的″五分开″情况

    （一）业务独立

    公司原为潍坊华光科技股份有限公司，是由潍坊华光集团有限责任公司（原潍 坊华光电子信息产业集团公司）作为独家发起人，定向募集方式设立的，所注入资 产和业务独立完整，公司拥有完整的产、供、销体系和生产工艺流程。公司与关联 人之间并不存在大量的关联交易，没有严重依赖关联方。

    （二）资产完整

    1、公司与控股股东产权关系明确

    潍坊华光集团有限责任公司作为公司设立时独家发起人，注入资产完整，出资 全部足额到位，完成相关的产权变更手续，产权关系明晰。2000年6月， 青鸟天桥 及北大青鸟通过受让潍坊华光集团有限责任公司国有法人股而成为公司第一及第二 大股东，履行相关手续，完成过户更名，产权关系明晰。

    2、公司拥有独立于控股股东的生产系统、辅助生产系统和配套设施、 土地使 用权、工业产权、非专利技术等资产。

    公司的控制人为青鸟天桥与北大青鸟，公司的土地使用权是从公司原控股股东 受让取得，公司在生产经营中所应用的工业产权及非专利专有技术与控股股东之间 界定清楚。公司产品所用商标为原控股股东所有，但公司已与公司原控股股东就商 标问题签定了无偿继续使用协议。

    3、青鸟华光是由潍坊华光集团有限责任公司作为独家发起人， 以评估后的部 分净资产折股投入设立的，拥有独立的采购和销售系统，主要原材料和产品的采购 和销售方面是完全独立的。

    （三）人员独立

    1、公司的生产经营和行政管理（包括劳动、 人事及工资管理）完全独立于控 制人；办公机构和生产经营场所与控制人分开，不存在″两块牌子，一套人马″， 混合经营，合署办公的情况。

    公司成立后，按照国家有关法规、规定建立了一套完整的劳动、人事和工资管 理制度；公司的劳动、人事及工资管理是完全独立的。

    2、公司经理、副经理、财务负责人、营销负责人、 董事会秘书专职在公司工 作，在公司领取薪酬，不存在股东单位及关联公司兼职的情况：

    姓名        公司任职             年龄  聘用期 在股东单位及关联

                                                     公司兼职情况

    张宏刚      总经理                  51    3年         无

    逄万里      副总经理兼营销负责人    46    3年         无

    王如        副总经理                46    3年         无

    任松国      董事会秘书              36    3年         无

    张永森      财务总监                37    3年         无

    3、控股股东推荐董事和经理人选通过合法程序进行， 不存在控股股东干预公 司董事会和股东大会已经作出的人事任免决策情况。

    控制人所推荐的董事许振东、徐祗祥、张宏刚、王建华、陈钟、侯琦、张永利、 周燕军、项雷、徐宁经2000年6月16日召开的1999年年度股东大会审议通过， 董事 李雨洲、刘永进经2001年3月30日召开的2000年年度股东大会审议通过。 控制人所 推荐的总经理张宏刚由第三届董事会于2000年3月21日的第三次会议决定聘任， 副 总经理王如由第三届董事会于2000年6月17日的第六次会议决定聘任。

    （四）机构独立

    公司与控股股东两地办公，生产经营场所也是完全独立的。

    （五）财务独立

    1、公司设有独立的财务会计部门、独立的财务核算体系和对其子公司、 分公 司的财务管理制度

    公司在财务管理方面已按《中华人民共和国会计法》和《股份有限公司会计制 度》的要求，设立了独立的财务部门、独立的财务核算体系和独立的财务会计制度； 建立了对子公司的财务管理制度。

    2、公司独立开设银行帐户

    公司已开设独立的银行帐户，不存在与控股股东共用银行帐户的情况；不存在 将资金存入控股股东的财务公司或结算中心帐户的情况。

    公司开户行：中国银行潍坊分行 账号：830022015208093001

    3、公司依法独立纳税。

    纳税登记号：国税 370705165431458 地税 370700165431458

    4、公司能够独立作出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。

    二、重大生产经营决策等的程序与规则

    （一）对外投资、财务等重大决策的程序和规则

    1、由主管职能部门提出需要作出决策的事项、方案；

    2、针对决策对象划分业务性质，根据业务性质， 由公司主管领导主持聘请有 关专家对需决策事项进行技术性分析、评价，并作出结论；

    3、根据公司经理层所提出的议案，公司董事会在听取各方面的意见的基础上， 进行分析、讨论。根据公司章程的规定，如属董事会决策范围内的决策，由公司董 事会表决通过或不通过；如需由股东大会作出决议的重要决策，由董事会提出议案；

    4、股东大会根据公司董事会提出的议案，进行表决。

    （二）公司对高管人员的选择、考核、约束和激励机制

    1、公司董事会明确了公司总经理等高级管理人员的任职条件， 提出了这些岗 位在年龄、学历、工作经历、业绩、组织能力等方面的要求，对符合任职条件的人 员进行了全面的考评和调查了解，听取职工与有关部门的意见，最后将候选人的材 料汇总，由公司董事会讨论并选举、确定聘任高级管理人员。

    2、以后公司将根据经营环境和发展具体情况， 拟在将来适当的条件下实行年 薪制、期股期权等其他进一步的激励方式，并执行相应的考核与约束办法。

    三、管理层对内部控制制度的自我评估意见

    公司根据自身的实际情况，为保证公司业务活动的正常进行、保护公司资产的 安全和完整，为公司的发展做好制度准备，制定了相应的内部控制制度，并随着公 司业务的发展努力使之不断完善。

    公司内部控制以下列五条为基本目标：

    1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、 执 行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；

    2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理， 保证公司各项业务活动的 健康运行；

    3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种欺诈、舞弊行为， 保护 公司财产的安全完整；

    4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；

    5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。

    公司内部控制遵循以下基本原则

    1、内部控制制度涵盖公司内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位， 并针 对业务处理过程中的关键控制点，将内部控制制度落实到决策、执行、监督、反馈 等各个环节；

    2、内部控制符合国家有关的法律法规和本单位的实际情况， 要求全体员工必 须遵照执行，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力；

    3、内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工， 坚持不相 容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；

    4、内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系， 尽量以合理的控制成本达到 最佳的控制效果。

    公司管理层现就内部控制的三个构成要素：控制环境、会计系统和控制程序， 对公司的内部控制制度进行评价。

    （一）控制环境

    公司作为上市公司，本着规范运作的基本思想，积极地创造良好的控制环境， 主要表现在以下几个方面：

    1、经营管理的观念、方式和风格

    公司树立了以股东利益最大化为根本的经营管理观念，在管理方式上强调制度、 程序管理，注重风险的防范，坚持稳中求进的风格。

    1）公司对待经营风险的态度和控制经营风险的方法

    公司控制经营风险的对策 见本配股说明书第三章相关内容

    2）实现经营目标的主要制度、方法

    A、《资金审批权限暂行规定》。 公司对货币资金收支和保管业务建立有严格 的授权批准程序，办理货币资金业务的不相容岗位必须分离，相关机构和人员应当 相互制约，加强款项收付稽核，确保货币资金的安全。

    B.《固定资产采购管理规定》、《生产物资采购管理规定》、《采购订证管理 规定》。公司制定了采购与付款业务的机构和岗位，建立和完善了采购与付款的控 制程序，强化了对请购、审批、采购、验收、付款等环节的控制，做到比质比价采 购、采购决策透明，尽可能堵塞采购环节的漏洞。

    C.《采购控制程序》、《采购产品的贮存控制程序》、《产品报废的控制程序》 。公司通过以上三项控制程序，对实物资产的验收入库、领用发出、保管及处置等 关键环节进行控制，防止各种实物资产的被盗、偷拿、毁损和流失。

    D.《 营销管理制度》、《销售合同管理规定》。公司制定以上销售政策， 明 确定价原则、信用标准和条件、收款方式以及涉及销售业务的机构和人员的职责权 限等相关内容，强化了对商品发出和帐款回收的管理，避免或减少坏帐损失。

    E.《公司为他人提供贷款担保有关问题暂行规定》。公司严格控制担保行为， 上述规定明确了担保原则、担保标准和条件、担保标准和条件、担保责任等相关内 容，加强了对担保合同订立的管理，能够及时了解和掌握被担保人的经营和财务状 况，防范潜在风险，避免和减少可能发生的损失。

    2、组织结构

    1）组织结构框架（见第四章《发行人基本情况》相关内容）

    2）作为上市公司，公司已经按照《公司法》、 中国证监会的有关法规的要求 建立了股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的管理层，并有效运作。公 司采用现代管理手段，对公司机构进行了改革，将原来的纵向式管理模式改为扁平 式的管理模式，成立了网络产品事业本部等六个事业 本 部，实行事业部制。建立 了完整、有效的经营管理框架，为公司规范运作，长期健康发展打下了坚实的基础。

    3、控制系统

    1）内部稽核

    为加强会计核算和会计监督，提高会计工作质量，保证会计信息的真实性、完 整性和合法性，根据公司的实际情况，制定了内部稽核制度，设有会计稽核岗位， 负责对原始凭证、记账凭证、会计账簿、会计报表及收入、成本、利润等的各项业 务的稽核工作。

    2）内部审计

    为确保公司财产安全、保证公司利益不受侵犯，公司专门成立了审计部，负责 对公司单独核算部门进行合规审计，实施过程控制，专项审计、离任审计及对公司 分支机构、下属子公司的审计工作。

    3）人事政策

    作为一家高科技上市公司，为了适应当前人才需求日趋激烈的竞争，吸引高层 次人才，公司在人才的引进方面，制定了严格的标准和政策，在使用上做到人尽其 才，才尽其用。公司在劳动人事管理方面进行了改革，完善了以岗定薪、岗变薪异、 优胜劣汰、能上能下的企业的竞争机制和人事考评制度。充分调动了广大员工特别 是公司骨干的积极性。

    4）管理控制方法

    公司制定了《资金审批权限暂行规定》、《固定资产采购管理规定》、《销售 合同管理规定》、《公司为他人贷款提供担保有关问题暂行规定》等一系列的控制 制度，采用组织结构控制方法、授权批准控制方法、会计系统控制方法、预算控制 方法、财产保全控制方法、人员素质控制方法、风险控制方法、电子信息系统控制 方法等方法规范公司的内部控制，加强公司内部管理。

    5）外部影响

    在市场经济条件下，公司不可避免的要受到一系列外界因素的影响，诸如加入 WTO对公司所处行业的冲击，汇率变动对公司的影响，其他突发事件等。 为保证公 司的市场竞争力，公司将通过加强人才队伍的建设，加快技术商品化和产品更新换 代的步伐。公司将不断跟踪国际先进技术走向，及时更新换代，确保产品技术的先 进性。加强内部控制，强化内部管理，把外界不确定性因素对公司的影响尽可能地 降到最低。

    （二）会计系统

    会计系统指用于确认、记录、计量和报告其交易和事项的财务会计系统。公司 认为良好、有效的会计系统能够确保资产的安全、完整，可以规范财务会计管理行 为，强化财务和会计核算，因此在制度规范建设、财务会计机构设置及人员、各主 要会计处理程序等方面做了大量工作。

    1、制度规范建设方面

    公司为控制财务收支、加强内部管理的需要，建立了切合实际的财务控制制度， 其中有财务管理制度、财务人员岗位责任制等，以及对传统的账务处理进行了改进， 从而大量地依靠计算机系统来处理公司的财务事项。

    2、机构设置和人员配备

    在机构设置方面，公司设立了财务部、会计部、核算部及审计部等，全面地处 理公司财务业务；在人员配备方面，财务部设有现金出纳、银行出纳及稽核岗位， 负责处理公司日常报销业务；会计部设有往来核算、固定资产管理、税务稽核及总 账报表等岗位，负责提供为公司领导决策服务的各项财务资料及处理有关税务、财 政的事项；核算部则主要核算各事业部的经济业务；审计部设有专职审计人员两名， 在执行审计任务时，从其他部门抽掉多名人员以协助工作。

    （三）控制程序

    公司为了保证目标的实现而建立的政策和程序，在经营管理中起到至关重要的 作用。公司在交易授权审批、职责划分、凭证与记录控制、资产接触与记录使用以 及独立稽核方面作出了很大努力。

    1、交易授权

    公司在交易授权上区分交易的不同性质采用了不同的授权审批方式。

    A：一般授权

    公司制订了人事管理、行政管理、生产管理、物资管理、技术管理、质量管理、 设备管理、成本管理、工程管理、安全卫生管理、营销管理等制度，并汇编成册， 明确人事、行政、生产、供应、销售各个环节的授权；

    费用开支方面，以财务管理制度为基础，制订了费用核销程序。如购销业务、 费用报销、员工借款业务采用各职能部门领导、计财部领导、总裁（或执行总裁） 审批制度。

    B：特别授权

    根据《公司法》、公司《章程》，以及相关法律规定，对于公司经营方针和重 大投资活动等，需由董事会审议，报股东大会批准。公司1997年年度股东大会审议 通过了《关于授权公司董事会行使部分投资决策权和调整权的议案》，授予董事会 对不超过公司净资产20%规模的投资进行决策和调整。

    2、职责划分

    公司在经营管理中，为防止错误或舞弊的发生，建立了岗位责任制度和内部牵 制制度，通过权力、职责的划分，使组织的各组成部分及其成员明确自己在组织中 的位置，了解自己拥有的权力、承担的责任、担当的职务、可接受的业务活动、利 益冲突、行为规则等，以防止出现差错及舞弊行为的发生。

    3、凭证与记录控制

    公司在经营管理过程中普遍运用了计算机或网络技术，因此在采购、生产、销 售、财务管理等各环节产生的凭证与记录较为准确，同时各部门在执行职能时相互 联系和制约，使得内部凭证的可靠性加强。外来凭证由于合同的存在以及各相关部 门在管理制度的约束下相互审核杜绝了不合格凭证流入企业。会计电算化的应用和 规章制度的有效执行保证了会计凭证和会计记录的准确性和可靠性。

    4、资产接触与记录使用

    公司制订了设备管理、物资管理制度，对于生产资料、商品等建立了定期财产 清查制度，并且在公司总部设置专职固定资产会计岗位，从购建的审批权限到入账、 维护、保养、盘点、内部调拨、报废清理等全过程实施监控。在记录、信息的使用 上，相关权限与保密制度保证了企业的各项记录和商业秘密不被泄露。

    5、独立稽核

    公司对发生的经济业务及其产生的信息和数据进行稽核，不仅包括通常在企业 采用的凭证审核、账目的核对、实物的盘点等，还包括委派内部审计部门对总部和 分公司的审计监督，以及公司总裁（或执行总裁）、总部职能部门领导对所属分公 司进行的巡回检查和监督指导。

    基于以上所述，本公司管理层认为：公司在所有重大方面已建立了健全的、合 理的内部控制制度，这些内部控制制度是针对公司自身特点制定的，并已得到有效 运行，在完整性、有效性、和合理性方面均不存在重大缺陷。当然，公司将随着公 司发展及实际情况变化的需要而不断改进。

    四、注册会计师关于内部控制制度评价报告的结论性意见

    岳华会计师事务所有限责任公司以岳总审字（2001）A206号《内部控制评价报 告》出具结论如下：

    ＂由于内部控制的固有局限性，即使设计完善的内部控制，也可能因人为等因 素使其运行失效。此外，在特定日期有效的内部控制，亦不表明未来必定有效，因 未来条件的变化会使现有控制程序失效或执行控制程序的程度有所削弱。

    我们认为，贵公司截止2000年12月31日与财务会计报告相关的内部控制的评估 在所有重大方面是公允的，贵公司的内部控制体现了完整性、合理性及有效性原则。 ＂

    

    

第九章 财务会计信息

    一、非标准无保留审计意见的情况

    公司1998年、2000年的财务报告被出具标准无保留审计意见，而1999年的财务 报告被出具带解释性说明段无保留审计意见。

    （一）1999年审计报告全文及相关事项的财务报表附注

    1、1999年非标准无保留意见审计报告

    山东潍坊和信会计师事务所

    审 计 报 告

    鲁潍和会师审字（2000）第128号

    潍坊华光科技股份有限公司全体股东：

    我们接受委托，审计了贵公司1999年12月31日的资产负债表及1999年度的利润 表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表 审计意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过 程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审 计程序。

    我们认为，贵公司编制的上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公 司会计制度》的规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司1999年12月31日的财务 状况及1999年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原 则。

    此外，我们注意到：

    1.贵公司本年度实现的主营业务收入中包括12月18日向湖南长城通信网络工程 建设有限公司一次性转让AXSTAR-2000ATM技术实施许可使用权50000000元（占本年 度业务收入的26%、实现利润占本年度主营业务利润的41%）。

    2.贵公司在建工程83280571.44元中包括预付工程及设备款72770634. 57 元， BSP-80交换机、SDH光端机等项目设计开发费及其他费用10509936.87元。

    山东潍坊和信会计师事务所有限公司 中国注册会计师：王夕贤

    地址：山东省潍坊市东风东街339号 中国注册会计师：赵艳美

    电话：（0536）8227433 二○○○年四月二十三日

    2、相关事项的财务报表附注

    （1）主营业务收入

    项  目                本年发生数           上年发生数

    通信产品             13,153.29万元        22,395.08万元

    计算机应用产品        5,862.86万元        11,852.51万元

    合  计               19,016.15万元        34,247.59万元

    注：主营业务收入比上年下降44.5%，董事会报告已作说明。

    （2）在建工程：（万元）

    工程名称              期初数   本期增加数         期末数   资金来源

    通信生产线            1499.61                     1499.61   募股资金

    重大技术装备

    国产化基地            1461.70                     1461.70   募股资金

    SDH光端机扩建         1691.94                     1691.94   募股资金

    彩色出版系统改造       800.00                      800.00   募股资金

    激光照排机扩产         434.08      10.36           444.44   募股资金

    印花分色中试中心       650.00                      650.00   募股资金

    CATV传输设备建设       919.82     589.09          1508.91   募股资金

    锂离子二次电池生产线   224.47      46.98           271.45   自筹

      合    计            7681.62     646.43          8328.05

    上述支出中包括预付工程款及设备款72,770,634.57元、 项目设计开发费及其 他费用10,509,936.87元。

    （二）董事会、监事会对非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情况的说明

    本公司于2001年4月21日召开了第三届董事会第十三次会议， 审议并通过了总 经理《关于对山东潍坊和信会计师事务所有限责任公司为公司1999年度财务报告出 具的非标准无保留意见审计报告的说明》，董事会认为：该报告涉及的两项内容， 第一项公司与湖南长沙长城通信网络工程有限公司的技术转让合同为正常的技术转 让业务，所涉及的5000万元货款已于2000上半年由该公司全部支付给本公司。第二 项所涉及的在建工程及设计开发费和其他费用已于2000年12月经基建结算审计后转 入固定资产，两项内容不会对公司产生影响。

    本公司第三届监事会于2001年4月23日召开第八次会议， 对本公司第三届董事 会第十三次会议审议并通过的总经理《关于对山东潍坊和信会计师事务所有限责任 公司为公司1999年度财务报告出具的非标准无保留意见审计报告的说明》及董事会 决议进行了审核。董事会认为：该报告涉及的两项内容，第一项公司与湖南长沙长 城通信网络工程有限公司的技术转让合同为正常的技术转让业务，所涉及的5000万 元货款已于2000上半年由该公司全部支付给本公司。第二项所涉及的在建工程及设 计开发费和其他费用已于2000年12月经基建结算审计后转入固定资产，两项内容不 会对公司产生影响。监事会认为本公司总经理的说明和董事会的决议反映了公司的 实际情况。

    （三）会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见

    本公司注册会计师认为：第一项所涉及的款项已于2000年上半年收回，第二项 已于2000年12月办理了竣工结算手续，并按照竣工结算核定的在建工程的实际发生 额转入固定资产，该等事项对公司的会计报表无异常影响。

    二、公司近三年及最近一期比较合并财务报表

    潍坊北大青鸟华光科技股份有限公司比较合并资产负债表（见附表）

    潍坊北大青鸟华光科技股份有限公司比较利润表（见附表）

    潍坊北大青鸟华光科技股份有限公司比较现金流量表（见附表）

    三、公司近三年及最近一期财务指标

    （一）主要财务指标

    财务指标                    2001年中期  2000年  1999年  1998年

    流动比率                         2.91      1.97     5.12     2.96

    速动比率                         2.68      1.75     4.48     2.55

    资产负债率（%）

    （以母公司报表为基础）          39.96     37.88    21.39    25.45

    应收帐款周转率（次/年）          0.97      0.95     0.92     1.90

    存货周转率（次/年）              1.61      0.94     0.94     1.90

    加权平均净资产收益率（%）

    （扣除非经常性损益）             5.52      9.58     6.11    12.05

    每股净利润（元）               0.1624    0.2653   0.1674   0.2888

    每股经营活动的现金流量（元）   0.0446    0.4241  -0.0507   2.4468

    每股净现金流量（元）             1.59    0.0361  -0.2364  -0.0545

    （二）各指标计算公式：

    1、流动比率＝流动资产/流动负债

    2、速动比率＝速动资产/流动负债

    3、资产负债率＝总负债/总资产

    4、应收帐款周转率＝主营业务收入/应收帐款平均余额

    5、存货周转率＝主营业务成本/存货平均余额

    6、净资产收益率＝净利润/年度末股东权益

    7、每股净利润＝净利润/年度末普通股股份总数

    8、每股经营活动的现金流量＝经营活动产生现金流量/年度末普通股股份总额

    9、每股净现金流量＝现金流量净额/年度末普通股股份总数

    四、公司2001年中期合并财务报表附注

    一、公司简介

    潍坊北大青鸟华光科技股份有限公司（以下简称＂公司＂）原名为潍坊华光科 技股份有限公司，是经山东省经济体制改革委员会鲁体改生字（1992）第112 号文 件批准，由潍坊华光电子信息产业集团公司于1993年9月独家发起、 采用定向募集 方式设立，公司的注册资本为9,026万元。1997年根据中国证监会证监发（1997 ） 137号、138号文批准向社会公开发行社会公众股5,000万股，每股面值1元，公司的 注册资本变更为14,026万元；1998年8月22 日在公司召开的第一次临时股东大会上 审议通过了以1997年末总股本14,026万股为基数，每10股送6 股的利润分配方案， 方案实施后公司注册资本增加至22,441.6万元。2000年6月12 日经财政部（财管字 〖2000〗247号）、山东省人民政府（鲁政字〖2000〗159号）批准，公司原第一大 股东潍坊华光集团有限责任公司将其持有的公司国有法人股（6,441.6万股， 占总 股本的28.7%）转让给北京天桥北大青鸟科技股份有限公司4,488.32万股， 占总股 本的20%、北京北大青鸟有限责任公司1,953.28万股，占总股本的8.7%， 股份转让 登记日为2000年6月15日， 股权转让后北京天桥北大青鸟科技股份有限公司成为公 司的第一大股东。公司于2000年7月19 日在山东省工商行政管理局办理了注册变更 登记（注册号：3700001801911），更名为潍坊北大青鸟华光科技股份有限公司。

    公司法定代表人： 许振东

    公司注册地：山东省潍坊市奎文区东风东街272号

    公司主营：电子出版系统、新闻综合处理系统、电子印花分色系统、办公自动 化系统、计算机软硬件、光机电一体化设备、电子产品、通信设备的开发、生产、 销售及技术服务。

    二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法

    1. 会计制度

    公司原执行《股份有限公司会计制度》，自2001年1月1日起执行财政部颁布的 《企业会计制度》及其补充规定。

    2. 会计年度

    自公历每年1月1日至12月31日。

    3. 记帐本位币

    公司以人民币为记帐本位币。

    4. 记帐基础和计价原则

    以权责发生制为记帐基础；以历史成本为计价原则。

    5. 外币业务核算方法

    发生外币业务时，按国家公布的人民币外汇牌价（中间价）折合人民币记帐， 月末各外币货币性帐户的余额按月末汇率调整， 其差额扣除资本化金额后作为汇 兑损益。

    6. 现金等价物的确定标准

    以持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的 投资确定为现金等价物。

    7. 坏帐准备核算方法

    坏帐损失采用备抵法核算。对应收款项（包括应收帐款和其他应收款）按帐龄 分析法计提坏帐准备， 并计入当期损益帐项。坏帐准备的计提比例如下：

    帐 龄                                    计提比例

    1年以内                                    0.5%

    1-2年                                        1%

    2-3年                                       10%

    3年以上                                     30%

    8. 存货核算方法

    存货分为：原材料、在产品、产成品等；

    原材料采用计划成本核算，期末分摊发出材料应负担的材料成本差异，将发出 材料的计划成本调整为实际成本；

    产成品、在产品按实际成本法核算， 产成品、 在产品成本仅包括生产加工过 程耗用的直接材料成本，其余费用直接列入管理费用。产成品发出按＂加权平均法 ＂核算；

    低值易耗品采用一次摊销法。

    存货跌价准备是按期末单项存货项目的成本高于可变现净值的差额计提。

    9. 长期投资的计价和核算方法：

    （1） 长期股权投资

    ①计价：按取得时的实际成本计价。

    ②核算方法：公司持有被投资单位有表决权资本总额低于20%，或虽占20%（含） 以上，但不具有重大影响的， 按成本法核算； 持有被投资单位有表决权资本总额 20%（含）以上，或虽不足20%但具有重大影响的，按权益法核算；对实质性控股的 对外股权投资或持有50%以上股权的对外股权投资，按权益法核算， 并编制合并会 计报表。

    ③股权投资差额的摊销方法：合同规定了投资期限的，按合同规定的投资期限 摊销；没有规定投资期限的，借方差额按不超过10年的期限摊销，贷方差额按不低 于10年的期限摊销。

    ④投资收益的确认，当采用成本法核算时，在收到被投资单位宣告利润分配的 文件时按被投资单位接受投资后产生的累积净利润的分配额确认；当采用权益法核 算时，按当期应享有的被投资单位实现的净利润的份额确认。

    （2）长期债权投资

    长期债权投资按取得时的实际成本计价，债券溢价、折价在债券持有期内采用 ＂直线法＂摊销，当期收益按应计提的利息及应摊销债券溢价、折价额确认。

    （3） 长期投资减值准备的确认标准、计提方法

    当市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于长期 投资帐面价值时，按单项长期投资可收回金额低于其帐面价值的差额提取长期投资 减值准备。

    10.固定资产计价和折旧方法

    固定资产按历史成本计价，固定资产标准为：使用年限1 年以上、 单位价值 在2000元以上的房屋及建筑物、通用设备、运输工具、专用设备以及其他与生产经 营有关的设备、器具、工具等；不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在2000 元以上，并且使用年限超过2年的确定为固定资产。

    折旧按固定资产类别采用＂直线法＂计提，不预计残值。各类固定资产的折旧 年限及年折旧率如下：

      资产类别                 折旧年限（年）                年折旧率

      房屋建筑物                  30-35                   2.86 -3.33%

      通用设备                     10                        10%

      运输工具                      6                       16.67%

      专用设备                     4-5                      20-25%

    11.在建工程核算方法

    按实际成本核算，在建工程完工交付使用时，按实际发生的全部支出（预付工 程款、设备款、设计开发费等）转入相关资产。

    12.无形资产计价、核算方法

    按取得时的实际成本计价，采用直线法按受益年限平均摊销。

    13.长期待摊费用的摊销方法

    长期待摊费用按受益期平均摊销。

    14.收入确认原则

    （1）销售商品

    当公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给购货方，公司既没有保留通 常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制，与交易相关的 经济利益能够流入公司，相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认为销售收入的 实现。

    （2）提供劳务

    a、所提供劳务在同一会计年度内开始并完成， 与劳务相关的总收入和总成本 能够可靠地计量，与交易相关的经济利益能够流入公司时，在劳务完成时确认为劳 务收入的实现；

    b、所提供劳务开始和完成分属不同的会计年度， 且该项交易的结果在资产负 债表日能可靠估计的，按完工百分比法确认劳务收入的实现；

    c、所提供劳务交易的结果在资产负债表日不能可靠估计的， 按已经发生并预 计能够补偿的劳务成本确认收入和成本，已经发生的预计不能得到补偿的劳务成本 确认为当期费用，不确认收入。

    （3 ）他人使用本企业的资产取得的收入：以与交易相关的经济利益能够流入 公司、收入的金额能够可靠地计量为原则确认为收入的实现。

    15.所得税的会计处理方法

    所得税的会计处理采用＂应付税款法＂。

    16.合并会计报表的编制方法

    根据财政部《合并会计报表暂行规定》（财会字〖1995〗11号和《关于合并报 表合并范围请示的复函》（财会字〖1996〗2号）及有关的补充规定。 母公司拥有 子公司超过半数以上权益性资本，以及权益性资本虽未达到超过半数但实质性控制 的子公司纳入合并报表范围。以母公司和纳入合并范围内的子公司的会计报表及其 它相关资料为依据进行编制，纳入合并会计报表范围内的子公司的会计政策已按母 公司的会计政策进行了调整。

    17、资产减值准备的核算

    固定资产减值准备：期末对公司的固定资产逐项进行检查，当单项固定资产市 价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面净值时， 按单项资产期末帐面净值高于其可收回净额之差额计提减值准备。对存在下列情况 之一的固定资产，全额计提减值准备：

    1） 长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；

    2） 由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；

    3） 虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；

    4） 已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；

    5） 其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。

    无形资产减值准备：期末对无形资产逐项进行检查，在下列情况下，按单项资 产期末帐面价值高于其可收回净额之差额计提。

    1） 某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力 受到重大不利影响；

    2） 某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；

    3） 某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；

    4） 其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。

    在建工程减值准备：在下列情况下，按单个项目取得时历史成本高于其期末可 变现净值之差额计提。

    1） 长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程；

    2） 所建项目无论在性能上，还是在技术上落后，并且给企业带来的经济利益 具有很大的不确定性；

    3） 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。

    18.借款费用资本化政策

    专门借款发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款发生的 汇兑差额，在购建固定资产达到预定可使用状态之前予以资本化，计入资产的原始 价值；在购建固定资产达到预定可使用状态之后，计入当期损益。其他借款费用均 于发生当期确认为费用，计入当期财务费用。

    19.会计政策的变更

    1）公司自2001年1月1 日起执行中华人民共和国财政部制定并颁布的《企业会 计制度》，对固定资产、在建工程、无形资产、委托贷款四项资产计提资产减值准 备。

    由于上述会计政策的变更，期末累计计提固定资产减值准备3,099,109.19元， 累计计提无形资产减值准备3,379,350.00元，对会计报表累计影响数为6,478,459 .19 元，其中影响本期利润总额减少334,580.12元，影响期初留存收益减少6,143 ,879.07元。

    因在建工程为新投入的锂电池芯生产线，处于试生产阶段，不存在发生减值的 情形，故本期未计提在建工程减值准备。

    因本期无委托贷款项目，故未计提委托贷款减值准备。

    2 ）纳入本次合并会计报表范围的潍坊青鸟华光电池有限公司将期初未摊销的 开办费2,082,432.26元，一次计入期初未分配利润。

    三、税项

    1.增值税：

    本公司为一般纳税人，销项税率为17%。

    2.所得税：

    根据国务院关于批准国家高新技术产业开发区和有关政策规定的通知（国发〖 1991〗12号），潍坊高新技术产业开发区潍高管发〖1993〗19号文件，公司按 15% 计缴所得税。

    3.城市维护建设税：按应缴纳流转税额的7%计缴。

    4.教育费附加：按应缴纳流转税额的3%计缴。

    5.其他税项：按国家有关具体规定计缴。

    四、控股子公司

    1.控股子公司的情况

    子公司名称                      注册资本    投资金额  母公司所占权益

                                   （万元）      （万元）              

    潍坊青鸟华光电池有限公司        10,000        7,000             70%

    潍坊青鸟华光软件有限公司         1,000          900             90%

    潍坊华光半导体器件有限公司         650          350          53.85%

    北京华光电子有限公司               100           80             80%

    深圳市北大青鸟华光技术有限公司    1000          900             90%



    子公司名称                               经营范围           期末资产 

                                                                 （万元）

    潍坊青鸟华光电池有限公司         研制、开发、生产和销售       12,162 

                                     电池、电池原材料、设备              

                                     及相关产品                          

    潍坊青鸟华光软件有限公司         计算机软、硬件的开发销        1,000 

                                     售，软件技术的服务等                

    潍坊华光半导体器件有限公司       电子元器件、CATV、光电        2,021 

                                     子器件                              

    北京华光电子有限公司             通信设备、电子产品的制        1,059 

                                     造、销售、技术开发转让              

    深圳市北大青鸟华光技术有限公司   开发、生产、经营光传输、      1,047 

                                     接入通信设备、电脑系统              

                                     应用及集成                          



    子公司名称                       期末权益（万元）  本期利润（万元）

    潍坊青鸟华光电池有限公司                   9,362          -345 

    潍坊青鸟华光软件有限公司                   1,000       尚未经营

    潍坊华光半导体器件有限公司                   648          -18  

    北京华光电子有限公司                        -257          -91  

    深圳市北大青鸟华光技术有限公司               991           -9

    2.合并范围及其变动

    （1）本公司2000年6月26日投资8000万元设立潍坊青鸟华光电池有限公司，持 股80%，2001年3月30日以1000万元价格将其对潍坊青鸟华光电池有限公司10% 股权 转让给国投电子公司，转让后对潍坊青鸟华光电池有限公司股权比例为70%； 2000 年11月6日投资900万元设立潍坊青鸟华光软件有限公司，持股90%。 上述两子公司 纳入本次合并会计报表范围，与2000年度合并会计报表范围一致。

    （2）按财政部《关于合并报表合并范围请示的复函》（财会字〖1996〗2号） 的规定，由于潍坊华光半导体器件有限公司、北京华光电子有限公司、2001年4 月 24 日投资900万元设立的深圳市北大青鸟华光技术有限公司（持股90% ）的资产总 额、利润总额合计数均不超过合并会计报表的资产总额、利润总额的10%， 因此未 纳入合并会计报表范围。

    五、会计报表主要项目注释

    货币单位为人民币元。以下注释若无特别说明，会计报表主要项目为合并会计 报表项目； 所称＂期初＂指2001年1月1日，所称＂期末＂指2001年6月30日，所称 ＂本期＂指2001年1月1日至2001年6月30日， 所称＂上期＂指2000年1月1日至2000 年6月30日。

    1、货币资金

    项    目         期初数             期末数      备    注

    现    金          5,416.99         29,764.67

    银行存款    108,439,911.44    464,926,993.30

    合    计    108,445,328.43    464,956,757.97

    注：期末数较期初数大幅增长系本期取得中国建设银行营业部长期借款 38000 万元所致。

    2、 应收帐款

    （1）帐龄分析

                                  期初数               

     项  目        金   额      比例（%）    坏账准备  

    1年以内     202,431,892.25    72.30    1,012,159.46

    1～2年       50,652,166.07    18.09      506,521.66

    2～3年       15,909,957.93     5.68    1,590,995.79

    3年以上      10,977,792.39     3.93    3,293,337.72

    合    计    279,971,808.64      100    6,403,014.63



                                    期末数

     项  目           金   额     比例（%）   坏账准备

    1年以内        194,306,791.56   64.22    971,533.96

    1～2年          63,220,480.12   20.37    632,204.80

    2～3年          32,049,989.45   10.33  3,204,998.95

    3年以上         15,751,726.27    5.08  4,725,517.88

    合    计       305,328,987.40     100  9,534,255.59



    （2）欠款单位前五名列示

    单位名称                所欠金额    欠款时间   欠款比例（%） 欠款原因

    北京共业科技有限公司  30,067,000.00   2001年      9.85         货款

    三九汽车实业公司      28,538,623.95   2001年      9.35         货款

    重庆东银实业公司      22,960,000.00   2000年      7.52         货款

    北京富星总经贸公司    20,712,000.00   2000年      6.78         货款

    北京容大互通技术公司  15,900,000.00   2001年      5.21         货款

      合     计          118,177,623.95              38.71

    （3）无应收持本公司5%以上股份的股东单位的款项。

    母公司应收帐款

    （1）帐龄分析

                                  期初数               

     项  目        金   额      比例（%）   坏账准备   

    1年以内     202,427,922.25    72.30    1,012,139.61

    1～2年       50,652,166.07    18.09      506,521.66

    2～3年       15,909,957.93     5.68    1,590,995.79

    3年以上      10,977,792.39     3.93    3,293,337.72

    合    计    279,967,838.64    100      6,402,994.78



                                    期末数

     项  目           金   额      比例（%）     坏账准备

    1年以内        194,281,505.61    64.22      971,407.53

    1～2年          63,220,480.12    20.37      632,204.80

    2～3年          32,049,989.45    10.33    3,204,998.95

    3年以上         15,751,726.27     5.08    4,725,517.88

    合    计       305,303,701.45      100    9,534,129.16



    （2）欠款单位前五名列示

    单位名称                所欠金额    欠款时间   欠款比例（%） 欠款原因

    北京共业科技有限公司  30,067,000.00   2001年      9.85         货款

    三九汽车实业公司      28,538,623.95   2001年      9.35         货款

    重庆东银实业公司      22,960,000.00   2000年      7.52         货款

    北京富星总经贸公司    20,712,000.00   2000年      6.78         货款

    北京容大互通技术公司  15,900,000.00   2001年      5.21         货款

      合     计          118,177,623.95              38.71

    （3）无应收持本公司5%以上股份的股东单位的款项。

    3、其他应收款

    （1）帐龄分析

                                 期初数               

    项    目       金   额      比例（%）   坏帐准备  

    1年以内     117,066,712.35    88.69   1,405,683.56

    1～2年       10,007,219.78     7.58     100,072.20

    2～3年        4,680,157.92     3.55     468,015.79

    3年以上         243,519.00     0.18      73,055.71

    合    计    131,997,609.05    100     2,046,827.26



                                 期末数

    项    目         金   额     比例（%）  坏帐准备

    1年以内        22,184,904.11   44.87   110,924.52

    1～2年         22,899,043.58   41.63   228,990.44

    2～3年          2,866,461.56    5.21   286,646.16

    3年以上         4,561,722.75    8.29 1,368,516.83

    合    计       52,512,132.00   100   1,995,077.95



    （2）欠款单位前五名列示

      单位名称                    所欠金额    欠款时间  欠款比例  欠款原因

                                                         （%）

    北京华光电子有限公司        9,018,157.10    2001年    17.17     暂借款

    潍坊华光半导体器件有限公司  5,153,752.00    2000年     9.80     暂借款

    潍坊华光注塑有限公司        3,921,051.28    1999年     7.47     暂借款

    北京办事处                  3,337,980.07    2001年     6.36     备用金

    广东深圳博特电子公司        1,605,286.76    2001年     3.07     暂借款

      合     计                23,036,227.21              43.87

    （3）无持本公司5%以上股份的股东单位款项。

    注：期末数比期初数减少主要系收回北京北大青鸟有限责任公司5600万元借款 及潍坊华光集团有限责任公司2043万元借款所致。

    4、预付帐款

    （1）帐龄分析

    项    目       期初数              期末数

    1年以内     82,587,116.63     252,396,351.78

    1～2年      10,435,662.97       4,344,282.53

    2～3年       6,020,114.13       9,636,176.51

    3年以上      4,616,583.74       9,153,802.07

    合    计   103,659,477.47     275,530,612.89

    （2）欠款单位前五名列示

    单位名称                         所欠金额     欠款时间

    中国电子进出口总公司          70,444,668.07     2000年

    三九汽车实业有限公司          67,995,611.33     2001年

    深圳群星达电子有限公司        32,812,850.25     2001年

    潍坊高新技术产业开发区管委会  16,220,000.00     2001年

    北京诚信爱德科贸有限公司       7,390,789.00     2001年

      合    计                   194,863,918.65           



    单位名称                       欠款比例（％）   欠款原因

    中国电子进出口总公司              25.57    设备款

    三九汽车实业有限公司              24.68    设备款

    深圳群星达电子有限公司            11.91    货款

    潍坊高新技术产业开发区管委会       5.89    土地出让金

    北京诚信爱德科贸有限公司           2.69    货款

      合    计                        70.74

    注：预付款项本期增加主要系预付三九汽车实业公司设备款6800万元、预付深 圳群星达电子有限公司3281万元、预付潍坊高新技术产业开发区管委会土地出让金 1622万元、预付中国电子进出口总公司设备款700万元、 预付北京诚信爱德科贸有 限公司740万货款、预付广东鹤山鹏洋贸易公司578万元货款、预付西安市盈利科技 有限公司415万元货款等所致。

    预付中国电子进出口总公司设备款7044万元系2000年末预付6255万元及本年预 付745万元进口锂电池生产设备款。

    （3）无预付持本公司5%以上股份的股东单位款项

    5、存货

    项    目              期初数                      期末数

                 金    额       跌价准备      金    额        跌价准备

    原材料    30,196,866.40     122,945.75  37,265,106.40     122,945.75

    在产品    32,389,674.43   5,683,386.31  38,655,686.77   5,683,386.31

    产成品    15,628,886.71   4,651,785.48  15,511,309.56   5,902,217.00

    其他材料                                    30,555.62

    合    计  78,215,427.54  10,458,117.54  91,462,658.35  11,708,549.06

    注：存货跌价准备是根据期末单项存货项目的成本高于可变现净值的差额计提， 计提的跌价准备计入管理费用。

    6、待摊费用

    类    别            期初余额    本期增加数  本期摊销数     期末余额

    期初存货待扣税款  9,838,689.52             4,000,000.00   5,838,689.52

    运费、修路费         38,756.54                38,756.54           0

    合    计          9,877,446.06             4,038,756.54   5,838,689.52

    7、长期投资

    （1） 项目

                                期初数         本期增加   

                         金  额      减值准备             

    长期股权投资      86,190,763.02           9,000,000.00

    长期债权投资

      合  计          86,190,763.02           9,000,000.00



                           本期减少                    期末数

                                                金  额      减值准备

    长期股权投资          2,034,116.60      93,156,646.46

    长期债权投资

      合  计              2,034,116.60      93,156,646.46

    注：①本期增加数系本公司对深圳市北大青鸟华光技术有限公司的投资900 万 元；

    ②本期减少数主要系权益法核算的潍坊华光半导体器件有限公司由于亏损减少 的投资额182,776.73元；深圳市北大青鸟华光技术有限公司亏损引起投资额减少80, 349.43元； 章丘广电青鸟信息网络有限责任公司亏损引起投资额减少1,670, 990 .44元以及章丘广电青鸟信息网络有限责任公司的股权投资差额摊销100,000.00元。

    （2）其他股权投资

    被投资              投资       投资金额    占被投资企业   被投资单位权

    单位名称           起止期                  注册资本比例   益本期增减额

    A. 权益法核算的                                                       

    投资单位                                                              

    潍坊华光半导体    1998.4.3-    3,500,000.00    53.85%      -182,776.73

    器件有限公司                                                          

    北京华光电子      1998.4.3-      800,000.00       80%      -909,402.72

    有限公司                                                              

    章丘广电青鸟信息  2000.6.15-  82,000,000.00       49%    -3,410,184.49

    网络有限责任公司                                                      

    深圳北大青鸟华    2001.4.24-   9,000,000.00       90%     9,910,722.85

    光技术有限公司                                                        

    小    计                      95,300,000.00               5,408,358.91

    B. 成本法核算的                                                       

    投资单位                                                              

    潍坊华光精密      1998.4.3-      500,000.00      2.7%                 

    机械有限公司                                                          

    潍坊华光电器      1998.4.3-      100,000.00      2.3%                 

    有限公司                                                              

    潍坊华光注塑      1998.4.3-      100,000.00      1.4%                 

    有限公司                                                              

    小   计                          700,000.00                           

    合   计                       96,000,000.00               5,408,358.91



    被投资                被投资单位权     期末数     

    单位名称              益累计增减额                

    A. 权益法核算的                                   

    投资单位                                          

    潍坊华光半导体        -14,228.87      3,407,986.29

    器件有限公司                                      

    北京华光电子       -1,567,396.69                 0

    有限公司                                          

    章丘广电青鸟信息   -3,390,426.68     80,129,009.60

    网络有限责任公司                                  

    深圳北大青鸟华      9,910,722.85      8,919,650.57

    光技术有限公司                                    

    小    计            4,938,670.61     92,456,646.46

    B. 成本法核算的                                   

    投资单位                                          

    潍坊华光精密                            500,000.00

    机械有限公司                                      

    潍坊华光电器                            100,000.00

    有限公司                                          

    潍坊华光注塑                            100,000.00

    有限公司                                          

    小   计                                 700,000.00

    合   计             4,938,670.61     93,156,646.46

    注：被投资单位期末发生亏损属于正常经营亏损，未出现导致投资减值情形， 故未计提长期股权投资减值准备。

    母公司长期股权投资

    （1）项目

                                期初数               本期增加  

                          金  额      减值准备                 

    长期股权投资      173,143,605.93               9,000,000.00

    长期债权投资                                     

      合  计          173,143,605.93               9,000,000.00



                         本期减少                    期末数

                                             金  额      减减值准备

    长期股权投资       14,450,603.26     167,693,002.67

    长期债权投资

      合  计           14,450,603.26     167,693,002.67

    注：①本期增加数系本公司投资900 万元与北京北大青鸟有限责任公司合资成 立潍坊青鸟华光软件有限公司所致。

    ②本期减少数主要系以1000万元价格转让对潍坊青鸟华光电池有限公司 10% 股权、权益法核算的被投资单位经营亏损而减少的投资额1,934,116.60元（详见合 并中说明）、潍坊青鸟华光电池有限公司亏损而减少投资额2,416,486.66元、章丘 广电青鸟信息网络有限责任公司的股权投资差额摊销100,000.00元。

    （2）其他股权投资

    被投资                 投资        投资金额    占被投资企业

    单位名称              起止期                   注册资本比例

    A. 权益法核算的                                            

    投资单位                                                   

    潍坊华光半导体     1998.4.3-      3,500,000.00      53.85% 

    器件有限公司                                               

    北京华光电子       1998.4.3-        800,000.00         80% 

    有限公司                                                   

    章丘广电青鸟信息   2000.6.15-    82,000,000.00         49% 

    网络有限责任公司                                           

    潍坊青鸟华光电池   2000.6.26-    70,000,000.00         70% 

    有限公司                                                   

    潍坊青鸟华光软件   2000.11.6-     9,000,000.00         90% 

    有限公司                                                   

    深圳市北大青鸟华光 2001.4.24-     9,000,000.00         90% 

    技术有限公司                                               

    小  计                          174,300,000.00             

    B. 成本法核算的                                            

    投资单位                                                   

    潍坊华光精密       1998.4.3-        500,000.00        2.7% 

    机械有限公司                                               

    潍坊华光电器       1998.4.3-        100,000.00        2.3% 

    有限公司                                                   

    潍坊华光注塑       1998.4.3-        100,000.00        1.4% 

    有限公司                                                   

    小    计                            700,000.00             

    合    计                        175,000,000.00             



    被投资                  被投资单位权    被投资单位权      期末数      

    单位名称                益本期增减额    益累计增减额                  

    A. 权益法核算的                                                       

    投资单位                                                              

    潍坊华光半导体            -182,776.73      -14,228.87     3,407,986.29

    器件有限公司                                                          

    北京华光电子              -909,402.72   -1,567,396.69                 

    有限公司                                                              

    章丘广电青鸟信息        -3,410,184.49   -3,390,426.68    80,129,009.60

    网络有限责任公司                                                      

    潍坊青鸟华光电池        -5,534,556.11   -6,376,633.98    65,536,356.21

    有限公司                                                              

    潍坊青鸟华光软件                                          9,000,000.00

    有限公司                                                              

    深圳市北大青鸟华光       9,910,722.85    9,910,722.85     8,919,650.57

    技术有限公司                                                          

    小  计                    -126,197.20   -1,437,963.37   166,993,002.67

    B. 成本法核算的                                                       

    投资单位                                                              

    潍坊华光精密                                                500,000.00

    机械有限公司                                                          

    潍坊华光电器                                                100,000.00

    有限公司                                                              

    潍坊华光注塑                                                100,000.00

    有限公司                                                              

    小    计                                                    700,000.00

    合    计                 -126,197.20    -1,437,963.37   167,693,002.67



    8、固定资产

      类   别              期初数     本期增加    本期减少        期末数   

    （1）固定资产原价                                                      

    房屋及建筑物      139,234,673.09                         139,234,673.09

    通用设备           40,589,052.24   218,762.08             40,807,814.32

    运输设备            5,297,170.17   187,722.68              5,484,892.85

    专用设备           57,668,490.03   839,846.91 96,456.85   58,411,880.09

    合    计          242,789,385.53 1,246,331.67 96,456.85  243,939,260.35

    （2）累计折旧                                                          

    房屋及建筑物       10,859,291.60 2,269,467.12             13,128,758.72

    通用设备            6,253,248.15 1,183,564.68              7,436,812.83

    运输设备            3,053,187.17   337,657.50              3,390,844.67

    专用设备           40,026,258.72 4,015,644.12 90,050.95   43,951,851.89

    合    计           60,191,985.64 7,806,333.42 90,050.95   67,908,268.11

    （3）固定资产净值 182,597,399.89                         176,030,992.24

    注：采用追溯法对期初专用设备计提减值准备2,764,529.07元；本期计提减值 准备334,580.12元，期末累计计提减值准备3,099,109.19元。其他项目因未发生减 值情形，故未计提减值准备。

    母公司固定资产

      类   别             期初数       本期增加   本期减少      期末数

    （1）固定资产原价

    房屋及建筑物      121,232,373.09                         121,232,373.09

    通用设备           23,716,217.51   218,762.08             23,934,979.59

    运输设备            4,807,169.57   187,722.68              4,994,892.25

    专用设备           56,919,688.03   780,928.00 96,456.85   57,604,159.18

    合    计          206,675,448.20 1,187,412.76 96,456.85  207,766,404.11

    （2）累计折旧

    房屋及建筑物       10,811,785.53 1,984,430.69             12,796,216.23

    通用设备            6,253,095.15 1,164,575.40              7,417,670.55

    运输设备            3,050,176.06   296,806.74              3,346,982.80

    专用设备           40,025,332.22 3,936,540.42 90,050.95   43,871,821.69

    合    计           60,140,388.96 7,382,353.26 90,050.95   67,432,691.27

    （3）固定资产净值 146,535,059.24                         140,333,712.84

    注：同合并注释。

    9、在建工程

    工程名称       进度    期初数    本期增加   本期减少 期末数    资金来源

    锂电池芯生产线       316,350.80  207,442.61          523,793.41    自筹

    合    计             316,350.80  207,442.61          523,793.41    自筹

    注：锂电池芯生产线系公司主要生产线，处于试生产阶段，未发生减值情形， 故未计提减值准备。

    10、无形资产

    种    类              原  值          期初数     本期增加     本期摊销 

    土地使用权        29,976,291.00     29,976,291.00            406,579.80

    用电权               236,250.00        101,250.00             16,875.00

    通信软件           6,551,139.20      5,168,185.29            327,556.96

    彩色出版系统软件   3,291,338.80      2,673,804.91            164,566.94

    SMT制造软件        2,859,439.63      2,287,551.71            142,971.98

    印花分色调试软件   4,505,800.00      3,604,640.00            225,290.00

    SDH网管系统软件    3,496,030.60      3,178,027.54            174,801.53

    锂电池中试技术    18,388,550.00     18,235,312.08            919,427.50

    合      计                          65,225,062.53          2,378,069.71



    种    类               累计摊销         期末数   剩余摊销年限

    土地使用权            406,579.80   29,569,711.20    32-44

    用电权                151,875.00       84,375.00      2.5

    通信软件            1,710,510.87    4,840,628.33      7.9

    彩色出版系统软件      782,100.83    2,509,237.97      7.5

    SMT制造软件           714,859.90    2,144,579.73      7.5

    印花分色调试软件    1,126,450.00    3,379,350.00      7.5

    SDH网管系统软件       492,804.59    3,003,226.01      9

    锂电池中试技术      1,072,665.42   17,315,884.58      9.4

    合      计          6,457,846.41   62,846,992.82

    注：本期无形资产土地使用权29,976,291.00元系2000 年本公司原第一大股东 潍坊华光集团有限责任公司向本公司转让的部分土地使用权，其中位于潍坊市高新 技术开发区面积为23389平方米的相关土地使用权证书正在办理中。

    采用追溯法对印花分色调试软件期初计提减值准备3,379,350.00元，期末累计 计提3,379,350.00元。其他项目因未发生减值情形，故未计提减值准备。

    11、短期借款

    借款类别            借款单位                 期初数            期末数    

    担保借款    中国建设银行潍坊市分行营业部  20,000,000.00     20,000,000.00

    担保借款    中国银行潍坊市分行            66,000,000.00     66,000,000.00

    担保借款    中国工商银行潍坊市分行营业部  24,421,870.00     24,421,870.00

    担保借款    华夏银行济南明湖支行                            50,000,000.00

    质押借款    华夏银行济南明湖支行                            14,000,000.00

    担保借款    中国建设银行潍坊开发区支行                       4,000,000.00

    合  计                                   110,421,870.00    178,421,870.00



    借款类别            借款期限           年利率

    担保借款        2000.12..28～2001.12.28   6.435%

    担保借款        2000.12..25～2001.12.25   5.85%

    担保借款        2000.9.28～2001.9.27     8.594%

    担保借款        2001.2.28-2002 2.2.28     5.85%

    质押借款        2001.6.6-2001.12.6        5.85%

    担保借款        2001.4.24-2001.12.20      7.02%

    合  计

    注：中国银行潍坊市分行6600万元贷款＼工行潍坊市分行295万美元（2442 万 人民币）贷款由北京北大青鸟有限责任公司保证并承担连带责任。

    华夏银行1400万元贷款质押物为单位定期存单（2000万元）。

    华夏银行明湖支行5000万元贷款由北京天桥北大青鸟科技股份有限公司保证并 承担连带责任。

    12、应付帐款

       期初数               期末数

    80,394,031.73        95,454,497.60

    （2）无应付持本公司5%以上股份的股东单位的款项。

     13、预收帐款

       期初数               期末数

    35,067,947.88        77,321,397.15

    （1）期末比期初增加 4225万元，增加120%，主要系预收的货款所致。

    （2） 无预收持本公司5%以上股份的股东单位的款项。

    （3） 大额明细如下：

    单位名称                            金额

    郑州明珠电讯有限公司            8,952,661.00

    北京新晨世纪电脑产业公司        6,972,000.00

    总参通信部军代处                2,030,715.35

    北京宝升捷高电子技术有限公司    1,625,352.60

    平度电信局                      1,072,608.40

    合计                           20,653,337.35

    14、应付股利

    投资者名称           期初数                 期末数

    募集法人股东      14,445,505.00           3,915,198.15

    15、应交税金

    税    种             期初数           期末数    备 注

    增值税            7,469,516.18     12,133,964.91

    营业税               -2,050.00         -1,585.00

    城市维护建设税      611,632.16        830,308.13

    个人所得税           13,661.45         13,661.45

    企业所得税        3,840,146.43      7,406,479.81

    房产税               54,789.73        384,556.51

    土地使用税                             41,117.33

    合    计         11,987,695.95     20,808,503.14

    16、其他应付款

      期初数                期末数

    43,021,639.69        19,376,588.93

    （1） 应付持本公司5%以上股份的股东款项如下

    北京天桥北大青鸟科技股份有限公司             2,690,000.00元

    （2） 大额应付明细：

    单位名称                                       应付金额

    深圳市北大青鸟华光技术有限公司               9,000,000.00元

    北京天桥北大青鸟科技股份有限公司             2,690,000.00元

    海图广告公司                                   989,760.00元

    合计                                        12,679,760.00元

    17、长期借款

    借款种类       借款单位              借款金额    

    保证借款    中国工商银行潍坊市分行  26,500,000.00

    质押担保    中国建设银行营业部     380,000,000.00

    合    计                           406,500,000.00



    借款种类             借款期限            年利率  备注

    保证借款         2000.12.28～2002.5.23   5.94%

    质押担保         2001.1.10-2004.1.9      5.94%

    合    计

    注：38000 万元中国建设银行营业部贷款以本公司对拟成立的由潍坊北大青鸟 华光科技股份有限公司投资的地方广电网公司的股权作为质押物，有关公司设立及 银行质押手续正在办理之中。

    18、股本

                       本次变动前     本次变动增减        本次变动后

                                  配 送 公积金 增 其 小

                                  股 股  转股  发 他 计

    一、未上市流通股份                                              

    1、发起人股份                                                   

     其中：                                                         

     国家持有股份                                                   

     境内法人持有股份                                               

     境外法人持有股份                                               

     其他                                                           

    2、募集法人股份    128,416,000                       128,416,000

    3、内部职工股                                                   

    4、优先股或其他                                                 

      其中：转配股                                                  

    未上市流通股份合计 128,416,000                       128,416,000

    二、已上市流通股份                                              

    1、人民币普通股     96,000,000                        96,000,000

    2、境内上市外资股                                               

    3、境外上市外资股                                               

    4、其他                                                         

    已上市流通股份合计  96,000,000                        96,000,000

    三、股份总数       224,416,000                       224,416,000

    19、资本公积

    项  目         期初数      本期增加数  本期减少数  期末数

    股本溢价    242,647,227.42                       242,647,227.42

    20、盈余公积

    项  目               期初数    本期增加数 本期减少数  期末数

    法定盈余公积      34,036,051.60                    34,036,051.60

    公益金            34,036,051.60                    34,036,051.60

    任意盈余公积

    合      计        68,072,103.20                    68,072,103.20

    21、未分配利润

    期初未分配利润              88,623,878.90

    加： 本年净利润             36,451,939.73

    可供分配的利润

    减：提取法定盈余公积

    提取法定公益金

    可供股东分配的利润         125,075,818.63

    减： 应付普通股股利         

    期末未分配利润             125,075,818.63

    注：根据2001年7月18日召开的公司董事会第三届第十四次会议制定的2001 年 度中期利润分配方案，本期不进行任何利润分配。

    由于执行《企业会计制度》发生的会计政策变更，影响期末未分配利润累计减 少8,560,891.45元，其中影响期初未分配利润减少8,226,311.33元，影响本期净利 润减少334,580.12元。

    22、主营业务收入

    项     目          上期发生数         本期发生数

    通信产品          93,333,308.44     121,795,563.77

    计算机应用产品     8,665,990.58      46,440,832.26

    合    计         101,999,299.02     168,236,396.03

    注：本期较上期增长65%，主要为通信产品中软件收入的增加1905 万元及计算 机应用中网络产品的销售增加4510万元所致。本期主要的大额销售收入明细如下：

    购货单位名称          销售业务内容  销售金额（不含税）  占总收入比（%）

    北京三九汽车实业公司    通信产品          3,794万元         22.55

    北京今京西公司          通信产品          3,301万元         19.62

    北京共业科技有限公司    通信产品          2,570万元         15.27

    天津欣智科贸公司        计算机应用产品    2,386万元         14.18

    北京先进数通公司        计算机应用产品    1,527万元          9.07

      合     计                              13,578万元         80.69

    母公司主营业务收入

    项     目          上期发生数       本期发生数

    通信产品          93,333,308.44    121,053,291.93

    计算机应用产品     8,665,990.58     46,440,832.26

    合    计         101,999,299.02    167,494,124.19

    注：本期较上期增长64%，主要为通信产品中软件收入的增加1905 万元及计算 机应用中网络产品的销售增加4510万元所致；本期主要的大额销售收入明细如下：

      购货单位名称          销售业务内容  销售金额（不含税）  占总收入比（%）

    北京三九汽车实业公司    通信产品          3,794万元          22.65

    北京今京西公司          通信产品          3,301万元          19.71

    北京共业科技有限公司    通信产品          2,570万元          15.34

    天津欣智科贸公司        计算机应用产品    2,386万元          14.24

    北京先进数通公司        计算机应用产品    1,527万元           9.12

      合     计                              13,578万元          81.06

    23、主营业务成本

      项目             上期发生数        本期发生数

    通信产品          13,998,490.34     20,050,514.69

    计算机应用产品     6,803,311.38     44,443,515.58

    合计              20,801,801.72     64,494,030.27

    母公司主营业务成本

      项目             上期发生数        本期发生数

    通信产品          13,998,490.34     19,381,532.82

    计算机应用产品     6,803,311.38     44,443,515.58

    合计              20,801,801.72     63,825,048.40

    24、其他业务利润

    项    目           上期发生数        本期发生数

    材料销售             267,457.75         78,067.66

    维修服务             172,758.54         96,719.66

    加工收入                               660,207.58

    合    计             440,216.29        834,994.90

    25、财务费用

    类    别           上期发生数        本期发生数

    利息支出           2,573,262.60     19,605,123.43

    减：利息收入         292,821.43      6,900,318.05

    汇兑损失

    减：汇兑收益         176,023.37

    其他                                    30,331.69

    合    计           2,104,417.80     12,735,137.07

    注：本期利息支出增长主要系建行38000万元贷款所致， 本期利息收入增长主 要系企业间拆借款项所致，其中收北大青鸟有限责任公司利息377万元。

    26、投资收益

    种类               上期发生额         本期发生额   备注

    股权投资收益      -1,587,879.26     -2,034,116.56

    合计              -1,587,879.26     -2,034,116.56

    明细如下：

    被投资单位名称                    应确认的投资收益

    潍坊华光半导体器件有限公司           -182,776.73

    章丘广电青鸟信息网络有限责任公司   -1,770,990.40

    其中：股权投资差额摊销               -100,000.00元

    深圳市北大青鸟华光技术有限公司        -80,349.43

    合计                               -2,034,116.56

    27、营业外收入

    主要内容          上期发生数         本期发生数

    固定资产清理收入      6,811.97

    违约金               17,950.00        135,791.03

    冻结利息收入      1,148,858.22      1,148,858.21

    其他                    811.00         20,210.25

    合    计          1,174,431.19      1,304,859.49

    28、营业外支出

    主要内容          上期发生数        本期发生数

    固定资产清理支出    52,445.85

    公益救济捐赠       174,720.00

    其他                   200.80            30.00

    固定资产减值准备                    334,580.12

    合    计           227,366.65       334,610.12

    29、 支付的其他与经营活动有关的现金

    项   目                               合   并            母公司

    付北京天桥北大青鸟科技股份有限公司  21,200,000.00     21,200,000.00

    代付潍坊青鸟华光电池有限公司设备款   9,400,000.00      9,400,000.00

    付潍坊青鸟华光电池有限公司借款       1,303,818.05      5,070,000.00

    备用金                               3,668,307.95      3,668,307.95

    中国化学工程第十六建设公司           2,305,000.00      2,305,000.00

    代收代付                             1,765,151.43      1,765,151.43

    差旅费                               1,700,911.00      1,534,402.59

    办公费                               1,519,539.53      1,368,379.10

    业务招待费                           1,330,397.60      1,314,522.21

    广告费                               1,370,684.84      1,296,544.84

    技术开发费                             893,061.71        893,061.71

    会议费                                 687,810.92        638,748.42

    水电费                                 428,481.14        245,205.00

    其他                                 3,182,190.73      2,685,625.38

    合  计                              50,755,354.90     53,384,948.63

    六、关联方关系及其交易的披露

    1、 关联方概况

    存在控制关系的关联方

    A.关联方名称及其关系

    企业名称                                与本公司的关系

    北京北大青鸟有限责任公司             持股8.7%，控股股东的第一大股东

    北京天桥北大青鸟科技股份有限公司     持股20%，控股股东，同一法人代表

    北京华光电子有限公司                 控股子公司

    潍坊华光半导体器件有限公司           控股子公司

    潍坊青鸟华光电池有限公司             控股子公司

    潍坊青鸟华光软件有限公司             控股子公司

    深圳市北大青鸟华光技术有限公司       控股子公司

    B.关联方概况

    企业名称         注册地址              主营业务                      

    北京北大青鸟     北京市海淀          技术开发、技术服务、技术转      

    有限责任公司     区海淀路5号         让、技术咨询；销售计算机硬件、  

                                         电子产品、机电设备、交电化工、  

                                         建筑材料、医疗器械、通信设备    

                                         （不含无线电发射设备）及本公司  

                                         开发后的产品                    

    北京天桥北大青   北京市崇文区        技术开发、技术转让、技术服务、  

    鸟科技股份有限   永内大街1号         技术咨询；销售计算机及软硬件、  

    公司                                 通信设备（不含无线电发射设备）、

                                         电子产品及本公司开发的产品      

    北京华光电子     北京市丰台区西      通信设备、电子产品的制造、      

    有限公司         三环南路甲68号      销售、技术开发转让              

    潍坊华光半导体   潍坊高新技术开发    电子元器件、CATV、              

    器件有限公司     区华光电子街北段    光电子器件                      

    潍坊青鸟华光     潍坊高新技术产业    研制、开发、生产和销售电池、    

    电池有限公司     开发区华光电子区    电池原材料、设备及相关产品。    

    潍坊青鸟华光     潍坊高新技术产业    计算机软、硬件的开发销售，软件  

    软件有限公司     开发区华光电子区    技术的服务、开发、转让、咨询；  

                                         光机电一体化设备、电子产品、通讯

                                         设备、办公自动化设备的销售及    

                                         系统集成。                      

    深圳市北大青     深圳市福田区彩虹    开发、生产、经营光传输、接入通信

    鸟华光技术有限   大厦A、B号          设备，电脑系统应用及集成。      

    公司                                                                 



    企业名称            经济性质或类型    注册资本（万元）    法定代表人

    北京北大青鸟          有限责任公司          14,000          杨芙清

    有限责任公司                                                      

    北京天桥北大青                                                    

    鸟科技股份有限                                                    

    公司                                                              

                      上市股份有限公司          11,905          许振东

    北京华光电子                                                      

    有限公司              有限责任公司             100          王新华

    潍坊华光半导体                                                    

    器件有限公司          有限责任公司             650          王新华

    潍坊青鸟华光                                                      

    电池有限公司          有限责任公司          10,000          张宏刚

    潍坊青鸟华光                                                      

    软件有限公司                                                      

                          有限责任公司           1,000          张宏刚

    深圳市北大青                                                      

    鸟华光技术有限        有限责任公司           1,000          刘永进

    公司                                                              



    C.关联方所持股份及其变化

    企业名称                           期初数          本期增加   

                                   金额      比例    金额     比例

                                 （万元）    （%）  （万元）  （%）

    北京北大青鸟有限责任公司      1953.28     8.70                

    北京天桥北大青鸟科技股份

    有限公司                      4488.32    20.00                

    北京华光电子有限公司            80.00    80.00                

    潍坊华光半导体器件有限公司     350.00    53.85                

    潍坊青鸟华光电池有限公司      8000.00    80.00                

    潍坊青鸟华光软件有限公司       900.00    90.00                

    深圳市北大青鸟华光技术有限公司                   900.00  90.00



    企业名称                           本期减少         期末数

                                     金额   比例   金额      比例

                                  （万元）  （%） （万元）    （%）

    北京北大青鸟有限责任公司                       1953.28      8.7

    北京天桥北大青鸟科技股份

    有限公司                                       4488.32    20.00

    北京华光电子有限公司                             80.00    80.00

    潍坊华光半导体器件有限公司                      350.00    53.85

    潍坊青鸟华光电池有限公司      1000.00  10.00   7000.00    70.00

    潍坊青鸟华光软件有限公司                        900.00    90.00

    深圳市北大青鸟华光技术有限公司                  900.00    90.00



    （2）不存在控制关系的关联方

      企业名称                     与本公司的关系

    潍坊华光精密机械有限公司      参股公司，持股2.7%

    潍坊华光电器有限公司          参股公司，持股2.3%

    潍坊华光注塑有限公司          参股公司，持股1.4%

    2. 关联方交易：

    （1） 本公司交易定价政策：

    采购、销售货物价格按市场价格确定。

    （2）关联方采购

    关联单位名称            上期发生数  比例% 本期发生数  比例%

    北京华光电子有限公司    23.30万元              0

    （3）其他交易事项

    北京北大青鸟有限责任公司为本公司中国银行潍坊市分行6600万元贷款＼工行 潍坊市分行295万美元（2442万人民币）贷款提供保证并承担连带责任。

    北京天桥北大青鸟科技股份有限公司为华夏银行明湖支行5000万元贷款提供保 证并承担连带责任。

    中国建设银行营业部38000 万元贷款以本公司对拟成立的由潍坊北大青鸟华光 科技股份有限公司投资的地方广电网公司的股权作为质押物，有关公司设立及银行 质押手续未予办理。

    （4）各关联方往来款项的余额：

    报表项目    关联方名称                          期初数     

                                                金额      比例%

    应收帐款    北京华光电子有限公司          971,250.00   0.35

    预付帐款    北京华光电子有限公司           47,012.82   0.04

                北京天桥北大青鸟科技                           

                股份有限公司                   87,000.00   0.08

    其他应收款  潍坊华光半导体器件有限公司  5,153,752.00   4.02

                北京华光电子有限公司        6,646,527.90   5.18

                北京北大青鸟有限责任公司   56,000,000.00  42.43

    其他应付款  北京天桥北大青鸟科技股份                       

                有限公司                   23,890,000.00  55.53

    其他应付款  深圳市北大青鸟华光技术                         

                有限公司                                       



    报表项目    关联方名称                           期末数     

                                                 金额     比例% 

    应收帐款    北京华光电子有限公司                            

    预付帐款    北京华光电子有限公司           128,372.82   0.04

                北京天桥北大青鸟科技                            

                股份有限公司                                    

    其他应收款  潍坊华光半导体器件有限公司   5,153,752.00   9.81

                北京华光电子有限公司         8,942,979.24  17.03

                北京北大青鸟有限责任公司                        

    其他应付款  北京天桥北大青鸟科技股份                        

                有限公司                     2,690,000.00  13.88

    其他应付款  深圳市北大青鸟华光技术                          

                有限公司                     9,000,000.00  46.46

    七、或有事项

    截止至报告日，本公司无需披露的或有事项。

    八、承诺事项

    截止至报告日，本公司无需披露的重大承诺事项。

    九、资产负债表日后事项中的非调整事项

    截止至报告日，本公司无需披露的资产负债表日后事项中的非调整事项。

    十、债务重组事项

    截止至报告日，本公司无债务重组事项。

    十一、其他重要事项

    1、本公司2000年6月26日投资8,000万元设立潍坊青鸟华光电池有限公司， 持 股80%，2001年3月30日以1000万元价格将其对潍坊青鸟华光电池有限公司10% 股权 转让给国投电子公司，转让后对潍坊青鸟华光电池有限公司股权比例为70%.

    2、 2000年12月6日，本公司以评估价29,976,291.00元受让潍坊华光集团有限 责任公司（原本公司第一大股东）潍坊市奎文区东风东街272号、 潍坊市高新技术 开发区两处土地使用权，土地面积60,519平方米，其中潍坊市高新技术开发区土地 使用权证书变更手续正在办理中。

    3、 2001年4月24日本公司投资900万元设立深圳市北大青鸟华光技术有限公司。

    

    

第十章 管理层讨论与分析

    一、主营业务分析

    （一）主营业务收入及利润

    1998年公司完成主营业务收入34,247万元，实现利润总额7,703万元， 每股收 益0.29元，净资产收益率11.849%，销售利润率22.49%；

    1999年公司完成主营业务收入19,016万元，实现利润总额4,414万元， 每股收 益0.17元，净资产收益率6.419%，销售利润率23.2%；

    2000年公司完成主营业务收入24,409万元，实现利润总额7,129万元， 每股收 益0.27元，净资产收益率9.431%，销售利润率29.2%。

    （二）主营业务的变化情况

    通信系列产品和电子出版系统是公司的两大类主导产品，也是公司的主营业务。

    1、电子出版系统。公司的电子出版系统在国内外处于一定领先水平， 约占国 内20%的市场份额，收入和利润比较稳定，不存在季节性收入的问题， 其营业毛利 率超过50%，具有较高的获利能力。

    2、通信系列产品。 公司生产的数字程控交换机等通信产品同样不存在季节性 收入的问题，其营业毛利率超过50%，具有一定的获利能力。 但因国家政策变化直 接改变了市场需求结构，致使公司的经营业绩产生了波动。

    （1）1999年公司的主营业务收入较1998年有较大幅度的降低， 即主要缘于通 信产品的业务收入减少。其主要原因如下：

    A、由于1999年国家通信体制改革，邮电部门取消了农话网， 即由县交换升级 为市交换，县局不再拥有地区号，致使市场大幅度萎缩，而公司主导通信类产品市 场为农话网局用机，故造成公司来自通信方面的主营业务收入下滑；

    B、由于通信产品更新换代快，公司的新产品未能及时推向市场， 而老产品市 场萎缩，导致主营业务收入减少；

    C、通信产品市场竞争激烈。1999年国内有关公司不断推出新产品， 国外产品 不断大量涌入中国，从而使我公司市场份额受到严重削减。

    （2）2000年主营业务收入较1999年有所增长，原因即在于2000年公司针对 99 年市场萎缩，及时调整了营销策略：

    A、在继续做好公网市场的基础上，将重点转移到专网市场，结合产品的特点， 扬长避短，避开交换机市场的激烈竞争；

    B、加大了系统集成和网络工程方面的投入， 加快了接入网新品的开发进度， 使新品尽快打入市场、占领市场先机。

    公司管理层讨论分析认为，这种因政策变化而造成公司经营业绩波动情况以后 有可能再次发生。同时，由于信息产业属目前高速发展的产业，技术更新换代快， 如短期内同行业出现重大技术突破或升级换代产品，而本公司推出新产品的速度未 能跟上市场的发展，亦同样会影响公司业绩。因此，公司除了继续加大技术研发力 度，发展具有独立知识产权的产品，并选择具有良好继承性和扩展性的新产品外， 还应及时把握国内外技术发展的新成果以及国家政策变化的新动向，努力化解政策 变化及技术升级换代等因素对公司业绩产生的消极影响。

    （三）新业务开展情况

    广电网项目和锂离子二次电池项目是公司正在开展的新业务。

    1、广电网项目

    2000年6月，随着新股东的入主，公司及时进行了产业产品结构调整， 在继续 发展原通信类产品和电子出版系统的同时，将拓展广电网领域业务。

    为适应网络技术飞速发展以及有线电视普及的新形势，公司研制、开发出模拟 及数字宽带业务，可通过有线电视网络，直接接入到用户端。这种技术的优点很明 显。首先，它可使用户随时获得图像、语音、数据为一体的信息资源，并利用先进 的数字编码、压缩技术提高画质及扩大接受容量；其次，用户可通过有线电视网络 和因特网达到互联，大大提高上网速度，实现了真正的信息高速公路；再次，由于 广电网使用自己的IP电话网，用户可通过有线电视网直接播打国内及国际长途电话， 而价格只相当于电信网的十分之一，从而达到广电网技术意义上的三网合一。

    公司作为部分区域广电网络投资的参与者之一，一方面与省市合作投资建立有 线电视网络公司，另一方面投资研制开发与有线电视网络相配套的机顶盒、电视点 播系统、互联网接入设备、语音信箱等新产品，使公司逐步发展成为有线电视网络 设备的生产供应商。2000年，公司加快了包括数字电视传输系统、宽带互联网交换 机系统、IP电话交换系统和IP电话网关设备等广电领域大部分产品的研制步伐。目 前，包括机顶盒在内的许多广电网产品已经完成了研制阶段的工作，正准备推向市 场。

    本次募集资金将有较大部分投入广电网项目（详情参见第十二章《本次募集资 金运用》）。公司管理层讨论分析认为，广电网作为一个新兴的产业，相关政策、 法规还不是十分完善。今后国家相关产业政策、税务等部门即将实行的产业及税收 新政策将直接影响公司的利润，因此，公司管理层将及时了解并认真学习国家的相 关政策，及时调整公司的投资策略。

    2、锂离子二次电池项目

    锂离子二次电池是新一代绿色电源，具有电压高、比能量高、充放电寿命长、 无记忆效应、无污染等优良特性，是小型电子装备及移动通信设备的配套电源，市 场前景广阔。

    公司从1998年就开始进行了项目的可行性研究，并已在国家计委、信息产业部 和国家经贸委立项。本项目的主要内容是引进技术，开发生产电池正、负极材料， 实现年产正极材料800吨，负极材料400吨；引进关键工艺设备，形成年产锂离子二 次电池1000万只的生产能力，替代进口，扩大出口。项目总投资39300万元，目前， 已完成投资10000万元，建成了我国第一条年产500万只生产能力的现代化方形铝壳 锂离子电池生产线并投产，同时完成了极板材料车间、极板材料实验车间、空压站 及制氮车间的建设。公司拟继续加大对该项目的投资力度，利用本次募集资金继续 对该项目投资29300万元，加快锂离子电池极板材料的实施进度， 并启动锂离子二 次电池的二期工程，进一步提高公司的规模化生产能力。

    锂离子二次电池技术改造项目是公司迄今为止最大的投资项目。公司管理层经 讨论分析后认为，公司与国内科研机构合作开发此项技术有一定难度和风险。同时， 待公司产品质量稳定并批量生产以后，国外公司有公开技术或降价的可能。另外， 由于本项目是公司与其他单位合作开发的，双方将来还有可能在利益分配等方面产 生分歧，影响双方合作。因此，公司将扩大与有关大专院校、科研院所的合作范围， 在合作中，要坚持诚实信用、平等互利的原则，与合作单位保持良好的合作关系； 同时，将重视开发具有独立知识产权的技术和产品，并尽快形成规模化生产能力， 提高公司自身抵抗风险的能力。

    （四）其他指标分析

    1、营业毛利：公司2000年的营业毛利为16 ，775万元，比去年同期12,049 万 元增长64%，主要是公司执行了新的销售政策，并加大了对通信专网的销售力度等；

    2、期间费用：公司2000年的期间费用为9,418万元，比上年同期的7,745万元， 增加了1,673万元，主要是固定资产折旧及无形资产摊销较上年有较大的增长， 同 时由于贷款规模扩大，利息支出也相应增多，各驻外办事处的费用也较上年有所上 升，科技产品的研发费用的投入也有所增加。随着市场的不断拓展，收入的不断增 加，相应的期间费用也会有不同程度的增长。

    3、投资收益：公司2000年度的投资收益为-162万元， 是由于所投资公司正处 于刚开始经营期，没有产生应有的效益所致，今明两年所投资的公司将逐步开始正 常的生产经营，产生不同程度的经济效益。

    4、所得税：公司为高新技术企业，享受高新技术开发区15%的所得税优惠税率， 这一政策在较长时期内不会改变。1998年公司所得税总额为11,508, 918. 29 元， 1999年为6,576,043.01元，2000年为11,930,760.36元， 可见公司所得税是随公司 利润总额的波动而起伏的。

    5、非主营业务对公司利润的影响：2000年度中有129.12万元的非经常性损益， 其中有97.67万元为新股申购冻结资金利息收入，31.45万元为出售青岛办事处临时 用房，非主营业务收入对公司的经济效益没有产生很大的影响，今年新股申购冻结 资金利息收入摊销完后，非主营业务对公司利润的影响会更小。

    二、财务状况分析

    （一）主要财务指标

    指标＼年度       1998年   1999年    2000年

    流动比率          2.96     5.12     1.97

    速动比率          2.55     4.48     1.75

    资产负债率（%）  25.45    21.39    36.67

    应收账款周转率    1.90     0.92     0.95

    存货周转率        1.90     0.94     0.94

    （二）财务状况分析

    2000年，流动比率、速动比率较1999年有较大幅度的下降，资产负债率有所上 升的主要原因，主要是由于银行短期借款和应付账款增幅较大，致使公司的负债增 长所致，但总体上公司仍具有一定的偿债能力。

    应收账款周转率0.95、存货周转率0.94,该两项指标相对较低， 主要原因是由 于公司所生产的大型程控交换设备及激光照排系统的货款回收期一般在三至五年， 过长的回收期造成货款周转率过低。目前公司正采取各种措施积极回收货款，以减 少应收账款的数额，同时积极拓展各种渠道以增加销售收入。待新项目完工投产后， 公司的营业收入会有较大幅度的增长，而新的产品不同于以前的大型程控交换设备 及激光照排设备，其货款的回收期相对较短，应收账款的账面余额应会比以前有所 减少，流动资产周转率便会有不同程度的提高。

    2000年末资产负债率为36.67%，处于一般水平，在维持现有负债水平的前提下， 随着新产品的相继投产，经济效益的逐步体现，公司资产规模将进一步扩大，公司 将更多利用自有资金投入生产经营，减少融资风险及财务费用。这将使公司资产负 债率逐步下降，但总体看来，仍需加速各项流动资金的周转，进一步优化资产结构， 提高资金使用效率。

    2000年末股东权益合计63,127万元，2001年已实施按2000年末股本总数为基础 向全体股东每10股派发现金红利0.6元的分配方案。公司各项财务指标、 流动资产 和固定资产结构均在正常范围之内，生产经营保持正常。

    三、现金流量分析                       单位：万元

    项目                           1998年度    1999年度    2000年度

    销售商品、提供劳务收到的现金    35,941      14,019      24,057

    收到的其他与经营活动有关的现金      13           4      11,916

    购买商品、接受劳务支付的现金    19,807       7,449       6,267

    支付的其他与经营活动有关的现金   4,941       2,995      14,871

    经营活动产生的现金净流量         2,211      -1,139       9,518

    投资活动产生的现金净流量        -8,541      -1,066     -19,274

    筹资活动产生的现金净流量         5,106      -3,100      10,566

    由上表中可看出1999年回收货款较少，主要原因是销售合同较少，随着公司业 务的不断扩展，经营活动产生的现金净流量在今后几年内会有较大幅度的增长；投 资活动产生的现金主要为公司对外投资所支付的现金，由于所投资的公司还没有产 生经济效益，以致投资活动所产生的现金净流量皆为负数；筹资活动产生的现金变 化较大，主要是由于较年初相比增加了大量银行借款所致。随着公司业务及生产规 模的进一步扩大，主营产品的多元化发展，公司将以锂离子二次电池、广电网络设 备和软件、光电通信设备及软件作为主导发展方向，经营活动产生的现金净流量将 会进一步增大，而投资活动所产生的现金净流量也会逐步增加。

    四、重大投资、债务、资本支出及银行信用评级情况

    （一）重大投资：2000年度内公司以8,200 万元协议受让章丘广电青鸟信息网 络有限公司49%的股份， 作为参与北大青鸟投资区域性广电领域的经营战略计划之 一。

    （二）债务：对到期的债务及时地予以偿还，其中偿还了到期的银行借款 10 ,000万元，计划2001年偿还到期的16,042万元银行借款。

    （三）2000年度公司受让了潍坊华光集团有限责任公司的两处土地使用权，价 值2,997.6万元，并与潍坊高新技术产业开发区管委会签署协议，计划于2001 年受 让潍坊市高新技术产业开发区一处400亩土地的使用权， 用于建设＂北大青鸟信息 产业园＂，总价值约11,200万元，本协议尚未正式履行。

    （四）银行信用评级

    1999年中国工商银行对本公司的信用评级为AAA级，2000 年中国银行对本公司 的信用评级为AA级。

    五、其他事项

    公司无出售、抵押、置换、委托经营情况，无重大担保、诉讼、或有事项以及 期后事项。

    

    

第十一章 业务发展目标

    一、发行人的发展战略

    完善体制改革，强化企业管理，实施人才和技术可持续发展战略，大力推进技 术进步，重点发展信息产业，提高产品的技术含量和市场占有率，促进公司健康发 展。公司将整合业已形成的人才技术优势、产品优势、市场优势和公司的知名度， 以提高经济效益和市场占有率为中心，以保留原有通信类和计算机类产品的研制、 开发、生产、销售为基础，加快产业产品结构的调整力度，增强公司的整体实力， 形成通信、照排及广电网系统产品共同发展的产业格局。

    二、整体经营目标及主要业务的经营目标

    在加快计算机应用和通信两大类产品升级换代的同时，全力进军广电领域，加 快广电网设施改进及开发、生产广电网络设备的步伐，最终将公司建设在国内信息 产业界有较大影响广电网络产品的科研和设备生产供应基地。加大锂离子电池及材 料产业化投资，建成多规格锂离子电池及材料现代化生产线，适应国内手机、笔记 本电脑、寻呼机等便携式电器蓬勃发展的市场需求。公司将形成计算机应用系统、 通信系统、广电网络设备、锂离子二次电池及材料等为主的优化产品结构，达到规 模化生产能力，为公司创造良好的经济效益。

    三、产品开发计划

    为保证公司的可持续性发展和产品的高技术含量，提高市场竞争能力，今后公 司每年都将推出技术创新项目，使新产品销售比率达到95%。 近期已经纳入公司技 术创新计划的项目为：中心小专网/PBX语音网关、数字图文广播系统、10G/SDH 光 传输设备、语音网关、ADCESS语音网关、路由器、电缆调制解调器、数字音视频演 播系统等。

    四、人员扩充计划

    为确保公司发展战略目标的实现，公司加大了人才培养、引进的工作力度，近 期着重引进信息产业及机电一体化相关人才，注重引进有一定学术造诣的高级人才， 使在职员工队伍在技术水平上有较大提高，培养造就一批高素质人才。

    五、技术开发与创新计划

    公司将大力发展广电网专项技术研究及开展新型锂离子电池材料、薄膜电池、 动力电池研究，大力发展绿色电源；专用软件与通用软件并重，拓宽领域，发展软 件＂来料加工＂业务，逐步建成青鸟华光软件基地。

    六、市场开发与营销网络建设计划

    利用公司参股广电网络公司的优势，抓住广电网改造的大好机遇，充分发挥公 司在人才、技术、资金、服务等方面的整体优势，全面参与广电网市场。重点搞好 大中城市有线电视网改造，使DVB、IP网络、传输、电源四大类产品一起参与。

    设立公司市场营销预期策划工作系统，以适应市场竞争环境的变化，提高市场 经营的前瞻性。公司以市场商务部为核心建立市场网络管理平台，对市场网络统一 管理、资源共享。

    事业部机制运作后，形成按产品类别的6大销售部， 在市场网管理平台统一调 度下形成公司销售体系，按照各自的分工，以市场为导向、以主营产品为目标、以 市场网络资源为基础，实现销售目标。各事业部设置一名专职市场策划人员，深入 市场，深入客户，掌握市场动态，了解客户需求，对出台的营销措施进行跟踪分析， 及时调整市场营销方案，提高对市场变化的反应速度。

    公司目前在全国范围内已初步设立了23个办事处，配备了营销人员和技术服务 人员，随时服务用户。同时在大本营潍坊开通了800免费热线及客户服务中心。

    七、再融资计划

    根据公司的发展规划，今后公司将在加快计算机应用和通信两大类产品升级换 代的同时，全力进军广电领域，投资广电网络公司加快广电网基础设施建设，并加 快开发、生产广电网络设备的步伐。另外，公司将加大锂离子电池及材料产业化投 资，开展新型锂离子电池材料、薄膜电池、动力电池研究，大力发展绿色电源，适 应国内手机及便携式电器蓬勃发展的市场需求。

    由于公司当前正处于高速发展的启动阶段，资金需求量很大。为保证公司发展 对资金的需求，根据未来两年公司的业务发展规划，公司拟通过增发新股等手段从 资本市场募集资金。

    募集资金主要用于：对锂离子电池项目进行技术改造，加快新型锂离子电池材 料、薄膜电池和动力电池的研发和产业化步伐；建立广电网络实验中心，大力发展 广电网专项技术研究，进一步增加公司广电设备的技术含量和附加值，提高市场占 有率和竞争力；建立青鸟华光软件基地，大力发展具有独立知识产权的专用软件与 通用软件；投资广电网络公司，加快广电网市场资源的开拓。

    八、收购兼并与对外扩充计划

    为加快开拓国内广电网市场资源，公司计划在未来两年再参股几家广电网络公 司。

    对外扩充计划完成后，公司的经营实力将进一步得到增强。公司投资的广电网 络公司除可以为公司带来广电网一定的运营收入（基本业务和增值业务），同时作 为广电网设备的生产厂家，还将使公司的科研开发更加贴近市场并把握未来发展的 趋势，加快公司广电设备的商品化和市场化，提高企业的经营实力。

    九、深化改革和组织结构调整的规划

    公司为适应加快发展的需要，对企业资源进行整合。按照公司产品类别组建了 六个产品事业（本）部，各事业（本）部是独立核算、自计盈亏的经济实体，分别 承担着公司新产品的开发和销售工作，成为公司的利润中心；将公司原有的生产加 工优势组建生产本部，承担公司转产认证产品的生产加工工作，并在可能的情况下 对外承揽加工业务，成为公司的生产平台；成立企业管理本部、行政人事本部和财 务本部，承担了公司的管理职能，成为公司的管理平台。公司根据各自的产品和市 场情况对各事业（本）部的销售收入、成本、费用情况进行了测算，签定了经济责 任书，明确了销售回款、利润等指标。在明确经济责任的同时，还要不断完善考核 机制，最大限度地节约挖潜，降低费用开支。公司将集中精力抓好规章制度建设， 以适应新形势发展的需要；对出现的新情况、新问题，要经过充分论证，制订切实 可行的规章制度，以制度的形式使之规范化、程序化。

    十、国际化经营的规划

    公司锂离子电池及材料产业化项目，研究水平及产业化程度目前处于国内领先 地位，其中正、负极材料产业化目标达到后，除了满足国内需求外，还将销出口境 外。锂离子电池也将为外资及合资手机厂商配套，逐步迈入国际市场。公司网络、 通信产品日趋成熟，将努力开拓国际市场，特别是发展中国家。公司将充分利用企 业自营进出口权，加强与国外厂商联系，努力开展进出口业务，为打开国际市场创 造条件。

    十一、本公司拟定上述计划所依据的假设条件：

    （一）本公司本次股票发行取得成功，募集资金到位；

    （二）本公司各项经营业务所遵循的国家及地方的现行法律、法规、财经政策 无重大改变；

    （三）国家及地方的纳税基准和税率无重大改变；

    （四）本公司经营所需的原材料价格及本公司现有产品的售价无重大改变；

    （五）无其他人力不可抗拒及不可预见因素造成重大不利影响。

    十二、实施上述计划将面临的主要困难

    （一）公司所处行业为信息产业，竞争异常激烈，外部经营环境恶化，公司原 有的通信类和计算机类两大支柱产品的市场日益趋向饱和；

    （二）技术产业需要有较高的资金投入，公司的发展面临着较大的资金需求；

    （三）行业中其他同类企业更有竞争力的新产品的出现。

    十三、本公司主要经营理念及经营模式

    经营理念：以人为本，以技术为核心，以产品为依托，以市场为导向，面向行 业，服务社会，开拓进取，让客户满意，员工满意，股东满意。

    （二）经营模式：采取扁平式的管理模式，以产品为中心成立了产品事业部， 负责公司相关产品的科研、生产和经营工作，使其成为公司的效益中心和面向市场 的主体。

    十四、本公司的上述业务发展计划与现有业务的关系

    公司电子出版系统目前正朝着智能化采、编、排新闻综合处理系统、数字化直 接制版系统、绿色出版（网上出版）发行等领域发展。

    集电子出版系统多年的人才优势、技术优势，利用成熟的、先进的信息处理技 术（编解码、信息压缩等），全面应用于广电网编播系统的开发研究，形成广电网 络全套编播系统设备的青鸟华光品牌，逐步把公司建成广电网设备生产基地。

    公司通信产品的发展也为广电网传输设备的研发奠定了基础。在此基础上开发 的各类网关、路由器、2.5G/10G SDH光纤传输系统等产品为广电网络传输设备的改 造提供可靠保障。

    公司为信息产业部公告的首批软件企业，″十五″期间，公司将大力发展软件 产业。软件的开发、生产将从目前主导产品扩展到通用软件开发及软件″来料加工″ 业。

    公司将充分利用已经取得的自营进出口权，大力拓展进出口业务。公司所有自 用设备、仪器、生产原材料的进口均自行办理，努力扩大出口，锂离子电池及其极 板材料、通信设备、广电网设备等，要逐步融入国际市场。

    十五、本次募集资金对实现上述业务目标的作用

    由于信息产业需要高投入，要想在未来激烈的竞争中取得优势，就必须保证必 要的科研投入和技术改造投入。本次配股如果成功，将有力推动锂离子二次电池等 项目的产业化进度，对公司的业务发展目标起到非常重要的促进作用。

    

    

第十二章 本次募集资金运用

    一、募集资金总量

    本公司本次拟发行新股2,880万股， 每股发行价格为配股股权登记日前二十个 交易日均价的70-90%，扣除发行费用后，预计实际募集资金为29,045-37,495 万元 （最终实际募集资金数额以确定的最终发行价格计算）。本次募集资金拟投资项目 的投资情况计划如下：

                                                           单位：万元

    项目名称                                         投资情况

                                      2001年   2002年     2003年    合计

    锂离子二次电池技术改造项目        14,650    9,700     4,950    29,300

    引进数字机顶盒关键技术和           4,000    3,767               7,767

    设备技术改造项目

    引进关键技术和设备建立数字音视     2,560    3,950     1,300     7,810

    频演播系统生产基地技术改造项目

    引进关键技术和设备生产VoIP电       2,404    3,500     1,180     7,084

    话网关技术改造项目

    数码一体机技术改造项目             2,674      306               2,980

    合计                              26,288   21,223     7,430    54,941

    上述投资项目资金不足部分由企业自筹解决。

    上述新股发行方案及募集资金使用计划已经本公司2000年第三次临时股东大会、 2001年第一次临时股东大会及2001年第二次临时股东大会批准实施。

    二、本次募集资金对主要财务状况及经营成果的影响

    本次募集资金的成功运用将大大改善本公司的经营状况，加快公司业务调整步 伐,提高本公司的综合竞争实力。

    从长期看，本次募集资金为公司创造了可持续发展的机遇，但如果技术创新跟 不上市场变化，项目可能达不到预期收益，将给公司带来一定影响。从短期看，本 次募集资金将极大改善公司的财务状况，为公司目前的项目提供资金支持，但同时 净资产增加，将给公司经营以及利润指标带来一定的压力。公司预期发行当年净资 产收益率不低于同期银行存款利率。

    三、募股资金不足的处理

    如所筹资金不能满足规划项目的资金需求的，缺口部分的主要来源有：

    1、银行贷款；2、自筹资金；

    四、拟投资项目

    公司本次募集资金所投入项目均为固定资产投资项目。

    本次募股资金将用于以下投资项目，具体情况如下表：

    1、对子公司增资扩股进行固定资产投资

    固定资产投资项目 投资优先顺序          项目立项审批情况

    锂离子二次电池        1     国家计委、信息产业部的联合批文″计高技

    技术改造项目                [1999]2305号″文、国家经贸委″国经贸投资

                                [1998]573号″文

    2、直接投资于固定资产

    固定资产投资项目               投资优先顺序        项目立项审批情况

    引进数字机顶盒关键技术            2          潍坊市经贸委″潍经贸改字

                                                 [2000]93号″文 

    和设备技术改造项目                                                                  

    引进关键技术和设备建立数字音视    3          山东省经贸委″鲁经贸改字

                                                 [2000]631号″文

    频演播系统生产基地技术改造项目                                                      

    引进关键技术和设备生产VoIP        4          山东省经贸委″鲁经贸改字

                                                 [2000]629号″文

    电话网关技术改造项目                                                                

    数码一体机技术改造项目            5          潍坊市经贸委″潍经贸改字

                                                 [2000]91号″文

    （一）锂离子二次电池技术改造项目

    锂离子二次电池是新一代绿色电源，具有电压高、比能量高、充放电寿命长、 无记忆效应、无污染等优良特性，是小型电子装备及移动通信设备的配套电源，市 场前景广阔。

    本项目的主要内容是引进技术，开发生产电池正、负极材料，实现年产正极材 料800吨，负极材料400吨；引进关键工艺设备，形成年产锂离子二次电池1000万只 的生产能力，替代进口，扩大出口。项目总投资39300万元，已完成投资10000万元， 公司利用本次募集资金继续对该项目投资29300万元。

    1、投资概算

    电池材料项目建设总投资：19800万元（含外汇 464.65 万美元）， 其中：建 筑工程费:800万元，设备购置14266万元，铺底流动资金2091万元。

    电池项目建设总投资：19500万元（含外汇1536万美元），其中： 建筑工程费 1530万元，设备购置及安装费13215万元，铺底流动资金2758万元。

    2、项目的生产与技术情况

    （1）生产技术选择与技术水平：

    负极生产技术：锂离子电池的主要特征是用可逆脱嵌锂离子的材料，如用碳材 取代化学活性大的锂金属作为负极，从而使其循环性能和安全性能得到大大改善。

    本项目采用精制石墨微粒，表面包覆一层结构变化小、强度大、电化学稳定性 较好的有机高分子聚合物热解碳工艺，形成复合石墨负极材料，以减少石墨在充放 电过程中的剥落、粉化，降低锂离子插入石墨层的方向性，以提高石墨材料的可逆 容量、循环寿命及大电流放电性能，满足电池的实际需要。本技术采用了高效节能 型惰性气体保护下连续碳化热处理与无污染气流粉碎技术及设备。达到国际先进水 平。

    正极生产技术： LiCoO2 是目前已经用于锂离子电池规模生产的主要材料。 本项目采用氧化钴与碳酸锂在高温下用自动控温、推板式随道炉连续合成 LiCoO2, 采用气流制粉技术，利用干燥净化的高压气流，在粉碎腔内高速自碰撞粉碎，通过 气流压力和加料速度的控制，可有效调整粉末的粒度和力度分布。本技术可使全部 材料经过完全相同的条件合成。保证了产品的均匀一致，采用国际上先进的气流粉 碎、旋风分离、电吸尘和布袋收尘技术，制粉效率高、能耗低、无污染。产品性能 达到国际先进水平。

    （2）生产方法与工艺流程：

    正极材料生产工艺流程：氧化钴＋碳酸锂（按Li/Co摩尔比配料）─ 混料、磨 料、装入坩锅炉─ 连续热合成─ 出炉─ 预粉碎─ 连续气流粉碎─ 筛分─ LiCoO2 成品─ 检测─ 封存。正极的生产工艺是：以铝箔作集电层，在其上涂覆 由氧化钴锂、粘合剂和导电材料的混合物，压制、切片而成。

    负极材料生产工艺流程：精制石墨原料（检测、精选）─ 包覆（高分子聚合 物、溶剂）─ 固化─ 气流粉碎─ 连续碳化处理─ 复合石墨材料─筛分─ 检测 ─入库。负极的生产工艺是：以铜箔作集电层，在其上涂覆复合石墨、粘合剂和导 电剂的混合物，压制、切片而成。

    单体电池生产工艺流程： 正（负）极材料＋导电剂─混合─调浆─涂布─滚 压─分切─点引线、电极烘干─电池芯卷绕（正极、隔膜、负极）─装电池壳─加 电解液─封口─化成─检验─包装、入库。在正负极之间加隔膜，三者一起卷绕作 成电极元件，装入外壳，加电解液、封口制成单体电池。

    （3）所需的主要设备：

    煅烧炉、筛分机、混料机、搅拌系统、涂布系统、滚压机、分切机、真空干燥 系统、卷绕机、化成设备、成型组装线、清洗机、检测仪器等。

    （4）对主要技术人员的要求：

    大专以上42人，其中博士1人，研究生7人。

    （5）研究与开发的措施：

    该项目设有专门的研发机构，进行产品技术发展研究，同时注重技术引进，消 化吸收，以保证产品的先进性、经济性、可靠性，使该产品具有市场竞争力。

    （6）核心技术及取得方式：

    北京有色金属研究总院负责锂离子电池正、负极材料的生产技术以及检测技术， 以锂离子二次电池中试技术参股潍坊华光电池有限责任公司。电池组装技术随设备 进口时引进。

    3、所需的原、辅材料及动力供应情况

    锂离子电池正极材料氧化钴锂，负极材料复合石墨。氧化钴锂是目前已经用于 锂离子电池规模生产的主要材料。本项目采用先进技术生产的氧化钴锂材料比容量 ≥140 mAh/g，粒度分布集中，材料的晶型和结构稳定、循环性能优良。 其性能达 到国际先进水平，国内产品能够满足生产需求。

    负极材料复合石墨是采用高容量、低成本、精选天然石墨包覆有机高分子聚合 物热解碳工艺，制备复合石墨材料。本材料比容量≥350 mAh/g， 循环性能优良， 循环寿命大于500次。应用性能达到国际先进水平，国内产品能够满足生产需求。

    4、产出与销售情况预计

    （1）锂离子电池的需求量

    移动电话的普及及国产化，为手机电池市场提供了机遇。1998年我国手机产量 为1020万部，1999年达1300万部，2000年国产手机生产量为5396万部，2001年将达 到年产8000万部。目前我国的手机拥有量为8526万部，几乎全部使用锂电池。销售 方式为直接为手机厂商提供配套电池，并在全国推行代理销售。

    （2）锂离子电池材料市场预测

    2000年我国锂离子电池需求量达到8000万只，锂离子电池正负极材料的需求量 达到LiCoO2 800吨，负极材料复合石墨需求量可达到480吨。2001 年全国计划生产 8000万部手机，锂电池将需要16000万只，锂电池正极材料将需要1600吨， 负极材 料将需要960吨。项目完成后可实现替代进口、部分出口。 销售方式为直接为手机 电池生产厂配套提供原材料。

    5、环保问题

    采用具有国际先进水平的技术控制，整个生产过程对环境不造成污染。

    （1 ）采用高效节能型惰性气体保护下连续碳化热处理及无污染气流制粉技术 和设备，本项技术具有国际先进水平。

    （2）正极生产采用国际上先进的气流粉碎、旋风分离、 电吸尘和布袋收尘技 术，制粉效率高、无污染。可有效的控制粉末力度及粒度分布，本项技术为国际先 进水平。

    6、投资项目的选址：

    本项目投资地址为潍坊市高新技术开发区本公司生产厂区。

    7、效益分析

    本项目建设期为24个月。

    电池材料项目产品市场生命周期约15年，投资回收期约为6.53年。

    电池项目产品投资回收期约为6.68年。

    8、项目组织方式

    该项目由公司通过对控股公司潍坊青鸟华光电池有限公司增资扩股的方式来运 行。潍坊青鸟华光电池有限公司注册资本为1亿元人民币，其中，本公司出资7,000 万元，占注册资本的70%；北京有色金属研究总院以锂离子电池中试技术、 部分中 试设备出资2,000万元，占注册资本的20%，国投电子公司出资1,000万元， 占注册 资本的10%。该公司经营范围为：研制、开发、生产和销售电池、电池原材料、 设 备及相关产品。其他股东基本情况为：

    1）北京有色金属研究总院的主管单位是中央大型企业工作委员会， 法定代表 人为屠海令，注册地为北京市西城区新外大街2号，注册资本33,300 万元人民币， 主营业务包括：金属、稀有、稀土、贵金属材料及合金产品、五金、化工、交电、 精细化工原料及产品、电池及储能材料、饲料、电讯器材、医疗器械、机械电子产 品、环保设备、自动化设备的生产、研制、销售；信息网络工程的开发；技术转让、 技术咨询、技术服务；承接金属及制品分析测试；建筑工程的设计、承包；自有房 屋和设备的租赁；本院及直属企业研制开发的技术和生产的科技产品的出口；本院 及直属企业科研和生产所需的技术、原辅材料、机械设备、仪器仪表、零备件的进 口业务；承办本院及直属企业对外合资经营、合作生产及″三来一补″业务；经贸 部批准的其他商品的进出口业务。

    2）国投电子公司是国家开发投资公司投资的全资子公司， 公司法定代表人余 海龙，注册地为北京市西城区阜外大街7号国投大厦，注册资本25,000万元人民币， 主要业务包括：电子产品的生产和销售；机电产品、汽车（不含小轿车）及汽车配 件、建材、有色金属（国家有专项规定的除外）、橡胶、木材、纸张、针纺织品、 化工产品、通讯器材的销售。以现金出资1,000万元， 占潍坊青鸟华光电池有限公 司注册资本的10%。

    9、项目实施进度：

    （1）锂离子电池极板材料项目

    目前已完成项目可行性报告、审批

    2001年9月-12月,完成引进设备的考查、招标、签定合同

    2001年年12月-2002年5月，厂房工艺设计及装修

    2002年 6月-10 月，设备安装、调试

    2003年1月-2003年7月，试车、批量生产

    （2）锂离子电池项目

    目前已完成项目可行性报告、审批

    2001年9月-12月，完成引进设备的考察、招标、签定合同

    2002年1月-8月，厂房工艺设计及装修

    2002年 9月-2003年1 月，设备安装、调试

    2003年2月-7月，试车、批量生产

    此项目主要涉及两项内容：锂离子电池极板材料项目、锂离子电池项目。由于 资金的问题，对锂离子电池项目进行了投资；锂离子电池极板材料项目、锂离子二 期工程进度只能视资金到位情况而定，现已完成生产材料设备的技术谈判及生产的 准备工作。

    目前该项目已投入1亿元人民币，完成了厂房建设、厂区道路建设、 周边环境 建设及工艺装修；按生产工艺流程要求，该项目的一期工程于2001年2月26 日建成 了国内第一条年产500万只的现代化方型铝壳锂离子电池生产线并试生产。 项目极 板材料车间、极板材料试验车间、空压站及制氮车间已经建成。

    （二）引进数字机顶盒引进关键技术和设备技术改造项目

    数字机顶盒是信号传输介质与电视机之间的一种接口，并提供附加服务，是一 种中间电子设备。它可以把卫星直播数字电视信号、地面数字电视信号、有线电视 网络数字信号甚至因特网的数字信号转换成模拟电视机可以接收的信号。利用家庭 现有的模拟电视机分享数字化革命带来的成果。项目达产后形成年产30万台数字机 顶盒的生产能力。

    1、投资概算

    项目投资为490万美元（约合人民币4,067万元），配套从属费1,700万元， 铺 底流动资金2,000万元，约合计人民币为7,767万元。其中：设备购置费用5,056.71 万元，建筑工程费用205.06万元，铺底流动资金2,000万元。

    2、项目的生产与技术情况

    （1）生产技术选择与技术水平：

    数字机顶盒拥有的模拟视频通道、数字视频通道和双向控制通道使其能够支持 模拟式广播传输、数字广播传输和交互功能。本公司引进关键生产设备，依托北大 青鸟集团技术支持开发生产的数字机顶盒产品，是采用数字编解码技术、计算机技 术、存储技术和网络技术，性能好，成本低，其技术水平达到国际先进。

    （2）主要技术指标：

    1）接收能力：支持QAM调制方式，最高至11.5Mbaud。 输入频率范围：VHFL： 50─143MHz；VHFH：143.5─418.5MHz；UHF：418──886MHz 。 信号输入电平： -12-17dBmv；中频频率：36.15MHz；3dB带宽：8MHz。输入阻抗：75Ω

    2）视频：输出制式：PAL/NTSC。幅频响应：＜0.5dB,＞-0.3dB ＜4.8MHz ＞ -1.8dB ＜5MHz ；K因子：＜0.5%；S/N加权值：＞64.9dB；亮度非线性：＜4.2%； 微分增益：＜2.03%；微分相位：＜0.68%；色亮延时不等：＜17.5nS；色亮增益不 等：＜4.6%。

    3）音频：幅频响应：＜2dB,＞-2dB 20Hz□20KHz ；信噪比：73.28dB； 左右 声道干扰：-73.66dB；谐波失真：＜0.91%。

    （2）生产方法与工艺流程：

    元器件检验→表面贴装→单板检测→单板调试→整机联调→整机检测→高温考 机→模拟环境检测→包装。

    1）元器件进厂检验：对电子元器件进行生产定点采购， 同时对新采购进厂的 电子元器件进行抽检。

    2）SMT（表面贴装）流水线：电子元器件上表面贴装流水线进行表面贴装焊接、 清洗。

    3）单板检测：经过焊接后的线路板进行分项检测。

    4）单板调试：经过单板检测后进行单板调试。

    5）整机联调：将经过单板调试好的线路板，组装成整机进行调试。

    6）整机检测：将经过整机调试进行检测。

    7）高温考机：将联调好的机器经过高温运行。

    8）模拟环境检测：将调好的机器在模拟环境下进行试验。

    9）包装：将检测通过的成品进行包装。

    （3）所需的主要设备：

    本项目设备立足于国内，引进关键技术和设备，组成数字机顶盒生产线，主要 包括SMT生产线，插件、波峰焊生产线、测试环境及仪器。

    （4）对主要技术人员的要求：

    大专以上40人，其中研究生6人。

    （5）研究与开发的措施：

    该项目设有专门的研发机构，进行产品技术发展研究，同时注重技术引进，消 化吸收，以保证产品的先进性、经济性、可靠性，使该产品具有市场竞争力。

    （6）核心技术及取得方式：

    由本公司研制。

    3、所需的原、辅材料及动力供应情况

    本项目为电子加工产品，所需集成电路进口解决，其它电子器件由国内解决。 机壳由协作厂外协加工。

    4、产出与销售情况预计

    我国现有1500多家电视台，3亿台模拟电视机，其中彩电1.5亿台，拥有世界上 最多的广播电视用户，目前达8000万户，而且每年以500万户的速度增长， 有线电 视网已成为用户最多的大众化网络。按目前8000万有线电视用户，1000元/台计算， 市场规模约为800亿元。按十分之一的用户配置机顶盒计算，市场规模仍可达80 亿 元。公司将充分利用在全国销售网络及北大青鸟在全国广电网参股的优势联网销售， 同时推行代理制销售。

    5、环保问题

    该项目采用先进的SMT流水线工艺，对数字机顶盒进行总体装配， 生产所用的 电子元器件，零件全部外购外协，清洗工序采用超声波清洗，无污染物产生，焊接 工序采用红外线熔化工艺，不产生焊尘。该项目投产后无″三废″产生，不造成环 境污染。

    6、投资项目的选址

    本项目投资地址为潍坊市奎文区本公司生产厂区。

    7、效益分析

    本项目建设期为18个月，项目完成后第一年产量为设计能力的80%， 第二年达 产。该项目市场生命周期约8-12年，投资回收期约4.82年。

    8、项目组织方式

    项目由公司事业部负责，产品的试生产正在进行。

    9、项目实施进度：

    本项目建设期18个月。

    目前已完成可研报告及审批

    2001年9月，完成初步设计及审批

    2001年10月-11月，完成施工图设计

    2001年11月-12月，完成设备考察、定货

    2002年1月-2月，完成人员培训

    2002年3月-6月，进行设备安装、调试

    2002年7月-12月，进行试生产

    2002年12月--2003年1月，进行验收

    本项目正在进行引进设备的招标工作，生产厂房正在进行工艺装修，产品正进 行批量试生产，已投入175万元。

    （三）引进关键技术和设备建立数字音视频演播系统技术改造项目

    数字音视频演播系统属技术密集型产品，是采用数字编解码技术、计算机技术、 存储技术和网络技术构建的交互式电视节目播出系统，性能好，成本低，有着极为 有利的占领市场的条件。加之我国已建成SDH的骨干网， 各地对开通数字电视广播 有着很大的需求，所以数字音视频系统的市场前景非常被看好。项目达产后生产规 模为：编码器600台/年；复用器100台/年；解码器5000台/年。

    1、投资概算

    本项目投资为490万美元（约合人民币4,067万元），配套从属费1,743 万元， 铺底流动资金2,000万元，约合计人民币为7,810万元。其中：设备购置费用5, 046 万元，厂房改造费用255.77万元，铺底流动资金2,000万元。

    2、项目的生产与技术情况

    （1）生产技术选择与技术水平：

    国内电视台所用的编解码设备基本上完全依赖进口。本公司投资生产用于数字 广播电视的编解码设备等前端设备，适应了国内广电网的发展需求。公司引进关键 生产设备，依托北大青鸟集团技术支持开发生产的数字机顶盒产品，是采用数字编 解码技术、计算机技术、存储技术和网络技术，性能好，成本低，其技术水平达到 国际先进。数字演播系统产品质量遵循 CCIR601 数字演播室标准 , 信源编码采用 MPEG-2标准。

    （2）生产方法与工艺流程：

    元器件检验→表面贴装→单板检测→单板调试→整机联调→整机检测→高温考 机→模拟环境检测→包装。

    1）元器件进厂检验：对电子元器件进行生产定点采购， 同时对新采购进厂的 电子元器件进行抽检。

    2）SMT（表面贴装）流水线：电子元器件上表面贴装流水线进行表面贴装焊接、 清洗。

    3）单板检测：经过焊接后的线路板进行分项检测。

    4）单板调试：经过单板检测后进行单板调试。

    5）整机联调：将经过单板调试好的线路板，组装成整机进行调试。

    6）整机检测：将经过整机调试进行检测。

    7）高温考机：将联调好的机器经过高温运行。

    8）模拟环境检测：将调好的机器在模拟环境下进行试验。

    9）包装：将检测通过的机器进行包装。

    （3）所需的主要设备：

    本项目设备立足于国内，引进关键技术和设备，组成数字音视演播系统产品生 产线，主要包括SMT生产线，插件、波峰焊生产线、测试环境及仪器。

    （4）对主要技术人员的要求：

    主要技术人员：大专以上52人，其中研究生8人

    （5）研究与开发的措施：

    该项目设有专门的研发机构，进行产品技术发展研究，同时注重技术引进，消 化吸收，以保证产品的先进性、经济性、可靠性，使该产品具有市场竞争力。

    （6）核心技术及取得方式。

    由公司进行研制。

    3、所需的原、辅材料及动力供应情况

    本项目产品所需主要原辅料为集成电路、电子元器件和机壳，本项目所需电子 元器件均由国内采购，项目所需机壳由协作厂外协加工。

    4、产出与销售情况预计

    我国已建成运行的有线电视台有一千五百多座，各类有线电视系统4000多个。 全国有线电视网络线路长度超过了240多万公里，其中光缆网超过 30 万公里。 近 2000个县建设了有线电视网络，其中有600 个多个县已实现了光缆到乡镇或至村。 拥有世界上最多的广播电视用户，目前用户达8000万户，按1300座有线台，200 套 数字广播节目，编码器与复用器需求比值为6：1,编码器与解码器需求比值为1：10 计算，市场规模约为160亿元。 面对具大的模拟电视广播向数字电视广播转化的要 求，编解码设备的需求将迅速膨胀。

    公司将充分利用北大青鸟在全国广电网参股的优势批量销售，同时推行代理制 销售。

    5、环保问题

    该项目采用先进的SMT流水线工艺，对数字音视频演播系统进行总体装配， 生 产所用的电子元器件，零件全部外购外协，清洗工序采用超声波清洗，无污染物产 生，焊接工序采用红外线熔化工艺，不产生焊尘。并利用原有厂房和设施进行技改， 不增加新的污染源和污染物。该项目投产后无″三废″产生，不造成环境污染。

    6、投资项目的选址

    本项目投资地址为潍坊市奎文区本公司生产厂区。

    7、效益分析

    本项目建设期为24个月。该项目市场生命周期约8-12年，投资回收期约4.82年。

    8、项目组织方式

    项目由公司事业部负责，产品的试生产正在进行。

    9、项目实施进度：

    本项目建设期24个月：

    目前已完成立项报告及审批

    2001年12月 ，完成初步设计及审批

    2002年1月-3月，完成施工图设计

    2002年3月-6月，完成设备考察、定货

    2002年7月-8月，完成人员培训

    2002年8月-12月，完成设备安装、调试

    2003年1月-4月，进行试生产

    2003年5月-7月，投产

    2003年8月，进行验收

    项目已投入56万元，产品正在进行试生产。

    （四）引进关键技术和设备生产VoIP电话网关技术改造项目

    本项目主要引进VoIP电话网关关键生产设备和产品质量检测用设备和仪器，配 套国产设备。建立VoIP产品生产线，形成年产50万线VoIP电话网关生产能力，生产 自主版权的VoIP电话网关软件，建立VoIP电话网关设备试验环境，实现规模化生产。

    1、投资概算

    本项目投资为480万美元（约合人民币3,984万元），配套从属费1,500 万元， 铺底流动资金1,600万元，约合计人民币为7,084万元，其中：设备购置费用4,843 .61万元，厂房装修费用150.27万元，铺底流动资金1,600万元。

    2、项目的生产与技术情况

    （1）生产技术选择与技术水平：

    可靠性：达到电信级设备的要求。

    安全性：最新安全技术的采用以及多项安全措施和多级保护，保证系统的安全。

    维护：支持集中维护、网管、远端报警等。具有高度的可维护性，易于维护和 管理。对于运营者，青鸟华光的IP电话网关设备将会组成一个网络，维护者面对的 是一个网络系统，而不是一台一台的独立设备。

    扩容：每个VoIP模块可支持对32路语音的处理。整个系统采用分布处理技术， 使得系统平滑扩容。产品水平达到了国内先进水平。

    （2）生产方法与工艺流程：

    元器件进厂检验→SMT 表面贴装→单板检测→单板调试→整机联调→整机检测 →高温考机→模拟环境检测→包装

    根据生产需要对电子元器件进行定点采购，同时对新采购的进厂电子元器件进 行抽检。检测合格的电子器件上表面贴装流水线，进行表面贴装焊接和清洗。经焊 接后的线路板在单板检测工序进行分项检测。之后进行单板调试。将经过单板调试 好的线路板组装成整机进行、整机联调和整机检测之后，将联调好的机器经过高温 运行试验和模拟环境试验，检验合格的产品包装入库。

    （3）所需的主要设备：

    本项目设备立足于国内，引进关键技术和设备，组成VOIP网关产品生产线，主 要包括SMT生产线，插件、波峰焊生产线及测试环境及仪器。

    （4）对主要技术人员的要求：

    大专以上37人，其中研究生6人。

    （5）研究与开发的措施：

    该项目设有专门的研发机构，进行产品技术发展研究，同时注重技术引进，消 化吸收，以保证产品的先进性、经济性、可靠性，使该产品具有市场竞争力。

    （6）核心技术及取得方式：

    由公司进行研制。

    3、所需的原、辅材料及动力供应情况

    本项目产品所需主要原辅料为集成电路、电子元器件和机壳，本项目所需集成 电路由国外采购，其他电子元器件均由国内采购，项目所需机壳由协作厂外协加工。

    4、产出与销售情况预计

    IP电话又称作网络电话，是一种利用因特网上广泛采用的分组交换方式来传递 语音信息的技术。能够实现传统的电话功能（单点对多点、多点对单点、普通拨号、 随时通话等），具有自动识别和PSTN与Internet用户的网间转换、分帐、计费、流 水档案记录、语音信箱、电话广播（广告）等一系列专业化服务功能，具有非常广 阔的市场前景。

    公司将充分利用北大青鸟在全国广电网参股的优势批量销售，同时推行代理制 销售。

    5、环保问题

    该项目采用先进的SMT流水线工艺，对VoIP网关系统进行总体装配， 生产所用 的电子元器件，零件全部外购外协，清洗工序采用超声波清洗，无污染物产生，焊 接工序采用红外线熔化工艺，不产生焊尘。并利用原有厂房和设施进行技改，不增 加新的污染源和污染物。该项目投产后无″三废″产生，不造成环境污染。

    6、投资项目的选址

    本项目投资地址为潍坊市奎文区本公司生产厂区。

    7、效益分析

    本项目建设期为24个月。该项目市场生命周期约8-12年，投资回收期约4.99年。

    8、项目组织方式

    项目由公司事业部负责，产品的试生产正在进行。

    9、项目实施进度：

    目前已完成项目的可研批复

    2001年11月-2002年2月，进行引进设备调研，厂房工艺装修

    2002年3月-8月，完成设备的安装、调试

    2002年9月-12月，完成项目产品的试生产

    2003年1月-7月，项目环境试验及入网检测，竣工验收

    项目已投入120万元，产品已经开始试生产。

    （五）数码一体机技术改造项目

    数码一体机是信息社会的产物，是数字化革命的产物，是一种高科技产品， 本公司凭借自身技术优势研制的一体机，达到国外同类产品水平，填补了国内空白。 项目达产后可实现年3000台的生产能力。

    1、投资概算

    项目总投资2,980万元，其中：设备购置费用1,577万元，厂房改造费用300 万 元，铺底流动资金680万元。

    2、项目的生产与技术情况

    （1）产品质量标准：

    JB/T8903-1999《数字化一体化速印机》；Q/UGTJ《HG2000A数字式一体化速印 机》。

    （2）生产技术选择与技术水平：

    数码一体机是是本公司凭借自身技术优势，自主研制的一体机，达到国外同类 产品水平，填补了国内空白。

    数码一体机是集图像扫描、光栅图像处理器、快速制版、高速印刷的光机电一 体化办公处理系统。关键技术主要有：

    1）光栅图像处理器（RIP）

    2）CCD扫描头图像模拟信号数字化及消隐处理技术

    3）图文自动分离技术

    4）光机电一体化技术

    主要技术指标：

    原稿类型书刊 ；分辨率400DPI ；最大原稿尺寸A3；有效制版面积293×410mm； 用纸重量40～210g/m2；图象方式文字/图片/图文分离；放大倍率100%-200%无级； 缩小倍率50%-100%无级；废蜡纸盒容量20张；印刷速度40～120张/分；垂直方向调 整MAX±20mm；水平方向调整MAX±20mm；有二合一功能；制版时间 A4 80秒；面板 提示LCD。

    （3）生产方法与工艺流程：

    产品设计→模具设计→零部件加工及外购→检测→部件组装检测→流水线总装、 检测→产品性能检测→包装→成品入库

    根据产品的特点，组成部件可分为电子部件和机械部件两大部分。电子控制部 件、机械部件是由公司自行设计、外购外协后，然后进行组装及检测。

    （4）所需的主要设备；

    数控自动机床、机械加工中心等机械加工设备、模具制造、生产装配线、计算 机工作站等测试设备。

    （5）对主要技术人员的要求；

    大专以上20人，其中研究生2人。

    （6）研究与开发的措施：

    该项目设有专门的研发机构，进行产品技术发展研究，同时注重技术引进，消 化吸收，以保证产品的先进性、经济性、可靠性，使该产品具有市场竞争力。

    （7）核心技术及取得方式：

    由公司研制。

    3、所需的原、辅材料及动力供应情况

    本项目产品为机电一体化设备，其中机械零部件所需要的原材料为优质碳钢， 国内有充足供应，电气控制部件所需的元件均为外购件，90%以上为国产件， 少量 为进口件，目前在国内均可购买到。

    4、产出与销售情况预计

    数码一体机是一种现代办公印刷设备，其特点是操作方便、印刷成本低、机器 寿命长，利于环保节能等。它适合于政府办公、银行办公、工矿企业、学校、科研 部门等专业文印。逐渐被学校（特别是中小学）、大企业、银行、工商税务等部门 所认识。从九十年代初数码一体机进入中国市场以来，市场的销售飞跃发展。

    本项目产品市场前景好，能够替代进口，工艺技术先进，获利能力强，具有良 好的抗风险性。销售方式利用青鸟华光在电子出版、办公自动化的市场优势及公司 在全国设立的营销网络进行，同时推行代理制销售。

    5、环保问题

    该项目采用先进的流水线工艺对数码一体机进行总体装配，焊接工序采用红外 线熔化工艺，无焊尘产生。机加工工段新增设备自带粉尘处理回收装置，粉尘回收 后可送到回收站，无污染物产生。

    6、投资项目的选址

    本项目投资地址为潍坊市奎文区本公司生产厂区。

    7、效益分析

    本项目建设期为18个月。该项目市场生命周期约8-12年，投资回收期约4.99年。

    8、项目组织方式

    本项目由公司事业部负责实施，项目已完成产品模具制作、生产工艺图纸设计、 产品标准的制定。

    9、项目实施进度：

    目前已完成项目可研报告审批

    2001年10月-12月，项目初步设计

    2002年1月-2月，进行设备考察订货

    2002年3月-6月，进行厂房改造（含设计）

    2002年7月-10月，进行设备安装

    2002年10月-12月，进行设备调试验收

    2003年1月-2003年2月，进行试生产

    2003年3月，投产

    项目已完成产模具制作、生产工艺图纸设计、产品标准的制定，已投入120 万 元。

    

    

第十三章 前次募集资金运用

    一、资金管理主要内部制度

    为加强公司财务管理，提高资金使用效益，就资金审批权限规定如下：

    (一)公司事业(本)部(含生产本部，下同)及其他单位必须按月做详细的资金使 用计划。

    (二)各单位应在每月20日前将经分管领导审核的下月资金使用计划报公司财务 本部。财务本部汇总并经财务总监签署意见后报公司总裁批准。

    (三)各单位应在每月26日前将当月资金使用的详细情况报公司财务本部。财务 本部应根据原审批渠道将各单位资金使用情况分别报分管领导和公司总裁。公司财 务本部对各事业(本)部派驻的财务人员对资金的使用具有监督权。如发现各单位、 各部门在资金使用过程中有违财务制度或与资金使用计划不符的，应提出纠正意见 并报公司财务本部。

    (四)财务签批权限

    1、总裁(或授权副总裁)

    (1)审批公司日常生产经营活动中单项开支在5000元以上的所有支出 投资性支 出除外 ；

    (2)审批公司月度工资性支出；

    (3)审批公司副总裁或其他高管人员的费用支出；

    (4) 公司董事会授予的其它权力。

    2、副总裁(或总裁授权的其他高管人员)

    (1)审批分管部门日常生产经营性开支在5000元(含5000元，下同)以下的支出( 投资性支出除外)；

    (2)审批分管事业(本)部计划内费用支出；

    (3)审批分管事业(本)部计划外5000元以下的支出，计划外5000 元以上的支出 签字确认，由公司总裁审批；

    (4)审批分管事业(本)部总经理的费用支出；

    (5)对分管部门5000元以上的开支签字确认，并由总裁审批。

    3、事业(本)部总经理：

    审批本单位计划内单项开支在3000元(含3000元)以下的支出。

    二、前次募集资金概况

    募集资金方式：1997年5月经中国证券监督委员会″证监发字[1997]137号″及″ 证监发字[1997]138号″文批准，公司采用″全额预缴款、比例配售、 余款即退″ 的发行方式，以发行价每股5.6元向社会公众公开发行人民币普通股5,000万股。

    资金到位时间：1997年5月13日

    募集资金数额：26,700万元

    验资机构名称：山东潍坊会计师事务所鲁潍会师内验字（97）第45号验证确认

    三、前次募集资金运用情况

    （一）投资情况

    1.彩色电子出版系统技术改造项目（经原电子工业部电子计[1996]150 号文批 复），项目计划总投资2,980万元，实际投资2,774.08万元，其中1997年实际投资1, 130万元，1998年实际投资1,644.08万元。其主导产品华光7型彩色电子出版系统于 1998年12月23日通过山东省经济贸易委员会组织的生产定型鉴定，该项目已完工投 产。

    2.通信产业基地建设项目（经山东省计委鲁计工二（基）字[1996]1053号文批 复），项目计划总投资4,800万元，实际投资4,735.21万元，其中1997年实际投资3, 005.2万元，1998年实际投资1,730.01万元。其主导产品″BSP80宽带超节点交换机″ 已于1998年12月12日通过山东省经济贸易委员会组织的生产定型鉴定，并先后获得 原邮电部的″通信设备进网质量认证证书″和″局用电信设备进网″批文，该项目 已完工投产。

    3.重大技术装备国产化基地建设项目（经山东省计委鲁计工（基）字 [ 1996 ]1054号文批复）1998年实际投资251.74万元。 其主导产品华光新闻信息综合处理 系统于1998年12月23日通过了山东省经济贸易委员会组织的技术鉴定，该项目已完 工投产。

    4.电子印花分色系统技术改造项目（经国家科委国科发计字[1996]049 号文和 山东省经贸委鲁经贸改字[1996]132号文批复），计划总投资4,550万元，实际投资 3,018.56 万元，其中1997年实际投资1,582万元，1998年实际投资1,436.56万元， 该项目已完工投产。

    5.CATV传输设备项目（经潍坊市计委潍计工字[ 1996]375号文批复），项目计 划总投资2,900万元，实际投资2,160万元，其中1997年实际投资819.8万元， 1998 年实际投资150.02万元，1999年实际投资589.09万元，2000年实际投资601.09万元。 该项目于1999年1月23日已通过山东省经济贸易委员会组织的生产鉴定， 现已完工 投产。

    6.引进关键设备扩大高精度激光照排机生产项目（经潍坊市经贸委潍经贸改字 [1996]113号文批复），项目计划总投资5,400万元，实际投资2,874.14万元，其中 1997年实际投资2,334万元，1998年实际投资100.08万元，1999年实际投资428. 06 万元，2000年实际投资12万元。该项目现已完工投产。

    7.扩大光端机生产能力项目（经山东省计委鲁计工（基）字[1996]1055号文批 复），项目计划总投资4,900万元，实际完成投资2,304.52万元，其中1997 年实际 投资1,057.26万元，1998年实际投资634.67万元，1999年实际投资549. 37 万元， 2000年实际投资63.22万元。该项目于1999年12月18 日通过了山东省电子工业局生 产定型鉴定，并已取得了入网许可证，现已完工投产。

                   前次募集资金投资情况表

    年  度                            计划投资（万元）      

    投资额                        1997年度  1998年度   合计 

    项    目                                                

    彩色电子出版系统技术改造项目    2,980              2,980

    通信产业基地建设项目            4,000       800    4,800

    重大技术装备国产化基地建设项目  3,500     1,200    4,700

    电子印花分色系统技术改造项目    4,550              4,550

    CATV传输设备项目                2,500       400    2,900

    引进关键设备扩大高              5,000       400    5,400

    精度激光照排机生产项目                                  

    扩大光端机生产能力项目           3,600     1,300   4,900

    合计                            26,130     4,100  30,230



    年  度                                  实际投资（万元）                   

    投资额                          1997年度   1998年度  1999-2000   合计  

                                                          年度

    项    目                                                               

    彩色电子出版系统技术改造项目       1,130   1,644.08            2,774.08

    通信产业基地建设项目             3,005.2   1,730.01            4,735.21

    重大技术装备国产化基地建设项目   2,750.7     251.74            3,002.44

    电子印花分色系统技术改造项目       1,582   1,436.56            3,018.56

    CATV传输设备项目                   819.8     150.02  1,190.18     2,160

    引进关键设备扩大高                 2,334     100.08    440.06  2,874.14

    精度激光照排机生产项目                                                 

    扩大光端机生产能力项目          1,057.26     634.67    612.59  2,304.52

    合计                           12,678.96   5,947.16  2,242.83 20,868.95

    （二）收益情况

    募集资金投资项目招股说明书披露计划收益（利润总额）与实际收益（毛利） 对比情况如下：

    年   度                               1998年度    

    收    益                        计划收益  实际收益

                                    （万元）  （万元）

    项    目

    彩色电子出版系统技术改造项目       1,900   1,036 

    通信产业基地建设项目               4,500   1,974 

    重大技术装备国产化基地建设项目     2,000     346 

    电子印花分色系统技术改造项目         650      13 

    CATV传输设备项目                     500     329 

    引进关键设备扩大高精度               350     848 

    激光照排机生产项目                  

    扩大光端机生产能力项目             1,700   1,443 

    合       计                       11,600   5,989 



    年   度                            1999年度         2000年度

    收    益                       计划收益   实际收益  实际收益

                                   （万元）   （万元）  （万元）

    项    目

    彩色电子出版系统技术改造项目       3,381    1,543   4,663

    通信产业基地建设项目               7,000    3,442     556

    重大技术装备国产化基地建设项目     4,200      499     227

    电子印花分色系统技术改造项目       1,300       46      21

    CATV传输设备项目                   1,000      153       1

    引进关键设备扩大高精度             1,300      561     435

    激光照排机生产项目

    扩大光端机生产能力项目             2,800    1,054     655

    合       计                       20,981    7,298   6,608

    从上表看，募集资金的投资项目1998、1999年度实际收益均未达到计划收益的 80%，主要原因为：

    1、 彩色电子出版系统技术改造项目

    国外电子出版系统大量进入国内市场，公司为慎重起见减缓了项目的投资进度。 1998年实际收益占计划收益的54.5%，1999年实际收益占计划收益的45.6%。

    2、 通信产业基地建设项目

    国家为加快我国通信事业的发展，对通信网构架进行了大幅度调整，取消了农 话网（C5局）而直接升级为市话本地网（C3局），即由县交换升级为市交换，县局 不拥有地区号，导致通信市场发生巨大变化，使公司原有的面向农话市场的主导产 品--JSN-1数字程控交换机的市场急剧萎缩， 不得不从公网市场转入专网（如煤炭 网、水利网、公安网等）市场；同时，公司缺乏相应的高层次人才，技术力量不足， 产品更新换代没有及时跟上。公司虽然最终也推出了适于当时公网的大型交换机- -BSP80宽带超节点交换机，并于1998年12月先后获得原邮电部的″通信设备进网质 量认证″和″局用电信设备进网批文″，但因比其他国内外大公司的推出时间严重 滞后（推迟了半年左右），失去了争得市场的最佳时机。1998年实际收益占计划收 益的43.9%，1999年实际收益占计划收益的49.2%。

    3、 重大技术装备国产化基地建设项目

    该项目主导产品新闻综合处理系统虽然完全满足报社新闻采编现代化的要求， 并于1998年12月通过了省经贸委组织的技术鉴定，但由于其改造投入巨大，只有效 益好的大型报社、出版社能够进行，极大的削减了产品的市场份额，给该项目的市 场发展造成了阻力。特别是项目完成后，由于网络技术的发展和国外公司的大举进 入，新闻出版业也转而进行整体化改造，进一步削减了该产品的市场竞争力。1998 年实际收益占计划收益的17.3%，1999年实际收益占计划收益的11.9%。

    4、 电子印花分色系统技术改造项目

    由于该项目的市场主要是轻纺行业，而轻纺行业一直处于整体上的复苏阶段； 该项目的主导产品--电子印花分色系统的购置成本比较高，导致该项目有技术无市 场。1998年实际收益占计划收益的2%，1999年实际收益占计划收益的3.5%。

    5、 CATV传输设备项目

    在项目实施过程中，广电网改造技术发生了根本性的变化，传输设备由单向传 输改为双向传输；同时，公司因缺乏相应的高层次人才，该产品没能及时适应市场 的变化做出技术调整，新产品开发滞后，导致产品市场丧失。1998年实际收益占计 划收益的65.8%，1999年实际收益占计划收益的15.3%。

    6、 引进关键设备扩大高精度激光照排机生产项目

    高精度激光照排机1998年推向市场时，深得用户欢迎，市场看好。但自1999年 开始，国外同类产品大批量进入国内市场，进口产品价格大幅降低，导致用户从购 买国内产品转向购买国外产品；其次，电子出版系统的后处理由原先的激光照排机 出胶片制版印刷变为由数字直接制版印刷，而国外先进的直接制版系统大举进入国 内市场，致使国产激光照排机失去了技术先进性及市场开拓能力。1998年实际收益 是计划收益的242.3%，1999年实际收益占计划收益的43.2%。

    7、 扩大光端机生产能力项目

    由于我国通信网络、互联网络高速发展，通信量的增大使通信骨干网对光端机 提出了新的要求，光端机速率由155M/622M提升到2G/10G，40GWDM（波分密集复用） ，公司的155M/622M光端机只能转向专网及市-县通信传输网，市场急剧萎缩。而公 司因缺乏相应的高层次人才，技术力量不足，导致产品更新换代太慢，错过了国家 传输骨干网建设高速发展期。1998年实际收益占计划收益的84.9%，1999 年实际收 益占计划收益的37.6%。

    （三）前次募集资金未全部使用的说明

    截止2000年12月31日，尚未投入的募集资金5,831.05万元，占募集资金总额的 21.84%。未使用的募集资金公司计划履行相关手续后，转入公司的流动资金。

    四、注册会计师对前次募集资金运用出具的专项报告结论

    前次募集资金使用情况专项审核报告结论：″我们认为，贵公司前次募集资金 实际使用情况与贵公司董事会《关于前次募集资金使用情况的说明》及等有关信息 资料中关于前次募集资金使用情况的披露基本相符。″

    

    

第十四章 股利分配政策

    一、税后利润分配政策

    （一）本公司实行同股同利的股利分配政策，按股东持有的股份比例进行分配。 在每个会计年度结束后的六个月内，由公司董事会根据该会计年度的经营业绩和未 来的生产经营计划提出股利分配方案后，经股东大会批准后执行。

    （二）根据本公司章程的规定，本公司的税后利润具体分配顺序和比例如下：

    1、弥补亏损；

    2、提取法定公积金10%；

    3、提取法定公益金10%；

    4、提取任意盈余公积金；

    5、支付股东股利

    当公司法定公积金已达到注册资本的50%时，可不再提取。 任意盈余公积金的 提取比例由股东大会决定。

    （三）、公司股利分配采取现金或股票的形式。公司派发股利时，以公告形式 通知股东。公司在向个人股东分配股利时由公司按照国家有关法律法规代扣、代缴 个人所得税。本公司的股利分配政策在本次股票发行前后无变化。

    二、发行人近三年的股利分配政策和实际分配情况

    （一） 股利分配政策：

    1、本公司将依照同股同利的原则, 按各股东所持股份数分配股利。

    2、股利分配采取现金、股票二者之一或二种形式。

    3、本公司股东大会对利润分配方案作出决议后， 董事会须在股东大会召开后 两个月内完成股利（或股份）的派发事项。

    （二）实际分配情况

    1、本公司第二届董事会第七次会议（1998.7.18）审议通过了《1998年中期利 润分配预案》：以1998年6月30日总股本14026万股为基数，向全体股东每 10股送6 股。该决议经本公司1998年第一次临时股东大会审议通过。本公司第二届董事会第 十次会议（1999.3.31）审议通过了《1998 年度利润分配预案》：本次不进行利润 分配，也不进行资本公积金转增股本。并经1998年年度股东大会审议通过。

    2、本公司第三届董事会第二次会议（1999.8.22）审议通过了《公司1999年中 期利润分配方案》：本次不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。本公司 第三届董事会第四次会议（2000.4.23）审议通过了《1999年度公司利润分配预案》 ：本次不进行利润分配，也不进行资本 公积金转增股本。并经公司1999 年年度股 东大会（2000.6.16）审议通过。

    3、本公司第三届董事会第八次会议（2000.8.7）审议通过了《公司2000 年中 期利润分配预案》：本次不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。本公司 第三届董事会第十一次会议（2001.2.25）审议通过了《公司2000 年年度利润分配 预案》：以2000年底公司总股本22441.6万股为基数，每10股派发现金红利0.6元（ 含税），剩余利润留待以后年度分配，本年度不进行资本公积金转增股本。并经公 司2000年度股东大会（2001.3.30）审议通过。

                公司1998-2000年派发股利情况如下

    分红时间               分配方案       现金分红可占分配利润的比例（%）

              现金红利    送股  转增股本

    1998           -      10送6     -                     -

    1999           -         -      -                     -

    2000    每10股派0.6元    -      -                   12.28

    三、本次股票发行当年的股利分配计划

    本次股票发行预计于2001年完成，2001年股利分配计划如下：

    1、2001年度利润分配拟实施一次。

    2、2001年实现的净利润用于股利分配的比例不低于10%，公司2000年度未分配 利润用于2001年分配的比例不低于10%。

    3、拟实施的方式以派发现金为主，送红股为辅， 现金分配比例不低于利润分 配的50%。

    4、具体分配方式届时根据公司实际情况确定。

    

    

第十五章 其他重要事项

    一、信息披露制度及为投资者服务的计划

    本公司已按《证券法》、中国证监会、上海证券交易所关于信息披露的有关要 求，制订了较为严格的信息披露制度：

    第一条 为了严格公司的证券信息管理，维护股东和公司的合法权益，根据《 中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券交易所股票上市规 则》、《股票发行与交易管理暂行条例》等有关法律、法规以及《公司章程》的有 关规定，制定本制度。

    第二条 董事会秘书办公室为公司证券信息管理部门，具体负责公司证券信息 的收集、审查、披露等方面的管理工作。

    第三条 证券信息是指根据国家有关法律、法规对上市公司的要求应对外披露 的定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告；临时报告是指发生可 能对公司股票的市场价格产生较大影响的重大事件。重大事件包括：

    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

    （三）公司订立重要合同，而该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成 果产生重要影响；

    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

    （五）公司发生重大亏损或者遭受净资产百分之十以上的重大损失；

    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

    （七）公司的董事长，三分之一以上的董事，或者总经理发生变动；

    （八）持有公司百分之五以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化；

    （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

    （十）涉及公司的重大诉讼事项，法院依法撤消股东大会、董事会决议；

    （十一）法律、行政法规规定的其他事项。

    第四条 公司年度报告和中期报告由董事会秘书办公室牵头，会同公司财务、 经营、技术等部门编制，经公司董事会、监事会审议批准后按证券交易所要求的时 间及时披露。临时公告由董事会秘书办公室负责起草并对外公告。凡涉及到公司的 重大事件，未经公司董事会秘书办公室审核，任何单位、部门或个人都不得擅自对 外发布，并负有保密义务。

    第五条 公司的信息披露事务由公司董事会秘书办公室专门负责，包括与证监 会、证券交易所、有关证券经营机构、新闻机构等的联系，并回答社会公众提出的 问题。无论是公司外部有关政府机关、单位或个人，还是公司内部职工，如果到公 司有关部门询问涉及到公司科研、生产、经营、管理等各方面重大事件的，都应将 该人员或单位转到董事会秘书办公室，由董事会秘书办公室统一口径，视情况给予 解答。对于公司的重大事件，任何单位、部门或个人在未征得董事会秘书办公室许 可的情况下，都无权接受采访或对外宣传。

    第六条 公司对外披露证券信息，由董事会秘书办公室负责刊登在中国证监会 指定的报刊和杂志上，同时置备于董事会秘书办公室，供社会公众查阅。

    第七条 公司其他部门对外公开披露的信息，包括公司内部网站、内部报刊披 露的信息，特别是涉及到本制度第三条中所列重大事件，在披露前相关部门应报董 事会秘书办公室审核并备案，如属重大信息，则由董事会秘书办公室负责在第一时 间对外公告。然后，其他部门可采取其他形式予以披露。

    第八条 公司其他部门有义务向董事会秘书办公室提供信息披露所需要的材料 和信息。

    第九条 对下列信息，公司可以不予披露和解答，有关单位或部门还应承担保 密义务：

    （一）法律、法规予以保护并允许不予披露的商业秘密；

    （二）证监会在调查违法行为过程中获得的非公开信息和文件；

    （三）根据有关法律、法规规定可以不予披露的其他信息和文件。

    第十条 公司对外公开披露的信息，内容必须真实、准确、完整，没有虚假、 严重误导性陈述或重大遗漏。

    第十一条 在任何公共传播媒介中出现的消息可能对公司股票的市场价格产生 误导性影响时，公司知悉后应当立即对该消息作出公开澄清。

    第十二条 凡涉及公司经营、财务或者对公司股票市场价格有重大影响的尚未 公开的信息，为内幕信息：

    （一）本制度第三条所列重大事件；

    （二）公司分配股利或者增资的计划；

    （三）公司股权结构的重大变化；

    （四）公司债务担保的重大变化；

    （五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三 十；

    （六）公司的董事、监事、总经理、副总经理或者其他高级管理人员的行为可 能依法承担重大损害赔偿责任；

    （七）公司收购的有关方案；

    （八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要 信息。

    第十三条 公司的内幕知情人员对公司内幕信息负有保密义务，不得利用内幕 信息进行证券交易活动。

    第十四条 下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：

    （一）公司董事、监事、总经理、副总经理及其他高级管理人员；

    （三）控股公司的高级管理人员；

    （四）由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；

    （五）国务院证券管理机构规定的有关人员。

    第十五条 对因违反本制度而对公司造成损害的，公司将视情节轻重给予相应 处罚；对触犯国家有关法律、法规的，将依法追究刑事责任。

    为向投资者提供更好的服务，本公司实施了以下制度：

    （一）设立专门的机构、人员、电话，负责投资者的接待工作，解答投资者提 出的问题，加强与投资者的交流；

    （二）建立完善的资料保管制度，收集并妥善保管投资者有权获得的资料，保 证投资者能够按照有关法律法规的规定，及时获得需要的信息；

    （三）加强对相关人员的培训工作，从人员上保证服务工作的质量；

    （四）建立自己的网站（www.hg.com.cn ）刊载有关本公司及本行业国内外的 信息，向广大投资者全面介绍公司基本面情况和本行业、本公司的最近发展动态， 协助投资者如实、全面地了解本公司的投资价值。

    负责信息披露、为投资者服务的部门为公司证券部，负责人：任松国

    电话号码：（0536）8222888-8265

    二、重大合同

    1、2001年2月28日本公司与华夏银行济南市明湖支行签订了为期一年的人民币 短期借款合同，贷款金额为5000万元，贷款利率为年5.85%。 贷款合同担保人为北 京天桥北大青鸟科技股份有限公司，担保方式为连带责任保证。

    2、2000年12月28 日本公司与中国建设银行潍坊市分行营业部签订了为期一年 的人民币借款合同，贷款金额为2000万元，贷款利率为月息5.3625‰。贷款合同保 证人为潍坊青鸟华光电池有限公司。

    3、2000年10月本公司与北京容大互通技术有限公司签订了标的为3,090万元CA 条件接受管理系统软件销售合同，合同已履行完毕，尚有部分货款未收回。

    4、2000年12月6日本公司与原控股股东潍坊华光集团有限责任公司签订《土地 使用权转让合同》，本公司以评估价18,193,700 元受让位于潍坊市东风街 272 号 37130平方米的土地使用权，土地使用证变更登记手续已履行完毕。

    5、2000年12月6日本公司与原控股东潍坊华光集团有限责任公司签订《土地使 用权转让合同》，本公司以评估价11,782,591元受让位于潍坊市开发区北海路以东， 24546平方米的土地使用权，相关土地使用证变更登记手续正在办理之中。

    6、2000年12月18 日本公司与潍坊高新技术产业开发区管委会签订《土地使用 权出让协议》，本公司协议受让开发区400亩土地，每亩暂以28万元计， 出让金共 计11200万元，本协议尚未正式履行。

    7、2000年6月本公司与北京北大青鸟有限责任公司、章丘市有线广播电视台签 订《股权转让协议》，本公司协议受让北京北大青鸟有限责任公司持有的章丘广电 青鸟信息网络有限责任公司49%的股权，交易金额为8200万元。 本公司该项交易为 关联交易，已履行了必要的法律手续，交易合法有效。

    8、1993年9月本公司与潍坊华光集团有限责任公司鉴订了《注册商标使用许可 合同》，合同期限为1993年9月1日至2002年3月9日，合同规定了贵公司支付商标许 可使用费的标准和方式。2000年7 月本公司与潍坊华光集团有限公司签订《注册商 标使用许可合同》补充协议，协议规定自2000年4月1日起贵公司免费使用该商标， 原合同其他条款不变。

    9、1999年12月25 日本公司与北京有色金属研究总院签订《合资经营潍坊华光 电池有限公司合同》，北京有色金属研究总院以锂离子二次电池正极材料、生产工 艺和电池组装中试技术、生产工艺以及部分中试设备，经评估作价出资2000万元， 占潍坊华光电池有限公司注册资本的20%。潍坊华光电池有限公司于2000年6月正式 成立。

    除上述合同外，公司目前没有其他重大合同。

    三、重大诉讼与仲裁

    本公司目前不存在对财务状况、经营成果、声誉、业务活动和未来前景等可能 产生较大影响的诉讼或仲裁事项。

    持有本公司20%以上股份的股东青鸟天桥有重大诉讼、仲裁事项：2000年8月至 12月中国华融资产管理公司北京办事处就青鸟天桥为北京市天桥精密钢管有限责任 公司与中国工商银行北京市分行珠市口支行300 万元人民币贷款担保一事诉青鸟天 桥对贷款本金及利息承担连带清偿的担保责任。此笔贷款系北大青鸟入主天桥前的 一笔贷款担保。2000年12月19日，崇文区人民法院作出一审判决［ 2000 崇经初字 第587号］，一审判决认定：″借款到期后，珠市口支行填写的《放款回收凭证》、 《贷款证》已说明其将贷款本金300万元收回，且其对两证真实性未予否认， 此事 实应视为珠市口支行已实现了该债权。″，并判决如下： 1 自判决生效日起十五 日内，北京天桥北大青鸟科技股份有限公司对担保对象北京市天桥精密钢管有限责 任公司所欠借款利息53889.00元向中国华融资产管理公司北京办事处承担连带清偿 责任； 2 驳回中国华融资产管理公司北京办事处的其他诉讼请求。另外， 案件受 理费27050.00元由中国华融资产管理公司北京办事处负担26622.00元，北京天桥北 大青鸟科技股份有限公司负担428.00元。目前中国华融资产管理公司北京办事处正 对此案提起上诉，法院正在审理、调解当中。除此以外，青鸟天桥无尚未了结的诉 讼与仲裁。

    本公司控股子公司、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存在重大诉 讼或仲裁事项。

    本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存在刑事诉讼事项。

    当事人已对上述事项做出了书面承诺。

    

    

第十六章 发行人董事及有关中介机构声明

    本公司董事声明

    本公司全体董事承诺本公司配股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

    全体董事：许振东 刘永进 张宏刚 张永利 徐祗祥 周燕军 徐宁 项雷 王建华 侯琦

    李雨洲 苗再良 逢万里 郑铁民 陈体炜 陈钟 任松国

    

潍坊北大青鸟华光科技股份有限公司

    2001年4月26日

    主承销商声明

    本公司已对配股说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

    项目负责人：罗爱梅

    主承销商：国泰君安证券股份有限公司

    法定代表人：（或授权代表）何伟

    

国泰君安证券股份有限公司

    2001年4月26日

    发行人律师声明

    本所及经办律师保证由本所同意发行人在配股说明书及其摘要中引用的法律意 见书和律师工作报告的内容已经本所审阅，确认配股说明书不致因上述内容出现虚 假记载、误导性陈述及重大遗漏引致的法律风险，并对其真实性、准确性和完整性 承担相应的法律责任。

    经办律师：史志军 姜省路

    事务所负责人：杨伟程

    

山东琴岛律师事务所

    2001年4月26日

    会计师事务所声明

    本所及经办会计师保证由本所同意发行人在配股说明书及其摘要中引用的财务 报告已经本所审计，确认配股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述 及重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

    经办注册会计师：潘帅 王丰

    事务所负责人：李延成

    

岳华会计师事务所有限责任公司

    2001年4月26日

    

    

第十七章 附录

    一、发行人董事会、监事会关于非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情况 的说明

    二、注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见

    

    

第十八章 备查文件

    一、公司章程正本

    二、中国证监会核准本次发行的文件

    三、与本次发行有关的重大合同

    四、承销协议

    五、最近三年及最近一期的财务报告及审计报告原件

    六、注册会计师关于前次募集资金使用情况的专项报告

    七、检查中发现问题的发行人的整改报告

    八、注册会计师关于发行人内部控制制度的评价报告

    九、发行人律师为本次股票发行出具的法律文件

    十、其他与本次发行有关的重要文件

    查阅时间：工作日上午8：30-11：30；下午1：30-5：00

    查阅地点：潍坊北大青鸟华光科技股份有限公司

    地址：山东省潍坊市奎文区东风东街272号

    电话：0536-8222888

    网址：http：//www. hg.com.cn

    联系人：任松国

    国泰君安证券股份有限公司

    地址：北京市海淀区马甸冠城圆冠海大厦

    电话：010-82001365

    网址：http：//www. gtja.com

    联系人：罗爱梅

              潍坊北大青鸟华光科技股份有限公司比较合并资产负债表

                                                        单位：人民币元

              资产                2001年6月30日       2000年12月31日 

    流动资产：                                                       

    货币资金                       464,956,757.97      108,445,328.43

    短期投资                                                         

    减：短期投资跌价准备                                             

    短期投资净额                                                     

    应收票据                                                         

    应收股利                                                         

    应收利息                                                         

    应收帐款                       305,328,987.40      279,971,808.64

    其他应收款                      52,512,132.00      131,997,609.05

    减：坏帐准备                    11,529,333.54        8,449,841.89

    应收帐款净额                   346,311,785.86      403,519,575.80

    预付帐款                       275,530,612.89      103,659,477.47

    应收补贴款                                  0                    

    存货                            91,462,658.35       78,215,427.54

    减：存货跌价准备                11,708,549.06       10,458,117.54

    存货净额                        79,754,109.29       67,757,310.00

    待摊费用                         5,838,689.52        9,877,446.06

    待处理流动资产净损失                                             

    一年内到期的长期债权投资                    0                    

    其他流动资产                                0                    

    流动资产合计                 1,172,391,955.53      693,259,137.76

    长期资产：                                                       

    长期股权投资                    93,156,646.46       86,190,763.02

    长期债权投资                                0                    

    长期投资合计                    93,156,646.46       86,190,763.02

    减：长期投资减值准备                        0                    

    长期投资净额                    93,156,646.46       86,190,763.02

    固定资产：                                                       

    固定资产原价                   243,939,260.35      242,789,385.53

    减：累计折旧                    67,908,268.11       60,191,985.64

    固定资产净值                   176,030,992.24      182,597,399.89

    工程物资                                    0                    

    在建工程                           523,793.41          316,350.80

    固定资产清理                                0                    

    待处理固定资产净损失                                             

    固定资产合计                   173,455,676.46      182,913,750.69

    无形资产及其他资产：                     0,00                    

    无形资产                        62,846,992.82       65,225,062.53

    开办费                                               2,082,432.26

    长期待摊费用                                0                    

    其他长期资产                                0                    

    无形资产及其他资产合计          59,467,642.82       67,307,494.79

    递延税项：                                                       

    递延税款借项                                0                    

    资产总计                     1,498,471,921.27    1,029,671,146.26

    负债及股东权益                                                   

    流动负债：                                                       

    短期借款                       178,421,870.00      110,421,870.00

    应付票据                           636,691.08                    

    应付帐款                        95,454,497.60       80,394,031.73

    预收帐款                        77,321,397.15       35,067,947.88

    代销商品款                                                       

    应付工资                                    0                    

    应付福利费                       6,383,169.82        5,462,160.13

    应交税金                        20,808,503.14       11,987,695.95

    应付股利                         3,915,198.15       14,445,505.00

    其他应交款                         355,846.46          262,128.07

    其他应付款                      19,376,588.93       43,021,639.69

    预提费用                                    0                    

    一年内到期的长期负债                        0       50,000,000.00

    其他流动负债                                0                    

    流动负债合计                   402,673,762.21      351,062,978.45

    长期负债：                                  0                    

    长期借款                       406,500,000.00       26,500,000.00

    应付债券                                    0                    

    长期应付款                                  0                    

    住房周转金                                                       

    其他长期负债                                0                    

    长期负债合计                   406,500,000.00       26,500,000.00

    递延税项：                                                       

    递延税款贷项                                                     

    负债合计                       809,173,762.21      377,562,978.45

    少数股东权益                    29,087,009.81       20,831,584.43

    股东权益                                                         

    股本                           224,416,000.00      224,416,000.00

    资本公积                       242,647,227.42      242,647,227.42

    盈余公积                        68,072,103.20       68,072,103.20

    其中:公益金                     34,036,051.60       34,036,051.60

    未分配利润                     125,075,818.63       96,141,252.76

    股东权益合计                   660,211,149.25      631,276,583.38

    负债及股东权益总计           1,498,471,921.27    1,029,671,146.26



              资产                 1999年12月31日      1998年12月31日

    流动资产：                                                       

    货币资金                       100,335,272.06      153,395,296.08

    短期投资                                                         

    减：短期投资跌价准备                                             

    短期投资净额                                                     

    应收票据                                                         

    应收股利                                                         

    应收利息                                                         

    应收帐款                       233,635,216.65      180,723,495.63

    其他应收款                      71,782,194.01          903,617.48

    减：坏帐准备                     4,992,494.53      179,819,878.15

    应收帐款净额                   300,424,916.13       82,187,871.49

    预付帐款                        86,244,725.86                    

    应收补贴款                                          58,501,198.77

    存货                            69,439,997.54       76,985,285.59

    减：存货跌价准备                 6,876,780.08                    

    存货净额                        62,563,217.46       76,985,285.59

    待摊费用                         9,838,689.52        9,838,689.52

    待处理流动资产净损失                                 1,619,973.29

    一年内到期的长期债权投资                                         

    其他流动资产                                                     

    流动资产合计                   559,406,821.03      562,348,192.89

    长期资产：                                                       

    长期股权投资                     5,817,533.30        5,000,000.00

    长期债权投资                                                     

    长期投资合计                     5,817,533.30        5,000,000.00

    减：长期投资减值准备                                             

    长期投资净额                     5,817,533.30        5,000,000.00

    固定资产：                                                       

    固定资产原价                   127,224,926.80      123,351,534.83

    减：累计折旧                    48,434,096.25       36,615,545.13

    固定资产净值                    78,790,830.55       86,735,989.70

    工程物资                                                         

    在建工程                        83,280,571.44       76,816,186.71

    固定资产清理                                                     

    待处理固定资产净损失                                             

    固定资产合计                   162,071,401.99      163,552,176.41

    无形资产及其他资产：                                             

    无形资产                        17,168,154.27       15,686,112.76

    开办费                                                           

    长期待摊费用                                                     

    其他长期资产                                                     

    无形资产及其他资产合计          17,168,154.27       15,686,112.76

    递延税项：                                                       

    递延税款借项                                                     

    资产总计                       744,463,910.59      746,586,482.06

    负债及股东权益                                                   

    流动负债：                                                       

    短期借款                        25,000,000.00      100,000,000.00

    应付票据                                                         

    应付帐款                        44,383,902.61       26,890,012.99

    预收帐款                        23,322,453.60       43,771,251.33

    代销商品款                                                       

    应付工资                                                         

    应付福利费                       3,839,493.68        2,519,675.75

    应交税金                         6,687,458.47        6,855,025.16

    应付股利                         1,007,382.00        1,122,959.00

    其他应交款                         204,535.19          143,223.12

    其他应付款                       4,813,573.25        8,726,794.65

    预提费用                                                         

    一年内到期的长期负债                                             

    其他流动负债                                                     

    流动负债合计                   109,258,798.80      190,028,942.00

    长期负债：                                                       

    长期借款                        50,000,000.00                    

    应付债券                                                         

    长期应付款                                                       

    住房周转金                                                       

    其他长期负债                                                     

    长期负债合计                    50,000,000.00                    

    递延税项：                                                       

    递延税款贷项                                                     

    负债合计                       159,258,798.80      190,028,942.00

    少数股东权益                                                     

    股东权益                                                         

    股本                           224,416,000.00      224,416,000.00

    资本公积                       242,647,227.42      242,647,227.42

    盈余公积                        56,164,816.88       50,435,302.54

    其中:公益金                     28,082,408.44                    

    未分配利润                      61,977,067.49       39,059,010.10

    股东权益合计                   585,205,111.79      556,557,540.06

    负债及股东权益总计             744,463,910.59      746,586,482.06



                    潍坊北大青鸟华光科技股份有限公司比较利润表

                                                       单位：人民币元

             项目                    2001年中期            2000年    

    一、主营业务收入               168,236,396.03      244,099,339.43

    减：折扣与折让                                                   

    主营业务收入净额               168,236,396.03      244,099,339.43

    减：主营业务成本                64,494,030.27       69,590,318.55

    主营业务税金及附加               1,186,665.97        6,761,482.76

    二、主营业务利润               102,555,699.79      167,747,538.12

    加：其他业务利润                   834,994.90        1,517,091.36

    减：存货跌价损失                                     3,581,337.46

    营业费用                         3,713,415.03       27,096,044.77

    管理费用                        43,388,611.43       61,205,530.17

    财务费用                        12,735,137.07        5,885,193.42

    三、营业利润                    43,553,531.16       71,496,523.66

    加：投资收益                    -2,034,116.56       -1,626,770.28

    补贴收入                                                         

    营业外收入                       1,304,859.49        1,876,598.88

    减：营业外支出                     334,610.12          447,575.88

    加:以前年度损益调整                                              

    四、利润总额                    42,489,663.97       71,298,776.38

    减：所得税                       7,073,361.39       11,930,760.36

    减：少数股东损益                -1,035,637.15         -168,415.57

    五、净利润                      36,451,939.73       59,536,431.59

    加：年初未分配利润              88,623,878.90       61,977,067.49

    盈余公积转入                                                     

    六、可供分配的利润             125,075,818.63      121,513,499.08

    减：提取法定盈余公积                        0        5,953,643.16

    提取法定公益金                                       5,953,643.16

    七、可供股东分配的利润         125,075,818.63      109,606,212.76

    减：应付优先股股利                                               

    提取任意盈余公积                                                 

    应付普通股股利                                      13,464,960.00

    转作股本的普通股股利                                             

    八、未分配利润                 125,075,818.63       96,141,252.76



             项目                      1999年              1998年    

    一、主营业务收入               190,161,526.15      342,475,887.47

    减：折扣与折让                                                   

    主营业务收入净额               190,161,526.15      342,475,887.47

    减：主营业务成本                68,654,956.89      197,286,366.54

    主营业务税金及附加               1,007,810.60        3,136,719.53

    二、主营业务利润               120,498,758.66      142,052,801.40

    加：其他业务利润                   548,569.56          790,912.03

    减：存货跌价损失                 1,354,801.00                    

    营业费用                        23,355,771.82       21,330,151.03

    管理费用                        49,844,792.15       47,921,199.49

    财务费用                         4,255,711.95       -2,228,478.41

    三、营业利润                    42,236,251.30       75,820,841.32

    加：投资收益                       817,533.30                    

    补贴收入                                                         

    营业外收入                       1,209,669.17        1,282,117.10

    减：营业外支出                     123,167.06           76,836.47

    加:以前年度损益调整                                              

    四、利润总额                    44,140,286.71       77,026,121.95

    减：所得税                       6,576,043.01       11,508,918.29

    减：少数股东损益                                                 

    五、净利润                      37,564,243.70       65,517,203.66

    加：年初未分配利润              31,925,672.53       70,801,247.18

    盈余公积转入                                                     

    六、可供分配的利润              69,489,916.23      136,318,450.84

    减：提取法定盈余公积             3,756,424.37        6,551,720.37

    提取法定公益金                   3,756,424.37        6,551,720.37

    七、可供股东分配的利润          61,977,067.49      123,215,010.10

    减：应付优先股股利                                               

    提取任意盈余公积                                                 

    应付普通股股利                                                   

    转作股本的普通股股利                                84,156,000.00

    八、未分配利润                  61,977,067.49       39,059,010.10



            潍坊北大青鸟华光科技股份有限公司比较现金流量表

                                                       单位：人民币元

                   项目                    2001年中期          2000年     

    一、经营活动产生的现金流量：                                          

    销售商品、提供劳务收到的现金          198,513,385.18    240,577,885.09

    收到的租金                                                            

    收到的税费返还                                                        

    收到的其他与经营活动有关的现金         94,747,326.34    119,167,176.62

    现金流入小计                          293,260,711.52    359,745,061.71

    购买商品、接受劳务支付的现金          201,388,527.81     62,677,599.94

    经营租赁所支付的现金                                                  

    支付给职工以及为职工支付的现金         18,900,818.54     29,058,643.05

    缴纳的增值税款                         33,747,275.48      4,338,585.47

    支付的所得税款                          7,073,361.39     13,171,434.61

    支付的除增值税、所得税以外                                            

    的其他税费                              9,934,718.03      6,605,215.00

    支付的其他与经营活动有关的现金         50,755,354.90    148,707,686.70

    现金流出小计                          283,248,351.07    264,559,164.77

    经营活动产生的现金流量净额             10,012,360.45     95,185,896.94

    二、投资活动产生的现金流量:                                           

    收回投资所收到的现金                                                  

    分得股利或利润所收到的现金                                            

    取得债券利息收入所收到的现金                                          

    处置固定资产、无形资产和其他                                          

    长期资产而收回的现金净额                                    800,000.00

    收到的其他与投资活动有关的现金                                        

    现金流入小计                                                800,000.00

    建固定资产、无形资产和其他                                            

    长期资产所支付的现金                   19,234,672.52    111,542,295.25

    权益性投资所支付的现金                  9,000,000.00     82,000,000.00

    债券性投资所支付的现金                                                

    支付的其他与投资活动有关的现金                                        

    现金流出小计                           28,234,672.52    193,542,295.25

    投资活动产生的现金流量净额            -28,234,672.52   -192,742,295.25

    三、筹资活动产生的现金流量                                            

    吸收权益性投资所收到的现金                                            

    发行债券所收到的现金                                                  

    借款所收到的现金                      448,000,000.00    144,921,870.00

    收到的其他与筹资活动有关的现金          3,026,505.58        293,276.81

    现金流入小计                          451,026,505.58    145,215,146.81

    偿还债务所支付的现金                   50,000,000.00     33,000,000.00

    发生筹资费用所支付的现金                                              

    分配股利或利润所支付的现金             26,270,470.28         26,837.00

    偿付利息所支付的现金                                      6,453,450.79

    融资租赁所支付的现金                                                  

    减少注册资本所支付的现金                                              

    支付的其他与筹资活动有关的现金             22,293.69         68,404.34

    现金流出小计                           76,292,763.97     39,548,692.13

    筹资活动产生的现金流量净额            374,733,741.61    105,666,454.68

    四、汇率变动对现金的影响                                              

    五、现金及现金等价物净增加额          356,511,429.54      8,110,056.37

    1.不涉及现金收支的投资和筹资活动:                                     

    以固定资产偿还债务                                                    

    以投资偿还债务                                                        

    以固定资产进行长期投资                                                

    以存货偿还债务                                                        

    融资租赁固定资产                                                      

    2.将净利润调节为经营活动的现金流量:                                   

    净利润                                 36,451,939.73     59,536,431.59

    加:计提的坏帐准备或转销的坏帐           4,664,503.29      3,457,347.36

    固定资产折旧                            7,806,333.42     12,264,866.18

    计提的存货跌价准备                                        3,581,337.46

    无形资产摊销                                              2,164,532.74

    待摊费用的减少（减：增加）                 38,756.54                  

    预提费用的增加（减：减少）                                            

    处置固定资产、无形资产和其他                                          

    长期资产的损失(减收益)                                     -234,283.74

    固定资产报废损失                                                      

    财务费用                               12,735,951.54      6,453,450.79

    投资损失(减收益)                        2,034,116.56      1,526,770.28

    递延税款贷项(减借项)                                                  

    存货的减少(减增加)                    -13,247,230.81     -8,775,430.00

    经营性应收项目的减少(减增加)         -102,132,111.19    -73,746,278.88

    经营性应付项目的增加(减减少)           60,317,668.81     88,957,153.16

    增值税净增加额(减减少)                                                

    其他                                   -1,035,637.15                  

    经营活动产生的现金流量净额             10,012,360.45     95,185,896.94

    3.现金及现金等价物净增加情况：                                        

    货币资金的期末余额                    464,956,757.97    108,445,328.43

    减:货币资金的期初余额                 108,445,328.43    100,335,272.06

    现金等价物的期末余额                                                  

    减:现金等价物的期初余额                                               

    现金及现金等价物净增加额              356,511,429.54      8,110,056.37



                   项目                       1999年            1998年    

    一、经营活动产生的现金流量：                                          

    销售商品、提供劳务收到的现金          140,192,701.84    310,313,307.30

    收到的租金                                                            

    收到的税费返还                                           49,097,372.17

    收到的其他与经营活动有关的现金             40,090.26        133,208.88

    现金流入小计                          140,232,792.10    359,543,888.35

    购买商品、接受劳务支付的现金           74,786,155.10    198,069,761.51

    经营租赁所支付的现金                                                  

    支付给职工以及为职工支付的现金         28,106,504.69     19,461,653.36

    缴纳的增值税款                         13,872,060.46     57,930,756.56

    支付的所得税款                          3,754,140.62      9,468,662.84

    支付的除增值税、所得税以外                                            

    的其他税费                              1,151,883.47      3,086,816.95

    支付的其他与经营活动有关的现金         29,951,371.76     49,408,352.39

    现金流出小计                          151,622,116.10    337,426,003.61

    经营活动产生的现金流量净额            -11,389,324.00     22,117,884.74

    二、投资活动产生的现金流量:                                           

    收回投资所收到的现金                                                  

    分得股利或利润所收到的现金                                            

    取得债券利息收入所收到的现金                                          

    处置固定资产、无形资产和其他                                          

    长期资产而收回的现金净额                    6,788.21        101,000.00

    收到的其他与投资活动有关的现金                                        

    现金流入小计                                6,788.21        101,000.00

    建固定资产、无形资产和其他                                            

    长期资产所支付的现金                   10,674,388.56     80,509,961.56

    权益性投资所支付的现金                             -      5,000,000.00

    债券性投资所支付的现金                                                

    支付的其他与投资活动有关的现金                                        

    现金流出小计                           10,674,388.56     85,509,961.56

    投资活动产生的现金流量净额            -10,667,600.35    -85,408,961.56

    三、筹资活动产生的现金流量                                            

    吸收权益性投资所收到的现金                                            

    发行债券所收到的现金                                                  

    借款所收到的现金                       75,000,000.00    120,000,000.00

    收到的其他与筹资活动有关的现金          2,971,806.83      9,714,640.37

    现金流入小计                           77,971,806.83    129,714,640.37

    偿还债务所支付的现金                  100,000,000.00     70,963,556.00

    发生筹资费用所支付的现金                                              

    分配股利或利润所支付的现金                115,577.00        328,485.00

    偿付利息所支付的现金                    8,769,954.60      7,236,145.83

    融资租赁所支付的现金                                                  

    减少注册资本所支付的现金                                              

    支付的其他与筹资活动有关的现金             89,374.90        124,606.13

    现金流出小计                          108,974,906.50     78,652,792.96

    筹资活动产生的现金流量净额            -31,003,099.67     51,061,847.41

    四、汇率变动对现金的影响                                              

    五、现金及现金等价物净增加额          -53,060,024.02    -12,229,229.41

    1.不涉及现金收支的投资和筹资活动:                                     

    以固定资产偿还债务                                                    

    以投资偿还债务                                                        

    以固定资产进行长期投资                                                

    以存货偿还债务                                                        

    融资租赁固定资产                                                      

    2.将净利润调节为经营活动的现金流量:                                   

    净利润                                 39,938,664.62     65,517,203.66

    加:计提的坏帐准备或转销的坏帐             410,476.58            901.53

    固定资产折旧                           10,248,736.28      6,362,663.98

    计提的存货跌价准备                                                    

    无形资产摊销                            1,609,327.88        191,000.00

    待摊费用的减少（减：增加）                                            

    预提费用的增加（减：减少）                                            

    处置固定资产、无形资产和其他                                          

    长期资产的损失(减收益)                                       26,736.47

    固定资产报废损失                                                      

    财务费用                                5,887,522.67     -2,228,478.41

    投资损失(减收益)                                                      

    递延税款贷项(减借项)                                                  

    存货的减少(减增加)                      7,545,288.05     53,557,705.28

    经营性应收项目的减少(减增加)          -64,096,156.05    -27,960,071.79

    经营性应付项目的增加(减减少)          -12,933,184.03    -64,516,391.59

    增值税净增加额(减减少)                                   -8,833,384.39

    其他                                                                  

    经营活动产生的现金流量净额            -11,389,324.00     22,117,884.74

    3.现金及现金等价物净增加情况：                                        

    货币资金的期末余额                    100,335,272.06    153,395,296.08

    减:货币资金的期初余额                 153,395,296.08    165,624,525.49

    现金等价物的期末余额                                                  

    减:现金等价物的期初余额                                               

    现金及现金等价物净增加额              -53,060,024.02    -12,229,229.41





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