上海证券交易所上市公司部于2004年10月8日向公司下发了上证上字［2004］149号文件,要求公司对信息披露违规情况进行整改。收到通知后,公司董事会高度重视,专门组织董事、监事和高级管理人员进行了认真的学习和讨论。公司对照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等有关法律、法规以及《公司章程》、《信息披露管理制度》的相关规定,对通知要求整改的问题进行了认真自查,自查发现,公司在以下几方面存在问题：

    1、公司内部信息沟通渠道存在问题；

    2、公司未能准确把握信息披露规则；

    3、公司内控制度未能有效执行；

    4、公司对控股子公司北大高科管理存在漏洞。

    根据自查发现的问题,公司制定整改方案,部署相应整改措施,现形成如下整改报告：

    一、落实制度方面

    1、公司董事会组织公司董事、监事、高管人员、各部门负责人和公司控股子公司的主要负责人认真学习《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《信息披露管理制度》等有关信息披露方面的规定,从而提高公司信息披露的质量,做到信息披露真实、准确、及时、完整。

    2、公司已要求公司各部门明确自己的职责和义务,提高各部门工作的透明度,严格按照公司内控制度的要求规范运作,加强信息沟通和工作汇报,确保公司内控制度的有效执行。

    3、公司根据《信息披露管理制度》的规定,要求公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人和各控股子公司主要负责人在遇其知晓的、可能会影响公司股票价格的或对公司经营管理产生重要影响的事宜时,应在第一时间告知并将有关信息披露所需的资料和信息提供给董事会秘书。

    二、控股子公司管理方面

    公司已于2004年9月20日成立了以董事长周燕军为组长,独立董事邵九林,董事、财务总监张永森为副组长,公司董秘办、财务部、企管部等有关部门负责人为成员的整改领导小组,对北大高科在法人治理结构、财务管理及信息披露方面进行整改：

    1、提议召开北大高科股东会,尽快对北大高科的董事会、监事会进行改组,使本公司派出的董事尽快进入该公司董事会。

    2、加强对控股子公司的管理,督促北大高科管理层制定完备的内部管理制度,并严格按照内部控制制度的要求规范公司运作。

    3、落实相关的负责人,就该公司发生银行借款、关联交易、重大出售或收购资产、对外担保和其他重大事项时,第一时间向母公司汇报并作相应的备案,以便母公司及时根据《上海证券交易所股票上市规则》的要求决定是否进行信息披露。

    上交所上市公司部对公司信息披露的检查,提高了公司董事、监事和高级管理人员对相关法律、法规以及政策水平的理解和认识水平,促使公司积极分析在信息披露方面存在的问题,提高公司信息披露质量,有助于公司进一步规范运作,促使公司健康、持续发展。