经中国证券监督管理委员会证监发行字〖2002〗33号文核准,招商银行股份有限公司于 2002年3月19日至2002年3月27日采用网下向法人投资者（包括战略投资者、一般法人投资者〖含证券投资基金〗）配售和网上向一般投资者以累计投标询价方式发行相结合的方式,公开发行了150,000万人民币普通股（A股）,每股发行价7.30元,发行配售情况如下：

    类别                 数量（万股）       备注
    网下配售
    战略投资者               42,980        锁定期（自本行上市之日起）12个月
    A类一般法人投资者     28,275.36        锁定期（自本行上市之日起）8个月
    B类一般法人投资者     13,379.10        锁定期（自本行上市之日起）4个月
                                          （已在上海证券交易所上市流通）
    C类一般法人投资者      5,365.54        锁定期（自本行上市之日起）3个月
                                          （已在上海证券交易所上市流通）
    合计                     90,000
    上网发行
    一般投资者               60,000        已于2002 年4月9日
                                           在上海证券交易所挂牌交易

    注：1、

    A类一般法人投资者—

    有效申购股数不低于1000万股,并且接受锁定期8个月

    B类一般法人投资者—

    有效申购股数不低于500万股,并且接受锁定期4个月

    C类一般法人投资者—

    其他有效定单,即有效申购股数不低于100万股, 锁定3个月

    2、持股锁定期 — 自本公司股票在上海证券交易所上市交易之日起至其所持股份允许上市流通日的时间

    根据本行的申购预约公告（该公告已于2002年3月19日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登）和法人配售结果公告（该公告已于2002年4月2日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登）约定的条件,法人配售中A类一般法人投资者购入本行28,275.36万股股票,自本行股票在上海证券交易所上市交易之日起,持股锁定期8个月。

    截止到2002年12月10日,该批一般法人投资者配售购入股票规定的持股锁定期限届满,根据上海证券交易所的安排,该批向一般法人投资者配售的28,275.36万股于2002年12月10日开始上市流通。

    本次向一般法人投资者配售的28,275.36万股上市流通后,本行股本结构变动情况如下：

                              变动前（股）    本次变动（股）   变动后（股）
    （一）尚未流通股份
    1、发起人股份             2,295,747,940                   2,295,747,940
    其中：国家股及国有法人股  2,233,080,744                   2,233,080,744
    其他法人股                   62,667,196                      62,667,196
    2、募集法人股             1,911,070,090                   1,911,070,090
    3、本次发行法人配售股
    战略投资者                  429,800,000                     429,800,000
    A类一般法人投资者           282,753,595  -282,753,595                 0
    尚未流通股份合计          4,919,371,625                   4,636,618,030
    （二）已流通股份
    境内上市人民币普通股        787,446,405   282,753,595     1,070,200,000
    已流通股份合计              787,446,405                   1,070,200,000
    （三）股份总计            5,706,818,030                   5,706,818,030

    特此公告