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本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司于2005年7月5日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登了《中信证券股份有限公司股权分置改革说明书》,并于2005年7月20日在上述报纸上刊登了《中信证券股份有限公司第二届董事会第二十一次会议决议公告暨2005年第一次临时股东大会修改提案的公告》,对公司股权分置改革方案的修改进行了公告；2005年8月5日,公司2005年第一次临时股东大会审议通过了《中信证券股权分置改革方案》；2005年8月9日刊登了《中信证券股份有限公司股权分置改革方案实施公告》。现将公司股权分置改革方案实施后的股份结构变动情况公告如下：
一、本次股份结构变动的原因
2005年8月5日,公司2005年第一次临时股东大会审议通过了《中信证券股权分置改革方案》,公司股权分置改革方案实施后,非流通股股东向流通股股东支付股份：公司发起人股东向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东支付其拥有的部分股份作为对价换取所有非流通股份的流通权,具体方案为流通股股东每持有10股流通股将获得3.5股股票,支付对价股份合计为14,000万股；此外,全体非流通股股东将在向流通股股东支付对价的同时提供总量为3000万股的股票,作为公司首次股权激励计划的股票来源,暂存于中国中信集团公司股票帐户下。公司股份结构将发生变化。
二、本次股份结构变动情况
本次股权分置改革方案实施前后的股份结构变动情况如下：
股份类别 变动前 变动数 变动后
非流通股 1、国有法人持有股份 1,563,750,000 -1,563,750,000 0
2、境内法人持有股份 517,750,000 -517,750,000 0
3、发起人自然人持有股
非流通股合计 2,081,500,000 -2,081,500,000 0
有限售条 1、国家持有股份
件的流通 2、国有法人持有股份 0 -1,466,035,611 1,466,035,611
股份 3、其他境内法人持有股份 0 -475,464,389 475,464,389
4、境内自然人持有股份
5、境外法人、自然人持有股份
6、战略投资者配售股份
7、一般法人配售股份
8、其他
有限售条件的流通股合计 0 +1,941,500,000 1,941,500,000
无限售条 A股 400,000,000 +140,000,000 540,000,000
件的流通 无限售条件的流通股份合计 400,000,000 +140,000,000 540,000,000
股份
股份总额 2,481,500,000 0 2,481,500,000
三、有限售条件流通股份可上市流通的时间
1、现有发起人股东支付对价后的持股情况,以及相关股东承诺的限售条件如下：
持有限售流通股 承诺的限
序号 股名名称 股数（股） 可上市流通时间 售条件
1 中国中信集团公司 753,467,994 —— 注1
其中： 124,075,000 2006 年8 月15 日
248,150,000 2007 年8 月15 日
381,242,994 2008 年8 月15 日
2 雅戈尔集团股份有限公司 186,548,163 —— 注1
其中： 124,075,000 2006 年8 月15 日
62,473,163 2007 年8 月15 日
3 中信国安集团公司 186,548,163 —— 注1
其中： 124,075,000 2006 年8 月15 日
62,473,163 2007 年8 月15 日
4 南京扬子石化炼化有限责任公司 116,592,602 —— 注1
其中： 116,592,602 2006 年8 月15 日
0 2007年8 月15 日
5 中国粮油食品进出口（集团）有限公司 93,274,082 2006 年8 月15 日 注2
6 中国运载火箭技术研究院 58,296,301 2006 年8 月15 日 注2
7 中国石化集团新星石油有限责任公司 55,964,449 2006 年8 月15 日 注2
8 柳州两面针股份有限公司 51,300,745 2006 年8 月15 日 注2
9 中国石化集团北京燕山石油化工有限 46,637,041 2006 年8 月15 日 注2
公司
10 上海工业投资（集团）有限公司 46,637,041 2006 年8 月15 日 注2
11 上海诗玛尔实业发展有限责任公司 37,309,633 2006 年8 月15 日 注2
12 中国机械进出口（集团）有限公司 29,148,151 2006 年8 月15 日 注2
13 南京新港高科技股份有限公司 27,982,225 2006 年8 月15 日 注2
14 中信国安信息产业股份有限公司 18,654,817 2006 年8 月15 日 注2
15 金飞民航经济发展中心 18,654,817 2006 年8 月15 日 注2
16 文登市森鹿制革有限公司 18,654,817 2006 年8 月15 日 注2
17 上海市职工保障互助中心 13,991,113 2006 年8 月15 日 注2
18 深圳开发科技股份有限公司 13,991,113 2006 年8 月15 日 注2
19 无锡协新集团有限公司 13,991,113 2006 年8 月15 日 注2
20 保利科技有限公司 9,327,409 2006 年8 月15 日 注2
21 深圳市中信联合创业投资有限公司 9,327,409 2006 年8 月15 日 注2
22 青岛凯联（集团）有限责任公司 9,327,409 2006 年8 月15 日 注2
23 上海市拥军优属基金会 9,327,409 2006 年8 月15 日 注2
24 上海科技投资股份有限公司 9,327,409 2006 年8 月15 日 注2
25 无锡太平洋集团有限公司 9,327,409 2006 年8 月15 日 注2
26 中国黄金集团公司 9,327,409 2006 年8 月15 日 注2
27 中信大榭开发公司 6,715,734 2006 年8 月15 日 注2
28 上海申鑫经济发展总公司 5,829,631 2006 年8 月15 日 注2
29 中海信托投资有限责任公司 5,829,631 2006 年8 月15 日 注2
30 广东省广新外贸轻纺（控股）公司 4,663,705 2006 年8 月15 日 注2
31 江苏国泰国际集团有限公司 4,663,705 2006 年8 月15 日 注2
32 江苏开元国际集团轻工业品进出口股 4,663,705 2006 年8 月15 日 注2
份有限公司
33 江苏省创业投资有限公司 4,663,705 2006 年8 月15 日 注2
34 银河电子集团投资有限公司 4,663,705 2006 年8 月15 日 注2
35 南京虹飞实业有限公司 4,663,705 2006 年8 月15 日 注2
36 中国石化集团青岛石油化工有限责任 4,663,705 2006 年8 月15 日 注2
公司
37 青岛市企业发展投资公司 4,663,705 2006 年8 月15 日 注2
38 青岛翔实实业有限公司 4,663,705 2006 年8 月15 日 注2
39 无锡华光锅炉股份有限公司 4,663,705 2006 年8 月15 日 注2
40 厦门港务发展股份有限公司 4,663,705 2006 年8 月15 日 注2
41 北京汤斯商贸有限责任公司 4,663,705 2006 年8 月15 日 注2
42 中信信托投资有限责任公司 4,663,705 2006 年8 月15 日 注2
43 北京航天海鹰高技术发展公司 2,798,223 2006 年8 月15 日 注2
44 青岛中土畜华林进出口有限公司 2,798,223 2006 年8 月15 日 注2
45 衢州市鸿基实业有限公司 1,632,297 2006 年8 月15 日 注2
46 上海贸鑫实业有限公司 1,399,112 2006 年8 月15 日 注2
47 上海东沪房地产经营开发有限公司 932,741 2006 年8 月15 日 注2
注1：持有公司股份总数百分之五以上的非流通股股东,即中国中信中信集团公司、雅戈尔集团股份有限公司、中信国安集团公司、南京扬子石化炼化有限责任公司,在遵循前述所有承诺以外,还分别承诺：所持股份自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易或转让的承诺期期满后,通过证券交易所挂牌交易出售股份,出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%,在24个月内不超过10%。
注2：非流通股股东分别承诺自非流通股获得上市流通权之日起,至少在12个月内不上市交易或者转让。
此外,非流通股股东承诺,在遵守前项承诺的前提下,通过交易所挂牌交易出售的股份数量达到中信证券股份总数的1%的,自该事实发生之日起两个工作日内作出公告。
2、各非流通股股东实施股权激励计划情况表(承诺的限售条件详见注2)
序号 单位名称 为激励计划提供股票数量
1 中国中信集团公司 11,642,587
2 雅戈尔集团股份有限公司 2,882,536
3 中信国安集团公司 2,882,536
4 南京扬子石化炼化有限责任公司 1,801,585
5 中国粮油食品进出口（集团）有限公司 1,441,268
6 中国运载火箭技术研究院 900,792
7 中国石化集团新星石油有限责任公司 864,760
8 柳州两面针股份有限公司 792,697
9 中国石化集团北京燕山石油化工有限公司 720,634
10 上海工业投资（集团）有限公司 720,634
11 上海诗玛尔实业发展有限责任公司 576,507
12 中国机械进出口（集团）有限公司 450,396
13 南京新港高科技股份有限公司 432,380
14 中信国安信息产业股份有限公司 288,253
15 金飞民航经济发展中心 288,253
16 文登市森鹿制革有限公司 288,253
17 上海市职工保障互助中心 216,190
18 深圳开发科技股份有限公司 216,190
19 无锡协新集团有限公司 216,190
20 保利科技有限公司 144,126
21 深圳市中信联合创业投资有限公司 144,126
22 青岛凯联（集团）有限责任公司 144,126
23 上海市拥军优属基金会 144,126
24 上海科技投资股份有限公司 144,126
25 无锡太平洋集团有限公司 144,126
26 中国黄金集团公司 144,126
27 中信大榭开发公司 103,771
28 上海申鑫经济发展总公司 90,079
29 中海信托投资有限责任公司 90,079
30 广东省广新外贸轻纺（控股）公司 72,063
31 江苏国泰国际集团有限公司 72,063
32 江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司 72,063
33 江苏省创业投资有限公司 72,063
34 银河电子集团投资有限公司 72,063
35 南京虹飞实业有限公司 72,063
36 中国石化集团青岛石油化工有限责任公司 72,063
37 青岛市企业发展投资公司 72,063
38 青岛翔实实业有限公司 72,063
39 无锡华光锅炉股份有限公司 72,063
40 厦门港务发展股份有限公司 72,063
41 北京汤斯商贸有限责任公司 72,063
42 中信信托投资有限责任公司 72,063
43 北京航天海鹰高技术发展公司 43,238
44 青岛中土畜华林进出口有限公司 43,238
45 衢州市鸿基实业有限公司 25,222
46 上海贸鑫实业有限公司 21,619
47 上海东沪房地产经营开发有限公司 14,412
合计 30,000,000
注1、目前上述股权激励股票将暂存于中国中信集团公司的股票帐户下,相关手续正在办理之中；
注2、公司此次股权激励计划之股票,除按承诺过户至激励对象名下之日起60个月后方可上市交易外,还需遵循上海证券交易所有关高级管理人员持有上市公司股票的其它管理规定。
十一、备查文件
1、中信证券股份有限公司2005年第一次临时股东大会决议及公告；
2、中信证券股份有限公司股权分置改革说明书；
3、华夏证券股份有限公司保荐意见书及补充保荐意见书；
4、北京市德恒律师事务所关于中信证券股份有限公司2005年第一次临时股东大会的见证意见；
5、公司原非流通股股东关于本次股权分置改革的相关承诺文件。
中信证券股份有限公司
2005年8月15日
