本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

    中信证券股份有限公司第二届董事会第十四次会议于2004年11月8日以通讯方式召开,应表决董事19人,实际表决董事19人,符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

    会议经审议并以记名投票方式表决,审议并通过了《关于审议公司集合资产管理计划的议案》,决议内容如下：

    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》的规定和目前市场的供求现状,公司将首次推出的集合资产管理计划拟设计成低风险、限定性的集合资产管理计划,准备使用部分自有资金加入本集合资产管理计划、承担有限责任。

    1、名称：中信证券保本策略集合资产管理计划(暂定名)；

    2、类型：开放式、限定性；

    3、存续期限：本集合资产管理计划为3年固定存续期限,自本集合资产管理计划正式成立之日起计算,第三年的对应月对应日即为到期届满日,到期届满日为非开放日的,非开放日后的第一个开放日视为到期届满日；

    4、投资目标：基于对风险的精确度量与控制,追求集合资产的长期稳健增值,分享中国经济的高速增长；

    5、目标规模(总份额)：本集合计划的目标规模为50亿元人民币,在认购参与期间募集资金达到或超过预计规模时,管理人可以提前终止认购参与,对于已提交的认购参与申请将全部予以确认；

    6、管理人(即公司)承诺：在本集合计划设立时,管理人所认购的份额为所有委托人(不包含管理人)认购参与总份额的3%,但不超过2亿份。管理人承诺在本集合计划存续期内不提前退出,并根据到期约定承担相应责任。

    7、到期约定：集合计划委托人持有到期,如到期日可退出金额加上存续期内的累计分红金额低于其投资金额,管理人将仅以本集合计划设立时以自有资金认购参与而持有份额的累计净值对其他委托人的上述投资金额损失进行补偿。持有到期指委托人在设立推广期购买并一直持有到本集合计划存续期届满的行为,但集合计划委托人未持有到期而退出的,退出部分不适用本条款；

    8、投资范围及投资组合比例：根据本集合计划特点,将集合计划可投资品种划分为稳定收益类金融产品和风险类金融产品两大类,稳定收益类金融产品占集合计划资产净值的投资比例不低于80%；风险类金融产品占集合计划资产净值的投资比例不高于20%；

    稳定收益类金融产品：剩余期限不超过本集合计划剩余存续期的高流动性固定收益类投资工具(包括国债、金融债、央行票据、AAA级企业债；期限不超过1年的债券逆回购；各类存款等)；首发A股、首发可转债、剩余期限不超过本集合计划剩余存续期的可转债和信托等。

    风险类金融产品：剩余期限超过本集合计划剩余存续期的固定收益类品种,以及业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券、剩余期限超过本集合计划剩余存续期的非首发可转换企业债和股票型证券投资基金等。

    本集合计划亦可投资于中国证监会、中国人民银行等批准的其他流动性良好的金融工具,并根据其特征划入相应类别进行管理。在满足本集合计划投资目标的前提下,管理人将基于审慎原则,根据法律、法规及市场的重要变化有权适时调整上述投资品种的类别属性。

    9、管理费：按前一日集合计划资产净值的1.0%年费率计提,计算方法如下：

    H＝E×1.0%÷当年天数。H为每日应计提的管理费,E为前一日集合计划资产净值。管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。

    公司董事会授权公司经营层将具体集合资产管理计划向相关监管部门报批。

    特此公告！