本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

    中信证券股份有限公司第二届监事会第三次会议，于2004年3月25日在北京京城大厦召开，应到监事9人，实到监事5人；门军、秦永忠、卿虹、安国勇等4位监事因事不能出席本次监事会，其中，门军监事、秦永忠监事均授权李庚平监事长代为行使表决权。本次监事会，有效表决数占监事总数的77.78%。符合公司法和公司章程的规定。

    全体参加表决的监事一致同意作出如下决议：

    一、审议通过以下预案提交公司2003年度股东大会讨论：

    1.2003年度监事会工作报告

    该工作报告已写入公司2003年年度报告。

    2.关于修改监事会议事规则的预案（修改情况见附件）

    二、审议并批准关于设立并选举副监事长的议案：

    公司监事会增设副监事长一名，选举张锦卫先生出任公司副监事长。

    特此公告。

    附：对《监事会议事规则》的修改情况

    

中信证券股份有限公司监事会

    2004年3月25日

    附件：

    公司《监事会议事规则》拟作如下之修改

    一、依据治理准则第50条，将议事规则原第2条改为：监事有了解公司经营情况的权利，并承担相应的保密义务。监事会可以独立聘请中介机构提供专业意见，由此发生的费用由公司承担。

    二、依据《上市公司治理准则》第64条和治理准则第43条，在议事规则原第2条后增加第3条，内容为：

    监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的1/3。监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。

    《公司法》第57条、第58条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的，不得担任公司的监事。

    证券公司董事、经理层人员及其直系亲属和主要社会关系不得担任本公司监事。

    三、依据治理准则第46条，在议事规则原第2条后增加第4条，内容为：监事会设监事长、副监事长各一名。由监事会选举产生。监事长主持监事会的工作，负责召集并主持监事会会议，代表监事会向股东大会作工作报告；副监事长协助监事长开展工作。监事长不能履行职权时，由副监事长代行其职权，监事长、副监事长均不能履行职权时，由监事长指定一名监事代行其职权。当监事长、副监事长不能履行职权又未能指定一名监事代行其职权时，可由二分之一以上的监事共同推举一名监事代行职权。

    四、依据治理准则第48条，在议事规则原第2条后增加第5条，内容为：

    公司监事会行使下列职权：

    （一）检查公司的财务；

    （二）对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督；

    （三）当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；

    （四）提议召开临时股东大会；

    （五）监事列席董事会会议；

    （六）组织对高级管理人员进行离任审计

    （七）公司章程规定或股东大会授予的其他职权。

    五、依据《上市公司治理准则》第67条，治理准则第50条，在议事规则原第2条后增加第6条，内容为：监事会可要求公司董事、经理层人员及其他相关人员出席监事会会议，回答监事会所关注的问题。

    六、依据治理准则第46条，将议事规则原第9条，原第11条中的“监事会主席”改为“监事长”。

    七、依据治理准则第47条，将议事规则原第20条改为：监事会会议应当有记录，出席会议或者参与议事（传真方式时）的监事和记录人，应当在会议记录上签名。出席会议或者参与议事（传真方式时）的监事，有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。监事会会议记录，在公司存续期间，自作出之日起不少于15年。

    原章程中其他条款不作改动，条款顺序在修改基础上依次顺延或调整。