本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

    中信证券股份有限公司第三届监事会第四次会议通知于2007年3月2日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2007年3月14日在北京京城大厦407会议室召开，应到监事9人，实到监事8人；秦永忠监事会副主席因事不能出席本次监事会，授权冯征监事会主席代为行使表决权。本次监事会有效表决数占监事总数的100%，符合《公司法》和公司《章程》的规定。

    全体参加表决的监事一致同意作出如下决议：

    一、同意《2006年度监事会工作报告》提交临时股东大会讨论

    二、本次监事会审议通过以下议案

    1、《关于审议公司2006年年度报告的议案》

    全体监事对公司2006年年度报告无异议。

    2、《公司监事会对会计师事务所强调事项段的独立意见》

    公司监事会列席了第三届董事会第十一次会议，就公司董事会的专项说明，出具如下独立意见：

    （1）公司监事会对于《公司董事会对会计师事务所强调事项段的专项说明》无异议；

    （2）相关协议的签署合理、有效，最大限度地保障了公司的权益，未发现有损害公司和中、小股东利益的情况存在；

    （3）公司监事会将敦促董事会、经营管理层和中信建投尽快解决华夏证券的应收款问题。

    3、《关于审议公司2006年度稽核工作报告的议案》

    特此公告。

    中信证券股份有限公司监事会

    2007年3月14日