每日必读本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏负连带责任。本公司董事陈建、杨祥波未亲自出席会议, 均 书面委托其他董事代行表决权。
本行第二届董事会第九次会议于2002年4月22日在北京召开,经叔平董事长主持 了会议。应到董事16名,实到14名,授权出席董事2 人（杨祥波董事委托经叔平董事 长,陈建董事委托张宏伟副董事长） ,符合《公司法》及《公司章程》的有关规定, 会议合法、有效。6名监事列席了会议。
会议审议通过了如下决议：
一、审议通过了关于2001年度财务决算报告（草案）；
二、审议通过了关于2001年度利润分配预案（草案）；
2001年度境内报表实现税后利润646,370千元,扣除提取法定公积金64,637千元, 提取法定公益金64,637千元,境内报表可供分配利润517,096千元；2001年度公司境 外报表利润为755,363千元。根据中国证监会会计字〖2001〗58 号文规定的孰低原 则进行分配。2001年度分配预案为：公司拟按2001年末总股本2,249,322,889 股为 基数,每10股派发现金0.70元（含税）,每10股送红股1.5股。 本年度不进行资本公 积金转增股本。本预案将提交本年度股东大会审议批准后执行。
三、审议通过了关于2002年度经营目标的议案；
四、审议通过了关于2002年度财务预算（草案）；
五、审议通过了关于2002年度利润分配政策；
2002年本公司分配利润一次；2002年实现的净利润用于股利分配的比例不低于 70%；2001年未分配利润用于2002年度分配的比便不低于80%；2002年主要采取派发 现金或送红股的形式,其中现金股息占全部股利的比例不低于20%。同时, 公司董事 会保留根据实际情况对该政策进行调整的权力。
六、审议通过了关于2001年度行长工作报告；
七、审议通过了关于2001年度董事会工作报告（草案）；
八、审议通过了关于中国民生银行股份有限公司2001年年度报告（正文）及摘 要；
九、审议通过了关于续聘会计师事务所的议案（草案）；
十、审议通过了关于支付会计师事务所报酬的议案；
十一、审议通过了关于调整本行拟发行可转换公司债券方案中发行规模的议案；
会议根据中国证监会关于发行可转换公司债券有关规定, 决定扩大拟发行可转 债的规模,发行规模由23亿元调整为40亿元。 同意以上条款提交年度股东大会审议 批准。并报中国证券监督管理委员会核准。
十二、审议通过了关于调整本行拟发行可转换公司债券发行方案中个别条款的 议案；
会议同意将可转换公司债券发行方案中的以下条款作相应调整：
1、根据《上市公司发行可转换公司债券实施办法》有关规定,本次发行的可转 换公司债券初始转股价格以公布募集说明书之日前30个交易日公司股票的平均收盘 价格为基础,上浮5%-20%。
计算公式如下：
初始转股价格＝公布募集说明书之日前30个交易日本行A 股股票的平均收盘价 格×（1＋（5%-15%）的上涨幅度）
初始转股价格自本次发行结束后开始生效。
在本次发行之后,当公司因送红股、增发新股或配股、 派息等情况（不包括因 可转债转股增加的股本）使公司股份或股东权益发生变化时, 将按下述公式进行转 股价格的调整：
送股或转增股本：P1＝P0/（1＋n）；
增发新股或配股：P1＝（P0＋Ak）/（1＋k）；
两项同时进行：P1＝（P0＋Ak）/（1＋n＋k）；
派息：P1＝P0-D
其中：P0为初始转股价,n为送股率,k为增发新股或配股率,A为增发新股价或配 股价,D为每股派息,P1为调整后转股价；
2、债券票面利率调整为1.0%；
3、可转债公司债券的赎回期调整为发行后一年至债券存续期满。
4、根据中国证监会有关规定,被认定为更改募集资金用途的, 可转换公司债券 持有人有权在发行后第一年以面值102%、第二年以面值103%、第三年以面值104%、 第四年以面值105%、第五年以面值106%（均含当期利息）的价格向本公司附加回售 其持有的全部或部分可转换公司债券。持有人在该次附加回售申报期内未进行附加 回售申报的,不再行使该次附加回售权。
本次会议同意以上条款提交股东大会批准,并报中国证券监督管理委员会核准。
十三、审议通过了关于提请股东大会授权董事会根据发行时市场的具体情况最 终确定转股价格上浮幅度的议案；
会议决定提请股东大会授权董事会根据发行时市场的具体情况,在5-20%的区间 内经与主承销商协商一致后最终确定价格上浮的幅度。
十四、审议通过了关于召开2001年年度股东大会的议案。
以上一、二、四、七、九、十一、十二、十三项议案需提交本年度股东大会审 议批准。
特此公告
附件：中国民生银行股份有限公司关于召开2001年度股东大会的公告
中国民生银行股份有限公司
董事会
2002年4月23日
