主承销商执业质量实行记分制考核_证券市场大事记

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证券市场大事记

主承销商执业质量实行记分制考核

2002-09-24

证监会制定并发布实施了《主承销商执业质量考核暂行办法》,证监会及有关单位对证券机构主承销执业不良表现进行动态跟踪记录并进行记分,《办法》规定,证券机构在一年之内不良表现记分累积达12分的,暂停一个通道,暂停期为六个月。记分周期为一个自然年度,一个记分周期期满后,记分分值累计未达到12分的,该周期内的记分分值予以消除,不转入下一个记分周期，《办法》规定了证券机构主承销十三种执业不良表现记分的具体标准。