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新浪财经讯 6月6日,第十一届中国风险投资论坛在深圳召开。兴业证券投资银行总部董事总经理罗鹏在演讲中指出,准备上创业板的公司应做好六项准备工作。
第一个方面,人财物,公司要成立储备小组,要成立专门的工作小组。我特别要讲的是公司两个最关键的人物,除了董事长和总经理以外,还有总监,也要做预算和无四的准备,因为需要场地、基本配套的东西。
第二个层面,中介机构的选择。核心的就是选择高效、合作的团队发挥作用,因为上市公司整备上市的时候,我担心走弯路,投资银行害怕的时候做了一段,可能回不去的,所以要以保荐机会为主导,怎么选择投资机会和投资银行,专业和勤勉敬业是你的原则。而且确定机构要宜早不宜迟。
第三个层面,工作时间上的准备。统筹全局切实可行,比如宏观经济形式研判,证券市场研判,我个人认为要选择合适的发行时机。市场好的时候不要过于乐观,市场不好的时候要不要悲观,05、06年准备上市的,市场不好的时候是最好的发行时机,07、08年上市的企业现在比较痛苦。
非常关键的问题,中介机构会有关注的重点问题,刚才我讲了历史沿革、股权问题包括红帽子、假外资、工会持股,股权代持等。产权问题包括土地、房产、设备、专利、商标。财务是财务规范和税务问题。关注的问题包括内部控制及管理制度,都是非常关键的。
在改制重组方面主要是几块,选择好的发行主体,做好完整的业务整合,设计好的股本结构,以及管理架构和人员安排,还有募集资金的项目和发行方案。最后是审慎选择募集资金的项目,实际上募集资金选择项目不是单一的,要考虑几个层面,符合公司的战略发展目标,有利于公司长远发展,具备可行性,适合可行性,关注投资者偏好。