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深交所严打创业板六种异常交易行为

  证券时报记者 张媛媛

  本报讯昨日,深交所再次对创业板存在重大异常交易情况的账户实施限制交易措施。下一阶段,深交所还将重点对六种行为重点打击。

  据了解,创业板上市以来,托管于深圳金田路某营业部的短线大户“张某某”,在网宿科技银江股份等股票交易中多次以大笔申报、高价申报、封涨停等方式拉抬股价,涉嫌蓄意影响证券交易价格。深交所对该账户实施了为期3个月的限制买入和卖出交易措施,并就其涉嫌违规行为上报中国证监会调查。据了解,该账户实际控制人是“张某某”之子,其控制的资金规模达2亿多元。

  深交所有关负责人表示,下一阶段深交所将重点对以下六种行为实施严密监控,重点打击:一是通过大笔申报、连续申报、巨额申报、高价或低价申报,造成股价大幅上涨或下跌的;二是通过频繁追涨申报和撤销申报,影响证券交易价格的。在一个交易日内交易某一创业板股票,按照同一买卖方向连续申报或撤销申报3次及以上,即构成频繁申报或撤销申报;三是以涨停价大笔申报、巨额申报,致使股价涨停或封涨停的。近期被限制交易的“解某某”、“张某某”账户所采用的手法之一即是此种;四是在开盘集合竞价期间以高价或涨停价申报买入并撤销申报,随后以低于买入申报价格卖出所持股份的。不久前深交所限制交易的“华某民”账户就存在操纵开盘价的违规交易方式;五是单个账户或多个具有关联关系的账户以其资金优势,进行大量且连续交易的;六是被交易所重点监控的异动账户为规避监管更换账户或转托管至其他证券营业部的。

  该负责人介绍,今年7月以来,深交所已相继对八个重大异常交易账户实施了限制交易措施,此次被限制交易的“张某某”账户是第九个被限制交易的账户。这些账户均为短线大户,他们控制的资金规模少则数千万元、多则十几亿元,其惯用的操纵手法主要是通过大笔申报、连续申报、虚假申报、高价申报或频繁撤销申报等方式拉抬股价,诱导其他投资者尤其是中小投资者跟风介入,造成股价大幅波动,牟取不当利益。目前,中国证监会正在对上述账户进行查处,其中一个账户的实际控制人已被行政处罚,7个账户已被立案调查,前期提请稽查提前介入的10余个账户也被证监会立案调查。


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