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投资者适当性管理对提高投资者风险认识有好处

http://www.sina.com.cn  2009年11月06日 15:50  中国政府网

  2009年11月6日15时,证监会副主席姚刚接受中国政府网专访,就“加强创业板市场监管 维护市场平稳运行”进行现场解读并回答网民提问。

  [主持人]我们了解了投资者适当性管理制度,但是这个制度目前的执行情况怎么样呢?

  [姚刚]我们觉得执行的情况是很好的。在这个过程当中,我们担心有的营业部没有让投资者到现场来就网上开户等等,所以我们让证监会的派出机构到现场指导和检查这些工作。交易所也发了指引,营业部也发了指引,执行下来大家都很认真。现在看起来这项工作开始以后,对提高投资者对创业板风险的认识是很有好处的。

  这项制度是7月15日推出的,现在已经是11月份了,截至目前大概有960万的投资者通过这套程序开了户,实际参加创业板二级市场交易的有92万户,只占开户数的1/10。这说明还有大量的投资者在看,在审慎地进行抉择,所以我们觉得还是比较有效的。

  投资者适当性管理在中国资本市场的运用,创业板是第一个。到目前为止其他的产品还没有这种制度,随着中国资本市场的宽度、广度、深度不断得到拓展,新的产品不断出现,有的产品确实需要特别地提示风险,所以今后可能还会在其他的产品上引入这种投资者适当性管理制度。我想,从这次创业板引入这个制度的效果来看,我认为这是一个今后可以继续发挥作用的制度。     


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