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深交所死堵创业板首日爆炒 多次开执法会

http://www.sina.com.cn  2009年10月28日 10:35  东方早报

  早报记者 忻尚伦 

  距创业板首批28只股票10月30日上市仅剩两天。深交所昨日宣布,将采取四项措施,全力遏制创业板上市首日过度炒作。其中尤为引人注目的是,近日,深交所已对3个存在重大异常交易情况的账户采取了为期两个月的限制交易措施。

  鉴于证券公司、基金等主要机构均已受到“窗口指导”,深交所此番努力,被视作是给游资敲响警钟。

  “精确打击”

  “严防严控,精确打击,及时采取盘中限制交易措施。”这是深交所在创业板开市前夕的监管定调。

  深交所宣布,已对存在重大异常交易情况的“华某民”、“林某仲”、“陈某生”账户实施了限制交易措施,为期两个月,并对其涉嫌违规行为上报证监会调查。

  深交所称,今年7月份以来,托管于杭州天目山路某营业部的“华某民”账户,多次在开盘集合竞价期间以涨停价申报买入并撤销申报,随后以低于买入申报价格卖出所持股份,涉嫌蓄意影响开盘价牟取不正当利益;此外,托管于广东江门堤东路某营业部的“林某仲”和“陈某生”账户在多只股票交易中,涉嫌利用连续大笔申报、涨停申报、虚假申报等手段,蓄意拉抬股价。

  与此同时,深交所还向其他10余个异动账户的托管会员(编注:通常是券商)发出监管函,同时抄送营业部所在地的证监局。

  券商将遭“连坐”

  深交所同时列明四项具体措施:

  一是对重点会员、重点营业部、重点账户、重点股票实施重点监控。近期深交所先后走访和约见了20多家证券公司,明确要求其做足、做深、做透客户管理,切实采取措施规范客户交易行为,遏制重大异常交易行为发生。

  二是严密监控创业板首日交易,对以大笔申报、连续申报、高价申报、虚假申报或频繁申报等手段影响股票价格或交易量的账户,实施精确打击,及时采取盘中限制交易措施。

  三是加强后续交易监管,强化信息披露,实施特别停牌制度,遏制持续炒作,坚决打击市场操纵和内幕交易。

  四是进一步加大处罚力度,对客户管理不力、纵容客户参与炒作的证券公司,将依据有关规定采取纪律处分等措施。对蓄意拉抬股价涉嫌操纵的投资者,快速有效地上报证监会查处。

  多次开创业板执法会

  证监会的高压措施也被深交所提及。深交所指出,证监会稽查部门近期多次召开创业板执法专题会议,研究建立和完善创业板快速执法机制,进一步加大对操纵市场行为的打击和查处力度。

  事实上,在上周五举行的创业板开板仪式上,证监会主席尚福林已特别强调,“监管部门将严密监控创业板上市首日交易,防止过度炒作,坚决打击操纵股价和内幕交易等违法违规行为。”

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