谷东

　　编者按：

　　从“保守”到“激进”，这是基金在短短几周里对28家创业板公司截然不同的态度：在第一批创业板推出时，参与创业板一级市场个股初步询价的基金公司大多不足50只，而在第二批和第三批推出后，参与初步询价的基金数量大幅增加，华谊兄弟更是多达190只。而在基金大量参加的背后则是公司的报价不断“创新”。

　　基金对创业板的态度正在悄然发生改变：已经从对第一批创业板的“保守”到第二批、第三批的“激进”。

　　据CBN统计，在第一批创业板刚刚推出时，参与创业板一级市场初步询价的基金配售对象大多不足50只，而在第二批和第三批推出后，参与初步询价的基金配售对象数量开始逐渐增加，更甚的是一些公司的基金参与数量接近百只，如华谊兄弟更是多达190只。

　　提高报价或为抢筹

　　多家第一批创业板新股披露了基金公司配售对象参与初步询价的数量，除了神州泰岳等极少数情况外，基金配售对象数量及累计申购数量均处于较低水平。

　　统计显示，参与神州泰岳的基金配售对象家数最多，达64只，在所有机构中占比最高，为45.39%，同时其累计申购数量也最大，占比约为44.54%。虽然参与安科生物的基金配售对象数量也达53只，但其累计申购数量却低于证券公司配售对象的申购数量。

　　然而在第二和第三批创业板新股中，基金参与数量接近百只。其中爱尔眼科，基金配售对象高达177只，累计申购数量占比高达59.65%；而第三批中明星华谊兄弟更是被190只基金配售对象所青睐，累计申购数量占比达了58.49%。

　　不但这样，对于基金所看中的公司，其在初步询价过程中也不惜高价抢筹。粗略统计，多家创业板公司的最高报价，均为基金公司所报出。如爱尔眼科，基金最高报出了43元，是所有询价机构报价中唯一一只报价超过40元的，基金对华谊兄弟的最高报价也同样唯一超出40元，为41元。

　　市场环境影响心态

　　“之所以在第一批创业板公司申购的过程中，并没有太多基金公司的身影，可能与基金公司是否具有投资创业板资格有关系。”浙商证券研究所所长助理姚小军告诉CBN记者，近期，很多基金公司陆续发布了投资创业板上市证券的提示性公告，只有在发布这个公告后，才可进行创业板公司的投资行为。

　　9月22日，证监会指出基金能否投资创业板需要根据基金合同进行判断。同时，应当根据审慎原则，保持基金投资风格的一致性，并充分做好信息披露工作，特别是事前披露和风险提示。而很多基金公司并没有在第一批创业板申购之前进行上述披露。如融通基金，在10月14日才发布相关提示性公告。

　　而某基金公司固定收益部人士认为，基金公司是否选择对创业板进行投资，也与市场环境有较大关系，第一批创业板开始申购时，由于主板市场表现并不十分乐观，这也导致了基金在申购上并不积极。此外，在创业板刚刚推出时，部分基金公司可能更关注投资风险，因此显得较为谨慎。

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