本报讯(记者 蔡雪萍)“真搞不懂,创业板一边提示风险,一边强制签约。”连日来加班加点的创业板开户让老王很困扰。老王是国内某知名证券公司福州营业部的资深从业人员, 近日他们接到总部的通知,要求在月底前营业部的创业板开户数必须达到8000户。
“现在才开设了600个账户,后面为了完成任务,就只能强制来拉壮丁了。”老王说。而记者了解到,目前福州大多数证券营业部都被下达了创业板开户数的指标,虽然福建证监局出台了开展创业板投资者教育相关工作的部署。但是迫于指标压力,各营业部在做投资者开户风险提示时,都只能应付了事。
“以目前我们的人力,顶多一天办理50个创业板账户。”老王估算了下,目前老王所在的证券营业部存量客户才1.2万户,而创业板账户要达到8000户,即使周末加班加点,至少要160天5个月时间才能完成。
“我们现在不管白天黑夜地办理开户,不管男女老少,不管投资者风险承受能力如何,只要先开了户再说。”老王透露说,而为了节省程序,在风险考评的环节也是偷工减料,如创业板开户调查表选择题分ABC,回答A的不能允许开户,因此,都事先要求客户填B和C。
同样,福州某本地券商也要求旗下营业部的创业板开户数在9月底必须达到存量账户的20%。“最近天天加班,没周六没周日,连晚上都在单位里。” 该券商的一位工作人员抱怨说。而为了尽快办完开户流程,甚至部分客户经理直接帮忙客户填写风险评估表等,而客户只要签名即可。
据透露,深交所通过窗口指导,要求各证券公司在9月底前创业板开户数必须达到存量账户的10%。
但让业内人士担心的是,迫于指标压力下所开立创业板账户的投资者并不具备高风险投资意识。部分投资者开立账户时对创业板的认知仍然停留在主板水平上,根本没意识到创业板的风险极大。
为此,8月底福建证监局就辖区证券经营机构做好创业板投资者适当性管理和维稳工作进行了部署。要求各证券经营机构要结合各自实际,制定计划,采取适当的措施知会客户分期分批办理开通创业板的相关手续。在这过程中,一定要将创业板交易规则、签约要求以适当的方式告知每一个客户;既要避免集中办理签约手续引致的混乱无序,又要避免因宣传鼓动不当而造成风险转嫁。