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监管部门问卷督阵创业板开户适当性管理

  证券时报记者 韦小敏

  本报讯 券商近期全速推进创业板开户事宜,为保证创业板开户适当性管理质量,监管部门近日加强了对证券公司创业板开户工作的监督。

  证券时报记者从某大型券商经纪业务相关负责人处得知,为保证券商适当性管理的质量,除了对证券营业部进行例行的专项合规检查外,近日监管部门还向各地证券经营机构下发了《创业板市场投资者适当性管理情况调查问卷》,要求券商于每周五收市后详细上报当周创业板开户相关情况。

  据透露,该问卷主要涉及十余项数据统计,包括开通创业板交易的累计客户数和其中满两年交易经验的客户数、开通创业板交易的年龄在18岁以下及60岁以上的客户数量、累计签署风险揭示书的客户数量、营业部预计单日办理创业板交易开通业务的最大笔数和营业部开户柜台工作人员人数等数项调查。

  据悉,与7月份每日仅有几十户的开户数相比,现在一些券商的创业板日均开户数达到2000余户,营业部也逐渐出现了排队开户的情况。部分券商的创业板开通率已由原来的不到2%提升至10%。


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