目前审核人员正在按照“5+2”、“白+黑”的工作方式进行审核

　　□ 本报记者 侯捷宁

　　“现在都往前赶，希望在9月份能召开第一次发审会。”14日，在第一届创业板发审委正式成立的日子，中国证监会有关部门负责人接受记者采访时这样表示。她指出，目前为止已经受理115家拟到创业板企业上市的申请，但现在仍在预审阶段，7月31日受理的企业已经全部分到审核员手中，审核人员正在加班加点审核。

　　据该负责人介绍，目前的审核人员正在按照“5+2”、“白+黑”地工作方式进行创业板企业的审核。“5+2”就是5个工作日再加上周六、日；“白+黑”就是除了白天工作外，晚上加班已是常态。晚上12点到办公室，仍有人在看材料。晚上10点种还在开反馈会也是常事。“不管是发审委员，还是审核人员，都是想尽心尽力地做好审核工作，努力把好市场准入关”。

　　而且，为了提高审核效率，在主板审核程序的基础上，适当调整了创业板“见面会”的程序安排。按照主板的惯常做法，见面会是在反馈材料之前举行，由审核部门的负责人向企业的负责人介绍审核工作的程序、要求，企业也会简单介绍公司要求。创业板的见面会更有针对性，创业板将“见面会”程序放在反馈意见会之后。即审核人员在审核材料后，由部门负责人召集反馈意见会，将企业材料中存在的问题提出来，经会上讨论后反馈给企业。待发出反馈意见会后，再举行和企业负责人的见面会，除了原有内容外，还将针对材料中存在的问题和企业进一步沟通。企业也将能更有针对性地介绍情况。可能个别企业当天取反馈意见的同时，当天开见面会，提高了审核效率。

　　在初审紧锣密鼓的进行的同时，记者了解到，创业板的发审委员们也开始了第一次发审会前的准备，在14日创业板发审委正式成立后，接下来的一周内，证监会将对35名发审委员进行集中培训。培训的内容主要有对创业板相关法律的解读、对整个审核程序、制度的介绍，请专业对创业板企业的特色做介绍，也会请部委的官员对科技型企业的产业政策做介绍，同时还要做一些廉政教育。组织委员去观摩主板发审委如何履职，发审会如何开等等。另外，据了解，在创业板发审委正式成立后，证监会就要立刻着手建立行业专家库的筹备工作。

　　“发审委是证券市场准入环节最重要的把关者。第一届创业板发审委比主板发审委还要引人注目，因为它一方面决定了整个创业板市场建设能否开好头、起好步，同时也决定着创业板的发审委制度能不能开好头、起好步。因此，广大投资者和社会各界对首届发审委的委员非常期待，证监会也对他们寄予厚望。”证监会有关部门负责人表示。

　　因此，她认为，通过培训主要想达到三方面目的：一是想让发审委委员和审核人员在审核理念和审核标准上能达成一致。这两个部分是一个有机的整体，要以相同理念、相同标准去审核；二是使发审委委员进一步树立勤勉尽责、敬业专业、廉洁自律的意识，客观公正独立地履职；三是使学习成为这一组织的常态。因为35位专业是各行业的专家，知名度和专业水平都很高，但是创业企业千姿百态、资本市场又是瞬息万变，新情况、新问题随时都会出现。因此即使他们已经有很高的专业水准，还是需要不断学习、不断提高专业水平。

　　“一周的学习仅仅是开始和制度的初创，在未来一年的时间中还将组织各种各样的学习和交流活动，促使审核工作质量不断提高。”上述负责人表示，除了培训之外，证监会也在制定对发审委的监督办法，以前也有，现在不断完善。例如：强调发审委员要客观独立地履职、不受外界干扰，委员在履职过程中，因某些人或单位打招呼、说情、送礼，这个委员就有义务和责任向证监会相关部门报告，添一张在执业中有无受到干扰的表格。根据表格的情况，安排回避事项等。

　　该人士还特别提醒已经符合申报条件的企业和中介机构：如果企业符合上市条件，要想顺利上市的话，唯一的工作就是各自做好自己的工作，千万不要以为找委员、找捷径就能顺利通过，这样只能欲速则不达。

　　此外，针对哪些企业能首批被审核、首批能否多少家企业挂牌的问题，该负责人表示，这很大程度上取决于企业自己的进度，“就像跑百米赛，谁能夺冠，不取决于跑道和裁判，完全在于选手自己的努力。”下周可能有企业陆续收到反馈意见。在收到反馈意见后，有的企业可能会很快地把问题解决，这样马上就能进入初审会的程序，之后安排上会。但是有的企业在接到反馈意见后，可能在很长的时间来落实问题，或者解决不到位，这样来回反复的时间就不是证监会所能把握的，后端的不确定性因素比较多。

　　另外，对于业内担心的创业板企业首日有可能出现的爆炒现象， 上述负责人表示，证监会对此将在机制上有所考虑。

　　承诺函

　　本人向中国证券监督管理委员会郑重承诺：第一，本人在任创业板发审委员期间，自学遵守法律法规和中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法及其相关规定；第二，本人将遵守社会公德，以端正的个人品行自觉维护创业板委员形象，并承诺在履行创业板委员得职责时以自己的专业知识和从业经验为基础，履行诚实信用，勤勉尽责、客观公正的独立审核，独立发表意见，进行投票表决，并对此承担相关责任；第三，本人接受中国证监会按有关规定进行的考核和监督；第四，本人愿意接受和配合中国证监会按有关规定就创业板发审委员有关事宜进行的调查；第五，本人如果违反上述承诺，愿意承担由此引起的相关责任。

　　(第一届创业板发审委委员代表付彦)

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