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创业板上市申请开闸 保荐代表人扎堆

http://www.sina.com.cn  2009年07月30日 05:02  21世纪经济报道

  21世纪经济报道记者 李域

  强者恒强。

  7月29日,创业板项目进入受理的第四日。据本报记者了解到,排名前三甲的招商证券上报12家左右,平安证券上报10家左右,国信证券上报8-11家。尾随其后的联合证券推荐5家左右,广发证券推荐3家左右,民生证券推荐2家,其余大多数保荐机构推荐的企业在1-2家左右。

  之所以频现模糊的数字,用平安证券投资银行事业部执行总经理龚寒汀的话来解释便是:“目前已有项目收到补正申请材料的通知,所以最后受理多少家,还未有确切数字。”

  不过已有券商保荐代表人表示:“初步估算,3个月之后,平安证券、国信证券、招商证券的保荐代表人数总量将会明显上升。”

  截至7月29日,证监会网站公告68家保荐机构,注册保荐代表人1192人,其中,国信证券以92人次居首,平安证券以51人次排名第四,招商证券以43人次排名第七。

  “平安证券的保荐代表人数及有可能在创业板之后位居三甲。”上述保荐代表人表示。

  多位券商人士认同上述保荐代表人观点,他们表示,创业板开板之后,在投行业务核心竞争转向的保荐代表人数量上,资源将会更加集中。

  创业板的开板,成为部分券商投行部囤积保荐代表人的绝好时机。

  自2008年12月1日实施的修订版《证券发行上市保荐业务管理办法》(下称“《管理办法》”)规定,将保荐机构的保荐代表人数量从不得少于2人提高到4人以来,拥有保荐代表人数量成为衡量证券公司实力的新标准。

  为了拥有更多的保荐代表人资源,券商在挖角之外,还鼓励自产的投行人士参加保荐代表人胜任能力考试,考试通过后,将协助其成功注册。

  按照《管理办法》要求,个人申请注册登记为保荐代表人的,除具有证券从业资格、取得执业证书之外,还有三条硬性的条件,其一是参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格,其二是具备三年以上投资银行业务经历,其三为最近一年内至少担任过一个境内外已完成首次公开发行股票项目的项目协办人。

  “由于去年至今年IPO暂停审核9月,大批通过考试的准保荐代表人无法成功注册,各家机构的保荐代表人数只有微量上升。”招商证券一位投行人士表示。

  来自证监会公布的数据显示,截至2009年7月29日,通过保荐代表人考试的人数达到2230人,完成注册的保荐代表人共1192人。这表明,目前市场上的准保荐代表人高达1038名。

  “创业板的开闸和IPO的重启可以加速这1038名准保荐代表人注册成为保荐代表人。”联合证券投行人士认为:“保荐代表人将会更加集中于目前拥有保荐代表人数较多的券商。”


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