新华网北京7月14日电(记者赵晓辉、陶俊洁)中国证监会14日组织召开创业板发行制度培训会议，各保荐机构、会计师事务所、律师事务所悉数到场。这标志着筹备已久的创业板进入实战冲刺阶段。按照部署，首批上市企业预计10月底或11月初挂牌。

　　根据培训会议透出的信息，在创业板发行上市申请系列文件正式发布之后，企业将可以申报上市材料，预计在7月下旬至8月上旬创业板将正式开闸接受材料。

　　而按照企业发行上市的程序，证监会自接收材料起两到三个月可以完成审核，企业获准上市之后还需要大约两周时间进行询价、申购等。由此判断，首批创业板企业预计10月底或11月初登陆交易所挂牌交易。

　　自3月31日发布《首次公开发行并在创业板上市管理暂行办法》以来，证监会、交易所、证券业协会等相继颁布后续规则。 “创业板主要规则的制定和发布工作基本完成，各项筹备工作已基本就绪。”证监会副主席姚刚在培训会上表示。

　　除制度架构之外，创业板的机构组建准备也基本完成。姚刚说，证监会已组建负责创业板发行审核工作的创业板发行监管办公室，现已进入工作状态，目前正在抓紧组建创业板发行审核委员会，预计8月份宣告成立。深圳证券交易所已成立了创业板公司管理部，负责创业板的上市公司监管工作。

　　针对业界关心的申报主板上市的公司转报创业板上市的问题，姚刚给出了明确答复：“目前在主板排队等待上市的企业申报创业板没有任何优先权，申报材料要重新根据创业板的要求修改，并需要履行一定的手续。”

　　据了解，目前有约400家企业等待主板的发行审核，不少企业考虑转投创业板以求加快上市进程。证监会就此提醒，应该明确创业板的定位，看企业是否符合创业板的特点，不能把创业板当作小小板。

　　就创业板初期的发行工作，姚刚提出，为了使创业板市场能平稳推出并健康发展，各保荐人要“优中选优”，优先推荐符合创业板定位、具有突出自主创新能力和较高成长性的优秀创业板企业，优先推荐能充分体现创业板特色的企业。同时，要把握创业板市场定位，在帮助企业选择上市场所时，一定要充分考虑企业自身特点和主板及创业板的市场定位，不要为了抢进度而在两个市场间摇摆。

　　附：申请开通创业板交易四步走

　　第一步：投资者应尽可能了解创业板的特点、风险，客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易。投资者可通过中国证券登记结算公司网站对本人证券账户的首次股票交易日期进行参考性查询，网址为：http://www.chinaclear.cn/。

　　第二步：投资者通过网上或到证券公司营业场所现场提出开通创业板市场交易的申请。

　　第三步：投资者在提出开通申请后，应向证券公司提供本人身份、财产与收入状况、风险偏好等基本信息。证券公司将据此对投资者的风险承担能力进行测评，并将测评结果告知投资者，作为投资者判断自身是否适合参与创业板交易的参考。

　　第四步：投资者在证券公司经办人员的见证下，需按照要求到证券公司的营业部现场签署风险揭示书(未具备两年交易经验的投资者还应抄录"特别声明")。证券公司完成相关核查程序后，在规定时间内为投资者开通创业板市场交易。

　　附：深交所发布 创业板开户“十问”

　　1、何时开始申请开通创业板交易？

　　答：投资者最早自7月15日起可以向证券公司提出开通创业板市场交易的申请，具体受理日期请按照证券公司的内部安排而定。

　　2、是否需要“尽早”申请开通？

　　答：自15日起一直到创业板正式推出后，投资者都可以随时到证券公司办理创业板交易的开通申请手续。投资者可以通过网上和到现场向证券公司提出申请，但签署风险揭示书及特别声明必须到营业部的现场办理。

　　需要特别提醒，不必赶在7月15日开始几天“扎堆”去营业部办理申请手续，也尽量不要等到创业板首批股票上市交易前才抢着去办理，而应有序地分期分批去办理，避免因拥挤而带来长时间的等待和不便。

　　3、具体要经过哪些流程？

　　答：流程大致分为四步：

　　一、投资者应客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易。

　　二、投资者要通过网上或到证券公司现场提出开通创业板市场交易的申请。

　　三、投资者应向证券公司提供本人身份、财产与收入状况、风险偏好等基本信息。证券公司将据此对投资者的风险承担能力进行测评，并将测评结果告知投资者。如果风险承受能力较弱，投资者应审慎考虑是否参与创业板交易。

　　四、投资者需按照要求到证券公司的营业部现场签署风险揭示书(未具备两年交易经验的投资者还应抄录“特别声明”)。

　　4、如何确认自己的交易经验？

　　答：证券公司将依据中登公司提供的数据对投资者的首次股票交易日期进行查询，并根据查询结果对投资者的交易经验进行认定。

　　此外，投资者也可通过中国证券登记结算公司网站对本人证券账户的首次股票交易日期进行参考性查询，网址为：http://www.chinaclear.cn/。

　　5、如何开通创业板市场交易？

　　答：具备两年交易经验的投资者，提出开通申请后需认真阅读并现场签署《创业板市场投资风险揭示书》，并核对相关内容后再予签字确认。

　　6、交易经验未达两年如何开通？

　　答：对未具备两年交易经验的投资者，原则上不鼓励直接参与创业板市场交易。如果投资者审慎评估了自身风险承担能力坚持要申请，则必须在营业部现场按要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，并就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。证券公司在5个交易日后为其开通交易。

　　7、是否必须亲自到现场办理？

　　答：原则上投资者必须本人亲自到证券公司签署风险揭示书等相关文件。投资者年龄超过70周岁、身体残疾或者身处国外等可作特殊情况。

　　8、是否必须到原先开户的营业部办理？

　　答：投资者原则上应在目前进行交易的开户营业部办理开通手续，但证券公司所属营业部也可以受理在本公司异地营业部开户投资者的开通申请和进行风险揭示书的签署。

　　9、为何要提供个人情况和风险偏好等信息？

　　答：由于创业板市场投资风险相对较高，并非所有投资者都适合直接参与创业板市场。证券公司要对投资者的风险承受能力进行测评，帮助投资者判断其风险认知和承受能力，提示风险。此外，一般还会要求申请人在办理时留下个人影像资料。

　　10、转托管后原开通申请是否还有效？

　　答：对于跨证券公司转托管，在甲公司提出申请但未开通交易期间发生的转托管，投资者到乙公司需要重新提出申请办理开通。已经开通创业板交易的转托管，投资者可向乙公司出具在甲公司签署的风险揭示书复本，乙公司在复核签署时间等内容后，可以为其开通创业板交易。

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