深交所提出进一步强化自律监管六项举措

　　证券时报记者 张媛媛

　　本报讯 昨日，深交所召开了监管暨市场风险防控专题会议，深入研究2009年监管工作面临的新形势、新问题，全面梳理市场风险防控的关键环节要点。与此同时，深交所发布《深圳证券交易所2008年自律监管工作年度报告》(全文见A8版)，对2008年深交所自律监管工作作了概括。

　　会议认为，此次国际金融危机的重要原因之一是相关产品和市场的监管不到位，深交所明确，既要认真吸取海外市场的经验教训，也要准确把握中国“新兴加转轨”市场的现实国情。会议强调，要充分认识新形势下交易所监管工作的艰巨性、复杂性和长期性，继续强化从严监管根本理念，加强自身廉政建设，坚定信心，坚决避免系统性风险和重大恶性事件。同时，也要清醒地看到现有监管手段和措施还存在一定局限，要继续完善自律监管规则体系框架，切实贯彻“依法治市”，为多层次资本市场体系的建设和发展奠定更坚实的基础。

　　深交所2008年自律监管工作年报指出，在新的形势下，深交所自律监管工作将面临一系列新挑战：一是确保创业板平稳启动和安全运行，将是深交所一线监管面临的重大挑战；二是国际金融危机对全球实体经济的影响将进一步显现，上市公司业绩不确定性加大，交易所对上市公司和会员的监管将面临新的考验；三是并购重组活动日益活跃，市场创新不断推出，违法违规行为可能抬头并出现新的违规方式，及时发现、制止和查处的难度进一步加大；四是理性投资的理念尚未形成，投资者跟风炒作现象比较突出，深化投资者教育仍是一项十分紧迫的任务。

　　面对新的挑战，深交所提出了进一步强化自律监管的六项举措：一是全力做好创业板推出后的市场监管，严防启动初期的过热炒作；二是密切关注全球金融危机进一步蔓延的可能影响，加强上市公司和会员的风险预警与排查，有效防范化解系统性风险和影响市场稳定的重大突发性事件；三是以提高上市公司质量和规范运作水平为目标，改进和加强信息披露监管，落实完善上市公司分类监管实施细则，引导上市公司规范运作；四是以开展会员巡检试点为突破口，加强会员监管针对性和实效性，促进会员合规制度建设，督促会员落实客户交易行为管理；五是进一步强化实时监控和专项监控，创新监察制度和手段，强化大小非合规减持监管，防范和打击各种违法违规交易行为；六是继续深入开展投资者教育，将投资者教育纳入日常监管的重要内容，培养合格的投资者。

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