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【MarketWatch纽约5月31日讯】周二，美国证管会(SEC)宣布，花旗集团(C)的两个子公司已同意支付2亿800万美元，就SEC针对它们1999年以来在创建和运作一家服务於史密斯-巴尼共同基金家族的过户代理机构的过程中涉嫌欺诈的指控达成和解。
SEC发现，花旗全球市场公司和史密斯-巴尼基金管理有限责任公司 -- 後者是相关共同基金的投资顾问 -- 在向共同基金的董事会提供建议，将基金过户服务从先前雇用的第
三方过户代理商转移至隶属於花旗的一家过户代理商的过程中提供了不实陈述和遗漏了重要事实。
和解协议规定，花旗无需承认或否认SEC的上述指控，花旗同意退还1亿2800万美元的不当所得及其利息，以及支付8000万美元的罚金。
花旗集团的总裁兼运营长罗伯特-威纳斯塔德(Robert Willumstad)在一份声明中表示，“我们很高兴此事得到了解决。我们承认六年前过户代理商的更换没有按照应有的方式进行，这种做法是不能被接受的。”
花旗还同意遵守一些补救性的规定，其中包括将某些授予共同基金过户代理商的合同进行竞标。
SEC执法部门的负责人林达-查特曼-托马森(Linda Chatman Thomsen)表示，“基金顾问有义务完全忠实於它们所服务的基金。”
这位官员还称，基金顾问必须向基金透露所有的重要资讯，其中包括它们获得的佣金和收益情况，以及任何有关可能的利益冲突的资讯。
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